UNIDAD_3 _Planificacion_estrategica

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UNIDAD 3
Tipos de Planificación
A. Planificación Estratégica.
1. La planificación estratégica. Concepto.
Munch y Galindo definen a la planificación estratégica como:
En el nivel institucional, la planeación recibe el nombre de planeación estratégica de la empresa y presenta tres características principales: está proyectada a largo plazo, se orienta hacia las relaciones entre la empresa y su ambiente de tarea y abarca la empresa como totalidad. En consecuencia, es genérica, orientada a largo plazo, macro orientada y exige la participación integrada de los demás niveles de la empresa: nivel intermedio -mediante planes tácticos- y nivel operacional -mediante planes operacionales-. La planeación estratégica incluye las siguientes etapas principales: 
· determinación de los objetivos empresariales.
· análisis ambiental.
· análisis interno de la organización y sus recursos. 
· generación, selección y evaluación de alternativas estratégicas. 
· implementación de la estrategia seleccionada mediante planes tácticos y planes operacionales.
1.2 Características de la planeación estratégica
La planeación estratégica presenta las siguientes características:
1. Está proyectada a largo plazo, por lo menos en términos de sus efectos y consecuencias.
2. Está orientada hacia las relaciones entre la empresa y su ambiente de tarea y, en consecuencia, está sujeta a la incertidumbre de los acontecimientos ambientales. Para enfrentar la incertidumbre, la planeación estratégica basa sus decisiones en los juicios y no en los datos.
3. Incluye la empresa como totalidad y abarca todos sus recursos para obtener el efecto sinérgico de toda la capacidad y potencialidad de la empresa. La respuesta estratégica de la empresa incluye un comportamiento global y sistémico.
1.3 Elementos de la planeación estratégica
Cada uno de los elementos que a continuación se mencionan forma parte de un plan estratégico.
· Filosofía. Conjunto de valores, prácticas, objetivos, creencias y políticas que son la razón de ser de la empresa y representan el compromiso de la organización ante la sociedad. Es imprescindible para darle sentido y finalidad a todas las acciones futuras de la organización.
· Credo. Conjunto de valores, postulados o creencias que orientan la conducta de la organización.
· Valores. Pautas de conducta o principios que orientan la conducta de los individuos en la organización. Los valores deben compartirse y practicarse por todos los miembros de la empresa.
· Compromiso. Responsabilidad de la empresa ante la sociedad.
· Visión. Enunciado que describe el estado deseado en el futuro. Provee dirección y forja el futuro de la organización estimulando acciones concretas en el presente.
· Misión. Definición amplia del propósito de la organización y la descripción del negocio al que se dedica la compañía.
· Objetivos estratégicos. Resultados específicos que se desean alcanzar, medibles y cuantificables a un tiempo, para lograr la misión.
· Políticas estratégicas. Lineamientos generales que deben observarse en la toma de decisiones; son guías para orientar la acción.
· Estrategias. Cursos de acción que muestran la dirección y el empleo general de los recursos para lograr los objetivos.
· Programa. Conjunto de acciones, responsabilidades y tiempos necesarios para implantar las estrategias.
En el proceso de planeación es muy importante cada uno de estos elementos, pero sobre todo, que para el desarrollo de un plan estratégico es indispensable contar con sistemas de información y de investigación oportunos y actualizados, ya que a través de éstos es posible efectuar un análisis del entorno, de las premisas externas e internas, de las fortalezas y las debilidades de la empresa, de los riesgos y las restricciones y de las condiciones presentes y futuras que pueden afectar el logro de los objetivos. La filosofía, la misión, los objetivos y las políticas estratégicas deben establecerse en la alta dirección con un conocimiento pleno y fidedigno de todos los factores que influyen en las situaciones actual y futura de la organización.
Mediante la planeación se responde a las preguntas: ¿qué queremos?, ¿quiénes somos?, ¿hacia dónde nos dirigimos? y ¿cómo debemos hacerlo? De esta forma, con la planeación se promueve la eficiencia, se optimizan recursos, se reducen costos, se optimizan resultados y productividad. Además, crea las bases objetivas para enfrentar los desafíos del futuro.
