TP N3_GRUPO 3 - SIST DE GESTION AMBIENTAL

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INTEGRANTES : 
 
 Balverdi Gonzalo 
 Corte Enzo 
 Mechaca Gabriela 
 Moreno Ronald 
 Rodriguez Alejandra 
 
FACULTAD DE INGENIERIA 
Año 2021 
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SALTA 
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 
AUDITORIA - NO CONFORMIDADES 
GESTION AMBIENTAL 
 GRUPO 3 
 
TRABAJO PRACTICO Nº3 
TRABAJO PRÁCTICO N°3 
 
 TEMA: SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL. AUDITORÍA. NO CONFORMIDADES. 
 
1) Buscar en web una Política ambiental de una organización, y fundamentar si 
cumple con los requisitos de ISO 14001 o no. 
 
La política ambiental es la que impulsa la implementación y la mejora del sistema de gestión 
ambiental de una organización, esta debe expresar su compromiso de la organización con 
el medio ambiente. 
Requisitos básicos: 
 Compromiso de cumplimiento legal 
 Compromiso con la prevención de la contaminación 
 Compromiso con la mejora continua 
Además, debe implementar y dar a conocer la: 
• Documentación y su difusión en todos los niveles de la organización. 
• Disponibilidad al publico 
• Marco de objetivo y metas 
 
EMPRESA ALUAR PRODUCTORA DE ALUMINO 
 
GRUPO 3. INTEGRANTES : 
 Balverdi Gonzalo 
 Corte Enzo 
 Mechaca Gabriela 
 Moreno Ronald 
 Rodriguez Alejandra 
 
 
 
 
 
 
 
Es la única empresa productora de aluminio primario en Argentina y una de las mayores en 
Sudamérica. es una empresa de capital nacional. Posee plantas fabriles en Puerto Madryn, 
Chubut (una planta productora de aluminio primario y una planta de productos 
semielaborados). 
ALUAR cuenta con una política ambiental que contempla actividades como: 
 
 Realizar sus operaciones industriales en el marco del proceso de desarrollo 
sostenible; de forma tal que las necesidades del crecimiento económico, del 
progreso social y de la protección del medio ambiente son consideradas 
armónicamente en las decisiones y la gestión de la compañía. 
 Tomar todas las acciones apropiadas, para satisfacer o preceder a los 
requerimientos de la legislación ambiental pertinente. 
 Capacitar a sus empleados en el uso eficiente de los recursos disponibles y en el 
conocimiento de los efectos ambientales de cada una de las tareas y operaciones 
que ejecutan y/o administran. 
 Gestión de Emisiones de gases de efecto invernadero. 
 Gestión del agua potable.. 
 Tratamiento de residuos sólidos y efluentes. 
 Compromiso con la Conservación de la Biodiversidad. 
 Implementar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental, certificado por tercera 
parte, conforme a los requisitos de la Norma ISO 14001. 
 
Certificado ISO 14001: Certifica el sistema de gestión ambiental aplicado en la Planta bajo 
esta norma abarcando todas nuestras operaciones, tanto administrativas como operativas. 
 
 
2) Relacionar el ciclo de Deming de mejora continua con la Norma ISO 14001 e indicar 
qué capítulos corresponden a cada etapa. 
EL ciclo de Deming tiene como objetivo la mejora de una empresa. 
 
 
 
 
La Norma ISO 14001 se basa en el Ciclo PDCA o PHVA, donde las siglas significan 
Planificar – Hacer – Verificar – Actuar. 
Planificar: se establecen los procesos y los objetivos para conseguir resultados de acuerdo 
con la política ambiental de la organización. 
Hacer: llevar a cabo los procesos 
Verificar: se desarrolla el seguimiento y medición de los procesos en relación a la política 
ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos. 
Actuar: Tomar decisiones para conseguir una mejora continua del Sistema de Gestión 
Ambiental. 
 
 
 
 
 
 
RELACION ENTRE EL CICLO DE DEMING DE MEJORA CONTINUA CON LA NORMA 
ISO 1401 
 
Etapa Planificar. Empezando con los requisitos generales (cláusula 4.1) y política 
ambiental (cláusula 4.2), la ISO 14001 destaca la importancia de la planificación para un 
exitoso SGA. 
La siguiente sección sobre planificación (cláusula 4.3) profundiza en las diferentes áreas 
que necesitan tener una buena planificación para el éxito; los aspectos ambientales (la 
manera en como los procesos interactúan con el medio ambiente) están en cláusula 4.3.1; 
los requerimientos legales y otros requerimientos (las leyes y los reglamentos que se deben 
seguir para la protección del medio ambiente) están en la cláusula 4.3.2; y los objetivos, las 
metas y los programas (los planes específicos puestos en marcha para mejorar) se 
encuentran en la cláusula 4.3.3. 
 