Ejemplo de un plan estratégico:
2. Elaboración de la planeación estratégica
La planeación estratégica es la manera de poner en práctica la estrategia empresarial. Mientras la estrategia empresarial se preocupa por "¿qué hacer?" para conseguir los objetivos empresariales propuestos, la planeación estratégica se orienta hacia el "¿cómo hacer?" y tiene en cuenta el diagnóstico sobre "lo que hay en el ambiente" y "lo que tenemos en la empresa".
a. El horizonte temporal de la planeación estratégica debe orientarse a largo plazo. En un ambiente estable, largo plazo puede referirse a cinco o más años; en un ambiente inestable y turbulento, largo plazo puede referirse máximo a doce meses e incluso estar sujeto a actualizaciones constantes. El aumento del nivel de incertidumbre obliga a que la planeación estratégica se torne más importante. Si hubiese certeza en todo, no habría necesidad de planeación. Ésta existe para dar un poco de coherencia y consistencia a los acontecimientos inciertos.
b. El diagnóstico de la situación actual de la empresa frente al ambiente externo y la identificación de las amenazas y oportunidades. Constituye el punto de partida para fijar los objetivos empresariales, incluso los de corto plazo y, en consecuencia, formular las alternativas estratégicas. El estrecho margen de maniobra de las empresas en un ambiente incierto obliga a que cualquier recetario deba ser flexible. Las seis etapas de la planeación estratégica pueden intercambiarse y modificar su secuencia. El orden de los factores no altera el producto, puesto que existe una estrecha relación de interdependencia entre las etapas del proceso.
c. El proceso de elaboración de la planeación estratégica debe caracterizarse por canales de comunicación abiertos en todos los niveles de la empresa. Aunque la estrategia empresarial sea una responsabilidad del nivel institucional, esto no significa que la planeación estratégica esté centralizada en la cúpula de la organización, sino que, por el contrario, debe estar descentralizada, puesto que quien mejor elabora la planeación es el propio gerente de línea, que conoce profundamente su área de actuación. Las metas no deben estar sólo en la mente del presidente, sino también en la mente de todos los miembros. El proceso de elaboración de la planeación debe contar con amplia e irrestricta participación de todos los niveles de la organización. La empresa debe responder a las amenazas y oportunidades ambientales de manera solidaria y unánime, apelando a un fuerte efecto sinérgico. La búsqueda y el mantenimiento del consenso entre los niveles y las diferentes áreas de la empresa deben ser constantes e intensivos, ya que no habrá tolerancia ambiental para los desperdicios y pérdidas inútiles resultantes de los conflictos interorganizacionales o intraorganizacionales que caracterizan la empresa sin rumbo definido.
d. El proceso de elaboración de la planeación debe iniciarse y desarrollarse de manera informal y espontánea. La planeación nunca debe ser un factor desencadenante del trabajo en equipo de la organización, sino la resultante de éste.
e. La planeación estratégica debe tener en cuenta todos los factores que, de manera integrada, deben constituir el comportamiento de la empresa. Este conjunto de factores se conoce como las siete eses, a saber:
· Staff: el equipo, las personas que conforman la organización y su gerencia, el trabajo en conjunto.
· Style: o estilo, comportamiento de los administradores y empleados y su ética de trabajo.
· Skills: calificación, aquello que la empresa sabe y la manera cómo actúa, las habilidades y conocimientos de las personas.· Systems: los sistemas, estándares de comunicación de la organización entre la organización y su ambiente, búsqueda de sinergia e integración.
· Structure: estructura organizacional, plano organizacional de la empresa, manera como la empresa se organiza para poner en práctica su estrategia.
· Shared valúes: valores comunes y compartidos por las personas, la cultura organizacional, el modo de pensar o actuar del equipo que forma la empresa.
· Superordinate goals: misión y jerarquía de objetivos, filosofía, vocación y finalidad de la organización. De ahí se deriva la estrategia empresarial (strategy), es decir, la manera como la empresa se comporta en su medio ambiente, en función de estos siete factores.
3. Clases de política
En cuanto al nivel en que funciona, la política puede ser:
a. Global de la empresa: desarrollada en el nivel institucional, se relaciona con aspectos globales de la empresa. Las demás políticas deberán adecuarse a ella. Es el caso de la política relacionada con los accionistas, clientes, proveedores, competidores, empleados, etc.
b. Política administrativa: desarrollada en el nivel intermedio, se relaciona con aspectos internos de la empresa. Es el caso de la política de producción, mercadológica, financiera, de mantenimiento, etc.
c. Política operacional: desarrollada para que la ponga en práctica el nivel operacional de la empresa. Se refiere a aspectos específicos de la actividad empresarial, como la política de reducción de costos, de compras, de salarios, de control de calidad, admisión, etc. Dependiendo del caso, algunas políticas operacionales pueden convertirse en políticas administrativas o incluso globales, si son importantes para los negocios de la empresa. Es el caso del control de calidad en empresas que comercializan sus productos promocionando la calidad garantizada.