Etapa Hacer. La cláusula 4.4 sobre implementación y operación entra en detalle sobre qué 
procesos son importantes para establecer y mantener para tener un potente y exitoso SGA. 
El punto de partida es el establecimiento de los recursos, funciones, responsabilidades y 
autoridades (cláusula 4.4.1) para los procesos del sistema de gestión. Esto es seguido por 
la definición de las competencias requeridas para los procesos del SGA, la capacitación y 
los conocimientos necesarios para satisfacer estas competencias (cláusula 4.4.2). También 
debe existir comunicación (cláusula 4.4.3), documentación (cláusula 4.4.4) y control de 
documentos (cláusula 4.4.5), los cuales son necesarios para mantener los procesos y 
procedimientos del SGA, y que funcionen correctamente. 
Cuando estos procesos estén listos, es hora de poner en marcha los controles 
operacionales (cláusula 4.4.6), necesarios para garantizar que los procesos de la 
organización pueden funcionar de tal manera que se controlan los efectos negativos sobre 
el medio ambiente. El paso final es tener planes de preparación y respuesta ante 
emergencias (cláusula 4.4.7) para cuando algo realmente vaya mal. 
 
Etapa Verificar. La siguiente sección entera de la norma ISO 14001 se titula “Verificación” 
(cláusula 4.5). Los métodos para hacer esto posible aparecen en el estándar como el 
seguimiento y la medición (cláusula 4.5.1), que se aplican a las características de la 
organización, lo cual puede tener un impacto significativo sobre el medio ambiente. La 
evaluación del cumplimiento (cláusula 4.5.2) y los procesos para la no conformidad, acción 
correctiva y acción preventiva (cláusula 4.5.3), son los procesos que se utilizan para 
asegurar que se cumplen los requisitos legales que se hayan identificado, y los procesos 
para reaccionar y corregir un problema cuando se detecta. 
La sección de control de registros (cláusula 4.5.4) incluye los procesos que son necesarios 
para mantener los registros que son acumulados por las actividades de revisión del SGA. El 
último método de control incluido en el estándar es el proceso de auditorías internas 
(cláusula 4.5.5), que es una manera sistemática para revisar los procesos del SGA para 
validar que están cumpliendo con las disposiciones planificadas que se establecen para 
ellos. 
 
Etapa Actuar. La sección final de la norma implica realizar una revisión por parte de la 
organización de toda la información recogida en los procesos de control; Esto se denomina 
revisión por dirección (cláusula 4.6). Esta actividad se realiza con el fin de reaccionar a la 
información obtenida y hacer cualquier ajuste necesario en los planes del SGA. Si cumple 
un objetivo, puede elegir un nuevo objetivo. Si hay problemas a la hora de alcanzar un 
objetivo, puede ser necesario revisar los recursos para el programa y hacer ajustes. 
Esta fase permite que se puedan modificar los planes para que el ciclo de mejora, 
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar, pueda empezar de nuevo. 
 
3) Explicar el concepto de un documento controlado según ISO 14001. 
 
Cuando se está realizando el control de la documentación se está terminando la etapa de 
implementación del Sistema de Gestión Ambiental, habiendo ya implementado todos los 
puntos de la norma del Sistema de Gestión Ambiental. 
El control de la documentación es un conjunto de procedimientos que aseguran que los 
documentos del sistema de gestión ambiental se organicen, se actualicen, se mantengan 
localizables, en el sistema de gestión ambiental se distingue entre los documentos 
controladosy no controlados: 
Documentos controlados: Son aquellos que son esenciales para implantar y mantener un 
sistema de gestión ambiental y que de forma periódica se deben revisar, actualizar o 
sustituir. 
Documentos no controlados: Son aquellos que una vez que han sido distribuidos no se 
actualizan. 
Los documentos controlados siempre se deben actualizar y lo que hayan sido actualizados, 
deben ser etiquetados como corresponde. Para asegurarse que se realice una manipulación 
apropiada de los documentados controlados, resulta esencial mantener un registro de qué 
documentos son controlados y dónde se encuentran ubicados y, una vez que se ha 
actualizado el documento controlado, las anteriores versiones deben sustituirse por las 
nuevas. 
De acuerdo a esto, los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental y por la 
norma internacional ISO 14001 se deben controlar. 
 
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos 
para: 
 
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión; 
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos 
nuevamente; 
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los 
documentos; 
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están 
disponibles en los puntos de uso; 
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables; 
f) Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la 
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación 
del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y 
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una 
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón. 
 
 
4) Explicar los conceptos de ASPECTO AMBIENTAL e IMPACTO AMBIENTAL. Listar 3 
ejemplos de c/u 
 
Un aspecto ambiental es un elemento que deriva de una actividad que interactúa con el medio 
ambiente. 
 
El impacto ambiental es cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea negativo o 
positivo, causado por los aspectos ambientales de una organización. 
 
Actividad Aspecto ambiental Impacto ambiental 
Operación de una caldera 
de combustión 
Emisión de CO2, N2O, SO2 Contaminación del aire 
Construcción de carreteras: 
construcción bajo la lluvia 
fuerte 
Descarga de tierra y gravilla 
al suelo y al agua 
Erosión del suelo 
Contaminación del agua 
Degradación del hábitat de 
humedales 
Ruido Generación de ruido Contaminacion auditiva 
 
 
 
5) Según ISO 14001, ¿qué alternativas de control debo considerar para los aspectos 
ambientales significativos? Dar ejemplos para el almacenamiento de 20 m3 de 
combustible. 
 
Cada aspecto significativo debe ser tratado bajo control, mediante el establecimiento de uno 
o más de los siguientes controles: 
★ persona responsable 
★ plan de formación, o procedimiento 
★ lista de comprobación o mantenimiento. 
★ El nivel de control debe ser adecuado a la naturaleza y el riesgo del aspecto 
ambiental significativo 
 
 
 
EJEMPLOS DE CONTROL PARA EL ALMACENAMIENTO DE 20 m3 DE COMBUSTIBLE 
Generación de lodos de combustibles en los tanques ⇒ comprobar el volumen de dichos 
residuos 
Derrames no intencionales, fugas o escapes ⇒ medida de pH del suelo, temperatura, 
humedad, nutrientes, revisión periódica de accesorios 
Gases de combustión ⇒ medición de la calidad del aire 
Waipes ⇒ para gestionar cuán significativos son estos adsorbentes de hidrocarburos se 
debe contabilizar las cantidades de éstos [kg] producidos por año. 
 
 
 
 
6) Definir NO CONFORMIDAD. Dar 2 ejemplos. 
 
Según la norma ISO 9001:2015 una No Conformidad es un incumplimiento de un requisito; 
es un error dentro del sistema de gestión de calidad, que afectan a la calidad final del 
producto, que supone no cumplir alguno de los compromisos a los que la empresa está 
suscrita. Los compromisos pueden ser: con sus clientes, con la administración pública, con 
otras partes interesadas como los socios, o con los requisitos impuestos por la propia 
empresa. 
Pueden ser de dos tipos: 
• No conformidad mayor: ausencia o fallo en implantar y mantener uno o más requisitos del 
sistema de gestión de la calidad, o una situación que pudiera, basándose en evidencias o 
evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la calidad de lo que la organización 
está suministrando. Las entidades certificadoras no pueden conceder el certificado mientras 
exista una no conformidad mayor. 
• No conformidad menor (o solamente no conformidad): es una no conformidad detectada, 
que por sus características no llega a la gravedad de la anterior. 
Las organizaciones deben poner en marcha métodos de medida y análisis que les permitan 
detectar las no conformidades, mediante parámetros y puesta en marcha de acciones que 
minimicen dichas no conformidades y tiendan a su eliminación. 
Para eliminar las causas de no conformidades se toman acciones correctivas, en el caso de 
que la no conformidad sea potencial se llevarán a cabo acciones preventivas. 
Ejemplos: 
Insatisfacción, falla en la atención al cliente: los servicios pre y post venta tienden a 
satisfacer las necesidades de los clientes, por lo tanto este es muy necesario para conocer 
opiniones, quejas o felicitaciones de los clientes para con la empresa para poder tener un 
sistema de Gestión de calidad exitoso. 
No contar con un adecuado plan de capacitación: este es muy importante ya que 
repercute en la proactividad y proporciona mano de obra competente en los puestos de trabajo. 
También es un complemento de los sistemas de prevención de riesgos laborales. 
 
7) Explicar los conceptos de CORRECCIÓN, ACCIÓN CORRECTIVA y ACCIÓN 
PREVENTIVA. Dar 1 ejemplo de c/u para las situaciones de No Conformidad del 
ejercicio anterior 
La corrección, hace referencia a la acción correspondiente para mitigar los efectos de una 
desviación, arreglamos las consecuencias de la misma, como puede pasar en el caso de 
una desviación en un lote durante la fabricación, y se procede a rechazar el mismo. 
 
Ej 
Insatisfacción, falla en la atención al cliente: Disculparse con los afectados, y resarcir 
economicamente en los casos que sea necesarios, de tal manera de tratar de mantener a 
clientes habituales 
La acción correctiva hace referencia a una acción que se toma para eliminar la causa de 
una no conformidad o situación indeseable detectada, es decir, es la que hacemos ante un 
problema para no tenerlo en el futuro. 
Ej 
No contar con un adecuado plan de capacitación: Contratar especialistas que diseñen un 
correcto plan de capacitacion 
La acción preventiva hace referencia a una acción que se toma para eliminar la causa de 
una no conformidad o situación indeseable potencial, en este caso, el problema todavía no 
llego a producirse, lo prevenimos con acciones de mitigación. 
Ej 
Insatisfacción, falla en la atención al cliente: Capacitar empleados y crear un area 
especializada en la atencion al cliente, de lal manera que en el futuro aumentemos de manera 
significativa el porcentaje de clientes satisfechos 
 