4. Estrategias
Las estrategias son alternativas o cursos de acción que muestran los medios, recursos y esfuerzos que deben emplearse para lograr los objetivos en condiciones óptimas. A través de las estrategias se plantea el cómo lograr específicamente y de la mejor manera los objetivos, Por ello es que existen tantas estrategias como objetivos se planteen en una organización. Sin embargo, a nivel corporativo se determinan cuatro tipos de estrategias básicas, que se refieren al rumbo que puede tomar la empresa, en cuanto a crecimiento y producto. Estas son:
B. Planeación Táctica
1. Concepto de planeación táctica
Es el conjunto de la toma deliberada y sistemática de decisiones que incluyen propósitos más limitados, plazos más cortos, áreas menos amplias y niveles inferiores de la jerarquía de la organización. La planeación táctica está contenida en la planeación estratégica y no representa un concepto absoluto, sino relativo: la planeación táctica de un departamento de la empresa -en relación con la planeación estratégica general de la organización- es estratégica en relación con cada una de las secciones que componen aquel departamento. La distinción entre la planeación estratégica y táctica debe hacerse siempre en términos relativos porque, en términos absolutos, ambos ocupan los dos extremos de un continuo de posibilidades. Las diferencias más importantes en la planeación táctica son:
· Nivel de decisiones: la planeación táctica se decide y desarrolla en los escalones medios de la empresa, es decir, en el nivel intermedio.
· Dimensión temporal: la planeación táctica está dimensionada a mediano plazo.
· Amplitud de efectos: las decisiones implicadas en la planeación táctica abarcan partes de la empresa, es decir, su amplitud es departamental.
1.2 Características de la planeación táctica
La planeación táctica presenta las siguientes características:
· La planeación es un proceso permanente y continúo realizado en la empresa y no termina en el simple montaje de un plan de acción.
· La planeación siempre se orienta hacia el futuro y está estrechamente ligada a la previsión, aunque no debe confundirse con ella. El concepto de planeación incluye el aspecto de temporalidad y futuro: la planeación es una relación entre tareas por hacer y el tiempo disponible para hacerlas. Como el pasado ya se fue y el presente va en camino, la planeación debe preocuparse por el futuro.
· La planeación se preocupa por la racionalidad en la toma de decisiones, pues, al establecer esquemas para el futuro, funciona como medio de orientación del proceso decisorio, al darle mayor racionalidad y sustraerlo de la incertidumbre subyacente en cualquier toma de decisiones. 
· La planeación selecciona determinado curso de acción entre varias alternativas, teniendo en cuenta sus consecuencias futuras y las posibilidades de realización. 
· La planeación es sistémica, pues considera que la empresa o el órgano (sea departamento, división, etc.) es una totalidad conformada por el sistema y los subsistemas, así como por las relaciones internas y externas.
· La planeación es iterativa. Dado que la planeación se proyecta hacia el futuro, debe ser flexible para aceptar ajustes y correcciones. La planeación debe ser iterativa porque presupone avances y retrocesos, y modificaciones en función de eventos nuevos y diferentes que ocurren tanto en el ambiente como en la empresa.
· La planeación es una técnica de asignación de recursos estudiada y decidida con anticipación. La planeación debe reflejar la optimización en la asignación y el dimensionamiento de los recursos de que dispondrá la empresa o el órgano respectivo para sus operaciones futuras.
· La planeación es una técnica cíclica que permite mediciones y evaluaciones a medida que se ejecuta, para efectuar una nueva planeación con información y perspectivas más seguras y correctas.
· La planeación es una función administrativa que interactúa dinámicamente con las demás. La planeación se relaciona con las demás funciones administrativas (organización, dirección y control) y ejerce y recibe influencia de todas ellas en todo momento y en todos los niveles de la empresa.
· La planeación es una técnica de coordinación. La planeación permite la coordinación de varias actividades para conseguir con eficacia los objetivos deseados. Dado que ésta consiste en obtener los objetivos deseados, es necesario que las actividades de los diversos órganos o niveles de la empresa se integren y sincronicen para lograr los objetivos finales. La planeación permite esa integración y sincronización.
· La planeación es una técnica de cambio e innovación. La planeación es una de las mejores maneras de introducir deliberadamente cambio e innovación en la empresa, definidos y programados con anticipación.
2. Implementación de los planes tácticos
Los planes tácticos representan un intento de la empresa para integrar el proceso decisorio y alinearlo a la estrategia diseñada para orientar el nivel operacional en sus tareas y actividades con el fin de alcanzar los objetivos empresariales propuestos.
Para conseguir esta integración de esfuerzos e identificación con la estrategia empresarial, los planes tácticos deben complementarse con la política de la empresa. Política es una guía genérica que delimita la acción, pero no especifica el tiempo; es la definición de propósitos comunes de una empresa y establece líneas de orientación y límites para la acción de los individuos responsables de la implementación de los planes. La política son los planes trazados para enfrentar los problemas que se presentan y que no tienen solución rutinaria y llevan a la organización a reconocer objetivos específicos y trabajar en conjunto para alcanzarlos de manera bastante definida. La política empresarial simplemente establece directrices o fronteras dentro de las cuales deben tomarse las decisiones subsiguientes. La política toma la forma de afirmaciones genéricas. Su propósito no es obtener absoluta uniformidad de acción, sino guiar a las personas que deben desarrollar otros tipos de planes para que puedan conocer cuándo hacer excepciones a las prácticas usuales y cuándo no hacerlas. La política presenta mayor flexibilidad que losotros tipos de planes. A medida que se va de la política a los procedimientos y las reglas, los límites se estrechan gradualmente y están menos sujetos a la interpretación personal. Sea escrita o implícita o imprecisa, la política siempre será una guía para la toma de decisiones en la empresa, pues equivale a principios o grupos de principios que constituyen reglas para la acción y contribuyen a alcanzar con éxito los objetivos. La política es una guía para el comportamiento de los miembros de la empresa. En consecuencia, forma parte -de manera muy específica- de la estrategia general de la empresa. Un aspecto importante de la política es que guía y orienta, y no controla la toma de decisiones, pues conduce a quien toma las decisiones a emprender los cursos de acción preferidos o a lograr las consecuencias deseadas por la empresa, y supone implícitamente que podrán ocurrir ciertos desvíos cuando las condiciones lo permitan. Debido a esto, la política es general y amplia. Cuando la política se vuelve más específica y restrictiva, limita las alternativas de quien toma la decisión. Sí las guías para la toma de decisión se vuelven muy formales, específicas y restrictivas, dejan de ser política para transformarse en procedimientos o normas y reglamentos.
3. Resumen
En el nivel intermedio de la empresa, la planeación se denomina planeación táctica y representa la unión entre la planeación estratégica y los planes operacionales orienta dos a la ejecución de las tareas y operaciones. Las principales características de la planeación táctica son: se proyecta hacia el futuro próximo o las actividades actuales de la empresa en los departamentos, y está relacionada con el control e integración de las operaciones actuales de la empresa, al enfocarse en la asignación de recursos. La planeación táctica aborda un área específica (un departamento o una división de la empresa) a mediano plazo y trata de limitar las variables involucradas para reducir la incertidumbre proveniente del ambiente externo -mediante la planeación estratégica y permitir la programación necesaria para el nivel operacional. En ese sentido, la planeación táctica presenta características típicas, pues es un proceso permanente y continuo, orientado hacia el futuro, que se preocupa por la racionalidad del proceso decisorio para seleccionar determinado curso de acción entre varias alternativas posibles. Además, es sistémico e iterativo, y constituye una técnica cíclica de asignación de recursos que interactúa dinámicamente con las demás funciones del proceso administrativo y es una técnica de coordinación, así como de cambio e innovación. La planeación produce un resultado inmediato: el plan. Un plan describe un curso de acción y trata de dar respuestas al qué, cómo, cuándo, dónde y quién. La planeación se comprende mejor cuando se estudia el proceso decisorio: toma de decisiones sobre qué hacer, quién debe hacerlo, cuándo, dónde y -en ocasiones- cómo hacerlo. La decisión es un proceso secuencial que incluye seis elementos comunes: quién toma la decisión, los objetivos por conseguir, las preferencias o valores involucrados, los cursos de acción alternativos, los estados ambientales de la naturaleza y las consecuencias de cada curso de acción posible. Como proceso, la decisión incluye un diagnóstico del problema, la búsqueda de soluciones alternativas para el problema, el análisis y la comparación de estas alternativas de solución, y la selección y elección de la mejor alternativa. El proceso decisorio abarca una racionalidad limitada y no es optimizante sino satisfactorio. Las decisiones pueden ser programadas (calculadas) o no programadas (basadas en juicios) y pueden confrontarse con estados de la naturaleza que se presentan como incertidumbre, riesgo y certeza. Los planes tácticos son implementados mediante las políticas.