8) Para una Central Térmica que funciona a gas natural, dar ejemplos de indicadores 
ambientales: de desempeño operacional, de desempeño de gestión, y de condición 
ambiental 
De desempeño operacional 
Cantidad de gas consumido/ Cantidad de KW generados 
Cantidad de agua utilizada/ KW generados 
Cantidad de energía utilizada en el compresor/ Kw generados 
De desempeño de gestión 
Ahorros alcanzando a través de la reducción del uso del agua 
Opiniones a favor o en contra del desempeño ambiental de la Empresa, obtenidas en 
encuestas 
públicas 
De condición ambiental 
Areas protegidas relativamente cercanas a la empresa 
Tasa de crecimiento de la población local 
Incidencia de enfermedades específicas,a partir datos epidemiológicos 
Poblaciones de especies de plantas o animales específicos, a una distancia definida de la 
Empresa 
9) Para la misma Central térmica, plantear un tentativo Programa de Gestión que 
contemple Objetivos y metas ambientales. 
El programa de gestión, debe estar encaminado a lograr el mejor aprovechamiento de los 
recursos y reducir los efectos negativos que la operación de las centrales genera sobre el 
medio natural y/o calidad de vida en el área de implantación. 
Se debe desarrollar una planificación orientada a la consideración de los escenarios futuros 
que resultarán de las acciones del presente, a fin de optimizar el aprovechamiento del 
potencial disponible y garantizar el mantenimiento de ecosistemas estables y diversificados, 
elementos indispensables para la viabilidad de un modelo de desarrollo energético en el largo 
plazo 
En cada etapa, deben evaluarse en forma integral los aspectos técnicos económicos y 
ambientales a fin de optimar las decisiones, lo cual conlleva una mejor utilización de los 
recursos físicos, financieros y humanos. 
Queda de mas decir que la central térmica deberá cumplir con los estándares de normativa 
municipal, provincial y nacional, y las disposiciones de la OMS u otras organizaciones 
aceptadas mundialmente. 
Estas centrales son importantes fuentes emisoras de agentes contaminantes, calor, ruido, y 
vibraciones, los gases residuales pueden ser perjudiciales para la atmosfera, entre ellos 
encontramos CO2 que contribuye al efecto invernadero, si entre los gases esta presente SO2 
tambien puede resultar perjudicial para los seres vivos aledaños, como asi también los oxidos 
de nitrógeno, dependiendo su porcentaje del exceso de aire utilizado para la combustión, : 
se puede reducir su generación mejorando la combustión, actuando sobre el diseño de la 
caldera y en particular del quemador, para evitar una combustión rápida con altas 
temperaturas en los extremos de la llama, ya que dichos oxidos se forman a temperaturas 
mayores a 1600 °c o bien reduciendo el exceso de aire hasta un punto optimo. 
Lo primero, es saber en donde esta la empresa, las variables del sistema ambiental y el 
posible efecto de las operaciones de la empresa en el mismo: 
· Estimar las emisiones y descarga y la demanda de recursos naturales de todas las 
operaciones. Este instrumental metodológico permite identificar las variables criticas que 
serán estudiadas con mayor profundidad. 
· Efectuar la caracterización climática preliminar de las zonas de estudio, considerando 
los fenómenos que operan a macro y media escala 
· En esta etapa es importante definir indicadores de condición ambiental e ir 
monitoriandolos con cierta periodicidad. Los mismos deben reflejar la magnitud de sus 
emisiones o descarga, importancia de sus efectos, facilidad de su determinación y 
representatividad. Este análisis incluirá contaminantes presentes en las emisiones 
gaseosas en el aire y en el suelo. Como asimismo la identificación de los elementos 
sensibles a los contaminantes. 
· Evaluar, en función de la información disponible, la calidad del aire en las zonas de 
estudio. 
· Efectuar una caracterizaron general de los aspectos geológicos, geomorfológicos, 
sismológicos de las zonas de estudio (mecánica de suelo). 
· Caracterizar y efectuar el análisis de la información existente respecto de la 
disponibilidad y la dinámica de las aguas superficiales y subterráneas. 
· Identificar los usos actuales del agua, en las zonas de estudio. 
· Caracterizar los componentes bióticos presentes en las zonas de estudio, e identificar 
su importancia ecológica y socioeconómica, reuniendo y procesando información que 
permite estimar su probable evolución. 
· Identificar la evolución histórica y situación actual de la estructura social y económica 
del área de estudio y su reflejo en el proceso de ocupación del territorio. 
· Identificar en forma general los actores sociales y la característica de su acción. 
· Identificar la legislación y jurisprudencia municipal, provincial, nacional e internacional 
que sea aplicable a las áreas de estudio y a la temática ambiental que involucra el 
proyecto. 
· Identificar la normativa ambiental de los organismos de financiamiento a nivel nacional 
e internacional. 
· Estimar la forma global la carga contaminante a generar y la demanda de recursos 
naturales para la cual corresponde: 
· Estimar, para cada módulo, a partir de los insumos y procesos básicos involucrados, el 
tipo y cantidad de contaminantes a generar, el medio a que serian incorporados y la 
demanda de recursos naturales 
La identificación del sistema ambiental permitirá definir en forma general los 
principales problemas ambientales, del área de estudio. Dentro de este contexto se deberá 
considerar la incidencia de la central termica, a través de sus variables criticas en los 
problemas ambientales identificados. 
Sera crucial realizar un plan de gestión ambiental, que constituirá el marco a utilizar durante 
las etapas de explotación de la Central. Corresponde adecuar sus objetivos y desarrollar los 
siguientes aspectos: 
- Ajustar el diagnostico del sistema ambiental. 
- Ajustar la evaluación del impacto de la obra sobre el medio natural y social y de la 
dinámica del medio sobre la obra. 
- Adecuar las propuestas de medidas preventivas y/o correctivas. 
- Ajustar el área de afectación. 
- Capacitar los recursos humanos para el desarrollo de la gestión ambiental durante la 
explotación de la Central. 
- Elaborar el marco normativo para su incorporación a los pliegos de licitación de las 
obras a ejecutar por los contratistas. 
- Realizar la desagregación de las demandas derivadas de la explotación de la Central, 
a los afectos de optimizar los recursos de la región (mano de obra, abastecimiento de 
materiales e insumos, etc.). 
- Ajustar el diseño de la red de monitoreo y vigilancia ambiental. 
- Formular una adecuada estructura funcional para el área ambiental durante la 
explotación de la Central. 
- Promover la información y participación de la comunidad involucrada. 
Se deberá otorgar especial atención a la influencia que ejerza la implantación de la Central 
respecto de la calidad del aire, agua y suelo, en relación a las condiciones de confortabilidad 
humana, desarrollo de otras actividades productivas y aptitud del medio como soporte para 
la flora y la fauna en la zona de afectación. 
Efectos a evaluar: 
- Degradación física, química y biológica de los suelos en las zonas de afectación 
inmediata, que podrían determinar cambios en el uso de los mismos. 
- Alteraciones de la vegetación y fauna en la zona de influencia. 
- Alteraciones en la calidad de las aguas superficiales y subterráneas como resultado del 
aporte de los efluentes sólidos y líquidos procedentes de la Central. 
- Cambios en las características de los cuerpos de agua afectados. 
- Modificaciones en la composición del aire como consecuencia del material particulado 
y efluentes gaseosos originados por la operación de la Central 
- Cambio en la confortabilidad en la proximidad de la Central debido a ruidos y 
vibraciones. 
- Cambios en los usos del suelo 
- Cambios en el mercado laboral del área. 
- Alteraciones en las demandas de infraestructura y equipamiento comunitario. 
- Alteraciones en los atributos paisajísticos del área. 
- Cambios en el valor de la propiedad de la tierra en el área de implantación. 
 
 
 
Medidas y acciones preventiva y/o correctivas 
- Se deben controlar los impactos negativos evaluados, minimizar las consecuencias en 
los subsistemas considerados y potenciar aportes positivos que deriven de la Central, 
todo esto en base a el diagnostico realizado y la evaluación de los impactos. 
- Se deberá establecer una jerarquización en función desus características, costos y 
beneficios directos e indirectos a fin de establecer prioridades en su ejecución. 
Medidas correctivas/preventivas para controlar la producción con respecto a la influencia 
negativa en el medio ambiente: 
- Elaborar las memorias técnicas del funcionamiento (operación y mantenimiento) con 
particular detalle para aquellos elementos y/o circuitos identificados como generadores 
de emisiones gaseosas, efluentes líquidos y residuos sólidos. 
- Elaborar las memorias técnicas de las instalaciones de los sistemas de 
transporte/conducción y del acondicionamiento/tratamiento de las emisiones y descargas 
generadas por la Central. 
- Formular, a partir de la formación generada en los puntos precedentes los recaudos 
ambientales 
Propuestas de medidas preventivas y/o correctivas con respecto a los aspectos espaciales y 
sociales 
- Formular medidas preventivas de usos del suelo urbano y rural y de desarrollo territorial; 
- Formular medidas para la preservación del patrimonio natural y cultural. 
- Durante la explotación verificando el cumplimiento permanente de las políticas 
operativas, incluyendo las previsiones establecidas del plan de gestión ambiental, que 
incluye 
- Operar en forma permanente la red de monitoreo y vigilancia ambiental; 
- Ajustar la evaluación del impacto ambiental, y las medidas preventivas y/o correctivas 
necesarias en base a la evaluación de los datos obtenidos a través de la red de monitoreo 
y vigilancia ambiental; 
- Evaluar e implementar los cambios en aquellos componentes de las obras, instrucciones 
de servicio o consignas de operación y mantenimiento que se detecten como necesarios, 
a fin de optimizar su funcionamiento y reducir efectos perjudiciales sobre la central y el 
ambiente 
- Se elabora un documento de resultados del plan en un periodo determinado, pudiendo 
ser de un año. 
Consideraciones generales para las Centrales en explotación 
- Reducir los excesos de aire para la combustión, a valores mínimos 
- En función del monitoreo de los gases de escape, tender a reducir la emisión de 
monóxido de carbono teniendo como valor guía 200 ppm de este monóxido 
- Aquellas unidades que tengan separadores de polvo, a la salida de gases, ya sea este 
electrostático o de mangas, debe ser adecuadamente reacondicionado y mantenido de 
manera tal, que cumpla eficazmente con su función, de acuerdo a las especificaciones 
del fabricante. 
- Modificar los quemadores de manera de reducir la turbulencia que se genera en los 
mismos, para bajar la temperatura de llama y de esta manera reducir sensiblemente la 
formación de óxidos de nitrógeno. 
- Dentro de lo posible fijar valores máximos en el contenido de azufre de los combustibles 
a quemar 
- Evitar derrames a los cursos de agua de combustibles líquidos y aceites lubricantes 
- Todas estas medidas repercuten en forma directa en el medio ambiente y con la 
particularidad que en general no significan erogación alguna, sino simplemente 
modificaciones en la operación. 
 
10) ¿Cuáles son los contenidos mínimos que debe contener la Revisión por la 
Dirección? 
Revisión por la Dirección 
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a 
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia 
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la 
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política 
ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las 
revisiones por la dirección. 
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir: 
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los 
requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba; 
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas; 
c) el desempeño ambiental de la organización; 
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas; 
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas; 
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo 
por la dirección; 
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y 
otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y 
h) las recomendaciones para la mejora. 
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y 
acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, 
metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso 
de mejora continua. 
11) En las siguientes situaciones, analizar si se trata de no conformidad, identificando 
en cada caso el requisito incumplido y la evidencia objetiva. Fundamentar en caso 
que considere que no se trata de una No Conformidad 
 
 Caso 1 “En una auditoría se observó una copia obsoleta del procedimiento de 
Almacenamiento de Sustancias Peligrosas, en poder y uso del Jefe de Almacén.” 
En este caso si se trata de una No Conformidad ya que no está cumpliendo el requisito 
4.5.4 Control de Registro donde dice que “La organización debe establecer, implementar y 
mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la 
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros” en este 
caso contamos con una copia obsoleta es decir no controlada del procedimiento de 
almacenamiento de sustancias peligrosas. 
 
Caso 2 “El Procedimiento de Monitoreos PG.04 establece en 3.1.b) que todos los 
meses se debe analizar la calidad de aire en 4 puntos perimetrales del 
establecimiento auditado, pero al examinar los registros solo hay reportes de los 2 
primeros meses, a pesar de que la planta operó todo el año 2017. El responsable del 
monitoreo mencionó que los resultados de esos 2 meses estaban muy bien, así que 
no era necesario continuar con los monitoreos” 
En este caso sí estaríamos frente una No Conformidad ya que se estableció que todos los 
meses se debe analizar la calidad de aire. En este caso no estaría cumpliendo con el 
requisito A.5.4 Control de los registros d) registros de inspección, mantenimiento y 
calibración; si bien en los primeros dos meses dieron resultados muy bien eso no quiere 
decir que en los otros pasaria lo mismo. 
 
Caso 3 Al recorrer un establecimiento productor de cerveza, el auditor solicita 
observa diversos derrames de agua y fermentados sin que sean contenidos, por lo 
que consulta sobre objetivos de consumo de agua, a lo que el personal de 
producción responde que no poseen y que no incluyeron el consumo de agua entre 
los aspectos ambientales identificados. 
En este caso no estaríamos frente a una no conformidad ya que en los objetivos de la 
empresa no incluyeron el consumo de agua ya que por cierta razones de la misma no 
consideran que habría un impacto ambiental sobre eso. 
 
Caso 4 Un auditor solicita registro de la última Revisión por la Dirección, pero el 
Director de la empresa y el responsable de SySO responden que “ya no se registra, 
porque se comentan los resultados en reunión de gerentes y jefes”. 
Este caso se trata de una No Conformidad ya que esta incumpliendo el requisito de A.4.3 
Comunicación donde dice que “Las organizaciones deberían implementar un procedimiento 
para la recepción, documentación y para informar y dar respuesta a las comunicaciones 
pertinentes de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un diálogo con las 
partes interesadas, así como la consideración de sus inquietudes pertinentes. En algunas 
circunstancias, las respuestas a las inquietudes de las partes interesadas pueden incluir 
información pertinente sobre los aspectos e impactos ambientales asociados a las 
operaciones de la organización. Estos procedimientos deberían tratartambién sobre las 
comunicaciones necesarias con las autoridades públicas con respecto a la planificación de 
emergencias y otros temas pertinentes” En este caso el auditor seria solicita la última 
revisión y el director de la empresa le dice que ya no se registra y por lo tanto el auditor 
seria una parte interesada sobre la revisión por la dirección. 
 
12) Suponer un establecimiento industrial ubicado en adyacencias a un barrio 
residencial. Para dicho establecimiento, identificar y evaluar los aspectos 
ambientales de un sector, por ejemplo sala de máquinas y calderas. En la evaluación 
utilizar primero un método cualitativo o cuantitativo sencillo; luego realizarla 
utilizando otro método cuantitativo. Finalmente, proponer controles operacionales 
para los significativos. 
 
Análisis de un Sector Industrial 
Se hará el análisis del sector de calderas de una industria ubicada en adyacencias a un 
barrio residencial. Se seleccionó una muestra a conveniencia de ocho calderas y sus 
operadores. La caracterización de las calderas se realizó por medio de la aplicación de 
cuatro instrumentos para evaluar y valorar los riesgos de seguridad, el nivel de seguridad, 
los riesgos ambientales y los impactos ambientales. 
 
Impacto Ambiental: Contaminación de Agua 
 
 
 
Impacto Ambiental: Afectación del Suelo 
 
 
 
 
 
 
Impacto Ambiental: Contaminación del Aire 
 
 
 
Conclusiones: 
Observando la evaluación sobre impacto ambiental vemos que donde tenemos una 
afectación ambiental es en la contaminación del agua por lo que se deberán hacer controles 
mensuales del avance del mismo impacto de manera de reducirlo. Con respecto al suelo y 
el aire tenemos una afectación menor si bien se deberían hacer controles pero más 
concentrarnos sobre la contaminación del agua. 
 
 
13) Mencione las cualidades que debe tener un auditor en lo referido a 
comportamiento personal 
Los auditores deberían demostrar un comportamiento profesional durante el desempeño de 
las actividades de auditoría. En la norma este aspecto no pasa inadvertido y se establecen 
algunos comportamientos profesionales que todo auditor debería de llevar a cabo: 
a) Ser ético, imparcial, sincero, honesto y discreto. 
b) Tener la mentalidad abierta y estar dispuesto a considerar ideas o puntos de vista 
alternativos. 
c) Ser diplomático, es decir, tener tacto en las relaciones con las personas de la 
organización en la que va a llevar a cabo su labor profesional. 
d) Ser un observador activo del entorno físico y las actividades que se lleven a 
cabo. 
e) Ser consciente y capaz de entender las situaciones en la compañía. 
f) Tener versatilidad, es decir, ser capaz de adaptarse fácilmente a diferentes 
situaciones. 
g) Poseer tenacidad, resistencia y orientación hacia el logro de los objetivos 
establecidos 
h) Ser decidido y capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el análisis 
y el razonamiento lógico. 
i) Estar seguro de sí mismo, siendo capaz de actuar y funcionar 
independientemente a la vez que interactuar eficazmente con otros compañeros. 
j) Poseer la capacidad de actuar con firmeza, es decir, ser capaz de actuar de 
manera responsable y ética, aunque estas acciones pueden no ser siempre 
populares y en alguna ocasión puedan causar desacuerdos o confrontaciones. 
k) Estar abierto a la mejora y dispuesto a aprender de las situaciones anteriores. 
l) Ser una persona abierta a las diferencias culturales, es decir, observador y 
respetuoso con la cultura del personal de la organización auditada, así como con sus 
propios compañeros. 
m) Colaborar e interactuar eficazmente con los demás, incluyendo los miembros del 
equipo auditor y el personal del auditado. 
 
14) Describa los pasos para la realización de una auditoría, desde la programación 
hasta su cierre. 
Las fases para realizar una auditoría ambiental varían en función del alcance y los objetivos 
que se propongan. No obstante, estos son algunos de los pasos más comunes. 
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA 
El primer paso consiste en elegir un responsable de la auditoría. Cuando se haya 
seleccionado el equipo que va a realizar la auditoría, es necesario que se planifique y se 
designe la metodología que se empleará para realizar la auditoría ambiental. 
TRÁMITES PREVIOS A LA AUDITORÍA AMBIENTAL 
El equipo debe revisar documentos con información sobre la actividad empresarial, el SGA 
y los requisitos legales a cumplir. Los documentos que se suelen revisar son los siguientes: 
 
● Misión de la empresa. 
● Mapa de la situación actual. 
● Permisos legales disponibles 
● Política ambiental de la empresa. 
● Procedimientos que se realizan. 
● Adaptación del SGA. 
 
AVISO DE LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL 
Se debe avisar con anterioridad que se va a realizar una auditoría para que se quede 
registrado la fecha y horas elegidas, así como el alcance que tendrá. 
SESIÓN DE APERTURA DE LA AUDITORÍA 
En esta fase, se deben establecer las reglas de auditoría y la metodología que se va a 
seguir. 
DESARROLLO DE LA AUDITORÍA 
Este es el proceso que más tiempo y recursos necesita. Consiste en evaluar el Sistema de 
Gestión Ambiental implementado por la empresa acorde a los requisitos exigidos por la 
norma ISO 14001. También se debe evaluar la forma en la que la empresa desarrolla su 
actividad empresarial para analizar el impacto que puede producir en el medioambiente. 
CIERRE DE LA AUDITORÍA 
En la fase de cierre se comunican los resultados obtenidos durante la auditoría ambiental a 
los responsables de la empresa y departamentos afectados por la auditoría. Si se hubiesen 
detectado áreas en las que se puedan realizar mejoras, se deben ofrecer las posibles 
medidas correctoras que se pueden tomar. 
REDACCIÓN DE UN INFORME 
Esta última fase implica que los resultados que se hayan obtenido se trasladen a un 
documento detalladamente. En ese documento se deben detallar las observaciones y datos 
importantes recogidos durante la auditoría. Es una forma de plasmar los resultados 
obtenidos tras la elaboración de la auditoría ambiental. 
 
15) Explique las alternativas que tiene un auditor para buscar evidencias en una 
auditoría. Dar ejemplos. 
 
Las alternativas que tiene un auditor para buscar evidencias en una auditoría son: 
Observación visual 
Esta es la más básica para reunir evidencia. Simplemente observar el entorno es una forma 
poderosa para entender cómo funciona una organización. Los auditores experimentados 
hacen una primera inmersión en la organización que auditan y la observan desde todos los 
ángulos. Especialmente pueden buscar: 
 
● Documentos no controlados: el auditor observa en busca de documentos 
publicados en las paredes o carteleras de la organización, sobre los escritorios, en las 
bandejas de salida de las impresoras. Estos son a menudo especificaciones o 
procedimientos informales que no están sujetos a ningún control, pero que sí pueden 
aportar evidencia al auditor. 
 
● Productos fuera del flujo normal: el auditor busca grandes cantidades de productos 
que parecen estar fuera del flujo normal de producción. Se trata generalmente de 
productos no conformes, retirados a un lado para ser abordados cuando sea posible. 
 
● Instrumentos de medición: la presencia de instrumentos de medición generalmente 
significa que se realizan verificaciones. En tales casos, el auditor debe averiguar para 
qué se utilizan y comprobar si la organización debería tener un proceso para 
garantizar la idoneidad de los instrumentos. 
 
 
● Servicios de limpieza y organización: los problemas de limpieza y el desorden son 
síntomas de problemas mayores. Es necesario profundizar en estas condiciones e 
intentar descubrir qué está sucediendo. 
 
● Identificación de producto: el auditor ha de comprobar que todos los productos 
tengan algún tipo de identificación: pegatinas, etiquetas, códigos de barras, toques de 
pintura, ubicación asignada, contenedoresespeciales, cajas o bolsas. 
 
● Soluciones y reparaciones improvisadas: se busca evidencia de que los 
empleados han tenido que realizar reparaciones improvisadas. Las reparaciones no 
profesionales a menudo utilizan cinta adhesiva, cuerdas, cuñas y otros métodos 
artesanales. Esto es evidencia de que el programa de mantenimiento no existe o que 
la alta dirección no proporciona los recursos adecuados. 
 
 
● Mantenimiento informal de registros: registros informales en cuadernos, hojas de 
papel, notas adhesivas. 
 
 
 
 
Examen de registros 
Los registros son datos o informes que, en su conjunto, conforman una historia. Cuentan lo 
que ha sucedido en el pasado. Los auditores generalmente aceptan los registros como 
declaraciones de hechos sucedidos realmente, con la importancia que eso conlleva. Si un 
procedimiento de la organización, o un requisito de ISO 9001 requieren un registro, el auditor 
debe exigirlo como evidencia comprobatoria de la conformidad. 
 
Entrevistas a empleados 
Una entrevista es una discusión estructurada, esta cuenta con un objetivo específico: obtener 
información objetiva sobre el proceso que se audita. El entrevistador debe planificar y 
controlar la discusión para que los hechos requeridos se recopilen de la manera más eficiente 
posible. En general, ciertas señales ayudan al auditor a saber si la entrevista que está 
dirigiendo se puede considerar como evidencia objetiva. 
 
Muestreo de evidencia 
Las auditorías nunca suelen lograr inspeccionar el 100% de los procesos y procedimientos a 
causa de tiempo insuficiente. Ante una totalidad difícil de abordar se recurre a muestras, que 
no necesitan tener una base estadística, pero sí deben ser suficientemente representativas. 
El auditor puede pensar en subdividir la totalidad general de evidencia en subgrupos 
racionales. De cada grupo, debe seleccionar aleatoriamente un número representativo de 
ellos. 
 
Revisión de documentos 
Al comienzo de la auditoría, los pocos o muchos documentos existentes ofrecen de forma 
discreta información para comprender cómo se ha construido el sistema de gestión de la 
calidad. 
 
 
 
 
 
 
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