C. Planeación Operacional
1. Concepto de planeación operacional 
La planeación operacional se preocupa básicamente por el “qué hacer” y por el “cómo hacer”. Se refiere de manera específica a las tareas y operaciones realizadas en el nivel operacional. Al estar fundada en la lógica del sistema cerrado, la planeación operacional se orienta hacia la optimización y maximización de los resultados, mientras que la planeación táctica se orienta hacia resultados satisfactorios. La planeación operacional se puede concebir como un sistema: comienza por los objetivos establecidos por la planeación táctica, desarrolla planes y procedimientos detallados y proporciona información de retroalimentación para proporcionar medios y condiciones que optimicen y maximicen los resultados. La planeación operacional está constituida por numerosos planes operacionales que proliferan en las diversas áreas y funciones de la empresa: producción u operaciones, finanzas, mercadología, recursos humanos, etc. En el fondo, los planes operacionales preservan la administración mediante la rutina, al asegurar que todos ejecuten las tareas y operaciones de acuerdo con los procedimientos establecidos por la empresa para alcanzar sus objetivos. Los planes operacionales se orientan hacia la eficiencia (énfasis en los medios), puesto que la eficacia (énfasis en los fines) corresponde a los niveles institucional e intermedio de la empresa.
2. Clases de planes operacionales 
Aunque los planes operacionales sean heterogéneos y diversificados, se pueden clasificar en cuatro clases: 
l. Planes relacionados con métodos, denominados procedimientos, 
2. Planes relacionados con dinero, denominados presupuestos. 
3. Planes relacionados con tiempo, denominados programas o programación. 
4. Planes relacionados con comportamiento, denominados reglamentos. 
Lo importante es destacar que cada plan puede constar de muchos sub planes, cuyo grado de detalle varía. A continuación, se estudiarán más a fondo cada una de estas clases de planes operacionales. Procedimientos Constituyen la secuencia de pasos o etapas que se deben seguir con rigurosidad para ejecutar los planes. Son una serie de pasos detallados que indican cómo cumplir una tarea o alcanzar un objetivo preestablecido. En consecuencia, los procedimientos son sub planes de otros planes mayores. Debido a su naturaleza detallada, generalmente están escritos y a disposición de quienes deben usarlos.
Existe infinidad de planes operacionales relacionados con métodos (procedimientos), con dinero (presupuesto), con tiempo (programas) y comportamientos (normas y reglamentos), así como múltiples aplicaciones de estos planes en el nivel operacional de las empresas. En la próxima clase, presentaremos ejemplos de la variedad de planes operacionales existentes.
3. Resumen
En el nivel operacional, la planeación se denomina planeación operacional e incluye los esquemas de tareas y operaciones debidamente racionalizados y sometidos a un proceso reduccionista típico del enfoque de sistema cerrado. Organizada sobre la base de procesos programables y técnicas computacionales, se preocupa fundamentalmente por qué hacer y cómo hacer, y se orienta hacia la optimización y maximización de resultados. Es inmediatista, su alcance es estrictamente local y se caracteriza por los detalles en el establecimiento de las tareas y las operaciones. 
La planeación operacional se basa en los numerosos planes operacionales que abundan en las diversas áreas de la empresa, en el nivel operacional. Aunque son heterogéneos y están diversificados, los planes operacionales pueden relacionarse con métodos, dinero, tiempo o comportamientos. Los planes operacionales relacionados con métodos se denominan procedimientos: sirven para establecer la secuencia de pasos o etapas que deben seguirse para la ejecución de los planes, siendo transformados en rutinas y expresados en forma de flujogramas (vertical, horizontal, de bloques) o listas de verificación. Los presupuestos son planes operacionales relacionados con dinero (como flujo de caja, presupuestos de beneficios sociales, reparación y mantenimiento de máquinas, gastos, etc.) Los programas son planes operacionales relacionadoscon el tiempo (cronograma, diagrama de Gantt, PERT, etc.) Los reglamentos son planes operacionales relacionados con los comportamientos requeridos.
Síntesis de los contenidos de la clase: