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Sesión 2 Diseño de Proyectos de Desarrollo con Enfoque de Marco Lógico I Objetivos específicos: Al finalizar la sesión los participantes estarán en capacidad de: Identificar y recolectar la información básica que se requiere para realizar un diagnóstico situacional. Comprender y utilizar la metodología del enfoque del marco lógico para el análisis de los involucrados, análisis de problemas y análisis de objetivos. Analizar y construir una red explicativa causal sobre la base de los problemas identificados. Contenido: Introducción 1. Pasos para el diseño de proyectos de desarrollo 2. Enfoque de Marco Lógico 3. Paso 1: Diagnóstico situacional 4. Paso 2: Análisis de involucrados 5. Paso 3: Análisis de problemas 6. Paso 4: Análisis de objetivos 7. Paso 5: Análisis de alternativas Bibliografía 2 Introducción En la sesiones 2, 3 y 4 trataremos sobre el diseño de proyectos de desarrollo. Para diseñar un proyecto utilizaremos las herramientas del marco lógico, así como otras que consideramos indispensables para el efecto. En la presente sesión analizaremos los 4 pasos iniciales de la metodología utilizada para el diseño de proyectos, es decir: el diagnóstico situacional, el análisis de involucrados, el análisis de problemas y el análisis de objetivos. Los tres primeros nos permiten identificar y analizar los problemas más importantes, dando prioridad a aquellos que efectivamente representan las necesidades más sentidas de la población, en tanto que el último constituye una propuesta para solucionar los problemas encontrados. 1. Pasos para el diseño de proyectos Para diseñar un proyecto de desarrollo es necesario realizar los siguientes pasos: Cuadro No.1: Pasos para el Diseño de Proyectos Principales pasos Objetivos 1. Diagnóstico situacional Conocer, analizar e interpretar los problemas y dificultades más relevantes de un grupo o sector social y proveer información relevante para justificar y diseñar el proyecto. 2. Análisis de involucrados Identificar las necesidades más sentidas e intereses de los grupos involucrados. 3. Análisis de problema Identificar, priorizar y analizar los principales problemas de determinada realidad 4. Análisis de objetivos Identificar y jerarquizar los objetivos para resolver los problemas encontrados. Proporciona una visión clara de la situación que se busca alcanzar mediante la implementación del proyecto 5. Análisis de alternativas Permite identificar diferentes opciones alternativas y escoger la mejor estrategia para atacar la problemática. 6. Elaboración de la Matriz de marco lógico Permite resumir en un solo cuadro los elementos más importante de un proyecto: objetivo de desarrollo, propósito, resultados, actividades, indicadores, medios de verificación y factores externos 7. Plan Operativo Permite mostrar en un cuadro los resultados, las actividades, y tareas secuencialmente ubicadas; así como los responsables, duración y costo de cada actividad. Elaboración del presupuesto Permite presentar sistemáticamente los ingresos y costos de un proyecto y por ende conocer cuánto cuesta lograr los cambios que proponemos. 9. Evaluación ex ante Permite conocer si el diseño del proyecto es viable desde diferentes puntos de vista. Ésta se realiza de acuerdo al carácter del proyecto, económico o social. 3 Si bien para efectos metodológicos los diversos pasos para el diseño de proyectos serán expuestos en forma secuencial, es importante considerar que en la práctica estos están totalmente interrelacionados. Así, por ejemplo, el diagnóstico situacional, el análisis de involucrados y el análisis de problemas suelen darse de manera simultánea y se complementan y retro‐alimentan unos a otros. Conjuntamente, estas herramientas permiten describir y explicar la problemática sobre la cuál se piensa actuar con el proyecto. El árbol de problemas sirve para identificar y precisar el problema central que pretendemos revertir parcial o totalmente con la ejecución del proyecto; con el diagnóstico definimos y ampliamos los aspectos relevantes y el contexto (social, económico, político y cultural) relacionado con la problemática, mientras que con el análisis de involucrados identificamos los diversos actores e intereses en juego. 2. Enfoque de Marco Lógico Antecedentes Existen varias metodologías para el diseño de proyectos, en el presente módulo utilizaremos la metodología del Enfoque del Marco Lógico (EML), por considerarla de suma utilidad para la presentación de proyectos. Su ventaja consiste en ofrecer un formato uniforme y gozar del reconocimiento de las agencias de cooperación técnica internacional. En efecto, actualmente varios organismos internacionales, tanto multilaterales (BID, OIT, PNUD, OPS, OMS, FAO, BM, etc.) como bilaterales (Canadá, Alemania, Inglaterra, Holanda, Bélgica y Noruega), y organizaciones no gubernamentales utilizan el marco lógico. 4 La técnica de la visualización es utilizada para que los procesos de pensamiento, discusión y trabajo sean lo más eficientes posible. Esta técnica acude al uso de tarjetas de colores para exponer y analizar opiniones. Mientras que la técnica participativa se fundamenta en las constataciones que: el saber hacer (know‐how) y las competencias de los grupos involucrados deben ser recogidas y utilizadas al máximo. la obtención de un consenso es indispensable para el éxito de un proyecto el lema de Mahatma Gandhi: “lo que hacen por mi, pero sin mi, lo hacen contra mi”, siempre es acertado, inclusive en la cooperación al desarrollo. Posteriormente estas herramientas fueron completadas con el análisis económico y financiero. El EML fue elaborado para solucionar los problemas que presentaban los proyectos: Carecían de la precisión requerida, incorporando objetivos múltiples que no estaban claramente relacionados con las actividades del proyecto, como consecuencia de la imprecisión en la fase de planificación. No estaban siendo ejecutados exitosamente, y no quedaba claro cuál era el alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto porque no se tomaban en cuenta los factores fuera del control de la administración que podían afectar el éxito del proyecto. No había una idea clara respecto de cómo determinar si un proyecto había sido exitoso y los evaluadores carecían de una base objetiva para comprobar lo que estaba planificado en el proyecto con lo que sucedió en la realidad. El Marco Lógico permite solucionar estos problemas poniendo énfasis en la claridad de objetivos, la determinación de responsabilidades y la mensurabilidad. Lo hace concentrando toda la información necesaria para la ejecución, seguimiento y evaluación en un solo cuadro, usando una terminología uniforme, que reduce la ambigüedad y facilita la comunicación. Las ventajas del uso del Enfoque de Marco Lógico1 Asegura que se plantean las preguntas fundamentales, lo que ayuda a estructurar la formulación del proyecto. Identifica las necesidades de informaciones relevantes. Guía el análisis sistemático y lógico de los elementos claves interrelacionados que constituyen un proyecto bien diseñado. Es un método participativo de planificación que permite trabajar con grupos grandes, usando técnicas de visualización con tarjetas. 1 Adaptado de NORAD (Autoridad Noruega para el Desarrollo Internacional), El enfoque del Marco Lógico (EML), Manual para la planificaciónde Proyectos con una Orientación hacia los Objetivos, Managua, 1990 5 Analiza el entorno del proyecto desde el inicio, resaltando los lazos que existen entre los elementos del proyecto y los factores externos. Provee una mejor base para el monitoreo sistemático y el análisis de los resultados, efectos e impactos del proyecto. Como el EML es utilizado por cada vez más instituciones, se facilita la comunicación entre las agencias de cooperación, los organismos gubernamentales, las ONGs y organizaciones de base. Asegura la continuidad del proyecto cuando se substituye el personal original porque es un instrumento orientado a objetivos. Identifica cómo el grado de éxito o fracaso del proyecto puede ser medido. Definición del Enfoque de Marco Lógico (EML) El Enfoque del Marco Lógico es una herramienta analítica para facilitar el proceso de diseño, ejecución y evaluación de proyectos, es decir que puede ser utilizada en las tres fases del ciclo de vida de un proyecto. Instrumentos del Enfoque de Marco Lógico El Enfoque del Marco Lógico utiliza 5 instrumentos básicos: 6 Análisis de Involucrados: identificación de personas, grupos e instituciones relacionados directa o indirectamente con el proyecto, y recopilación de opiniones y percepciones que éstos tienen respecto a la problemática. Análisis de Problemas: descripción de los argumentos que integran a la problemática, como una serie causa‐efecto. Análisis de Objetivos: identifica y articula los objetivos que deberían alcanzarse para resolver la problemática. Análisis de Alternativas: Identificación de las posibles acciones que podrían desarrollarse para solucionar los argumentos de la problemática y selección de aquellas que integrarán al proyecto. La Matriz de Marco Lógico: un resumen del diseño de un proyecto que identifica los elementos claves, los factores externos y las consecuencias esperadas de la terminación exitosa del proyecto. Establece la coherencia entre actividades, resultados, propósito y objetivo de desarrollo de un proyecto. 3. Paso 1: Diagnóstico situacional El diagnóstico situacional no forma parte de los instrumentos del EML; no obstante, se ha considerado que éste constituye un paso indispensable en el diseño de proyectos ya que proporciona información ordenada y sistemática sobre los problemas que se pretende solucionar y de los actores involucrados. Introducción Los proyectos de desarrollo constituyen acciones destinadas a producir cambios en una determinada realidad que afecta a un grupo social específico; es decir que buscan mejorar las condiciones de vida de las personas involucradas en dicha realidad. Así, un proyecto constituye “una hipótesis de intervención en determinados ámbitos y aspectos de la realidad social, para producir el cambio deseado. Hay entonces una lectura sobre dicha realidad, en base a la cual se proyecta una acción que, de resultar como uno espera, provocará un cambio hacia una situación mejor”2 En general la idea de un proyecto nace a partir de investigaciones o constataciones empíricas de situaciones no deseables que se busca mejorar o resolver. Para poder atacar esta situación negativa es necesario conocerla más a profundidad, a fin de analizar e interpretar dicha realidad. Este proceso se realiza mediante un diagnóstico. 2 Román Marcela, Guía práctica para el diseño de proyectos sociales, CIDE http://webs.uvigo.es/pmayobre/master/textos/maria_mendez/diseno_proyectos.pdf 7 Un diagnóstico es una herramienta metodológica que ayuda a conocer, analizar e interpretar los problemas y dificultades más relevantes de un grupo o sector social a partir de determinadas técnicas y constituye la base sobre la cuál se elaboran los proyectos. Los objetivos y las funciones del diagnóstico responden a necesidades de conocimiento vinculadas directamente a la acción que se pretende implementar por lo que el diagnóstico utilizado en el diseño de proyectos podría definirse como diagnóstico situacional. El objetivo del diagnóstico situacional es que el diseño de proyectos se sustente en información pertinente y suficiente sobre la población destinataria y los problemas que se pretende enfrentar. La idea es contrarrestar la lamentable tendencia a trabajar con datos basados en supuestos que no necesariamente corresponden a la realidad de los grupos sociales a quienes se pretende apoyar. El diagnóstico debe ser concebido como un proceso sistemático a fin de prevenir el espontaneismo y de obtener la información relevante acerca de la situación problemática en cuestión. Un buen diagnóstico debe ser capaz de mostrar con datos que lo avalen, la realidad sobre la cual se desea intervenir. En este sentido, la recopilación de información es indispensable en la elaboración de un diagnóstico ya que un buen levantamiento de datos contribuye a realizar una adecuada interpretación y análisis. Pautas para la elaboración del diagnóstico situacional A fin de elaborar un diagnóstico en función de las prioridades del proyecto es necesario considerar las siguientes pautas: 1) Primera Pauta: Definir el área temática del diagnóstico El área temática alude al problema sobre el cual interesa intervenir, como por ejemplo: salud, educación, vivienda, microempresa, nutrición, cuidado infantil, capacitación para el empleo, etc. El objetivo de todo proyecto es solucionar un problema o necesidad o aprovechar una oportunidad, por lo tanto el reconocimiento del problema es el primer paso para la identificación del proyecto. La determinación del problema dependerá básicamente: De la opinión de la población afectada. Por lo general en las localidades pobres las poblaciones son afectadas por una multitud de problemas, y muchas veces es difícil determinar cuál es más importante que otro. De aquí la importancia de considerar la opinión de la comunidad afectada, la cual, como población necesitada debe tener muy claramente establecida su escala de prioridades. Para ello, es de gran utilidad el instrumento del análisis de problema, así como el análisis de involucrado, realizado con la participación de la población beneficiaria. 8 Del ámbito de competencia de la institución que está impulsando la resolución de los problemas identificados. Es evidente que si el organismo interventor es el Ministerio de Vivienda su preocupación principal estará asociada a la búsqueda de soluciones habitacionales que son de su competencia, las mismas que deberán contar con el aval y aprobación de la comunidad afectada. 2) Segunda Pauta: Determinar la población específica y la zona de influencia Una vez identificado el problema sobre el cuál interesa intervenir, es necesario determinar la población y el área afectada por el mismo. Para ello, se debe primeramente calcular que porcentaje de la población de referencia, es decir aquella que se toma como punto de comparación para calcular la magnitud de la carencia, es directamente afectada por el problema. En ciertos casos su identificación es relativamente sencilla ya que la carencia está ligada a la ubicación geográfica de las personas. Por ejemplo, la carencia del servicio de alcantarillado en una comunidad, la inexistencia de centro de salud. En otros casos la población afectada se encuentra dispersa, o las diferencias socioeconómicas al interior de una misma zona geográfica conllevan a situaciones heterogéneas en lo relativo a un problema determinado.Una vez determinada la población afectada es necesario describir sus principales características, básicamente aquellas relacionadas con la problemática analizada, así como las socioeconómicas. La población objetivo a ser atendida por un proyecto es generalmente menor a la totalidad de la población afectada que demanda el bien o servicio en la zona de influencia del proyecto. En efecto la capacidad instalada para atender a la población afectada está lógicamente determinada, entre otros aspectos, por la disponibilidad de recursos: monetarios, humanos, materiales, técnicos y temporales. Una vez determinada la población carenciada es posible identificar la zona geográfica afectada por el problema, que es el área de residencia de dicha población. Según el grado de concentración de la población afectada, ciertos proyectos estarán asociados con una zona específica (como por ejemplo en el caso de carencia de servicios básicos en una determinada comunidad), mientras que otros (respecto de los derechos humanos, contaminación de los ríos) afectan a un gran volumen de población o a una población dispersa o que vive a lo largo de corredores que atraviesan varias regiones (carreteras, ríos). En este último caso es importante definir las características particulares que debe tener la población para ser considerada como población objetivo, tales como por ejemplo pertenecer a una familia cuyos ingresos se encuentran por debajo de la línea de pobreza, o bien otras características relacionadas con la naturaleza específica del proyecto. Así, por ejemplo si se implementa un proyecto para mejorar las condiciones de vida de los pequeños campesinos, un criterio para seleccionar la población beneficiaria es el número de hectáreas de tierra que posee la familia, si nuestra problemática de intervención es el trabajo infantil, algunos criterios serían estar en edad escolar y realizar un trabajo. 9 3) Tercera Pauta: Determinar qué se necesita conocer y para qué se requiere dicha información3 En este aspecto se requiere la mayor concreción posible en la identificación del problema. Es necesario concentrarse en los aspectos sociales, económicos, culturales, geográficos, ambientales, administrativos y políticos que determinan el problema, es decir aquellos que se piensa es importante analizar a profundidad para definir cuáles son las razones que originan, influencian o agudizan el problema. La información recogida durante el diagnóstico no solo debe permitir describir y explicar el problema sino también evaluar la viabilidad de las soluciones posibles para resolverlo. Por ejemplo, tratándose de un proyecto de generación de ingresos a través de la implementación de granjas integrales, no solo hay que conocer las características de la población beneficiaria respecto a ingresos, disponibilidad de tierras, etc. sino también si es posible llevar a cabo un programa de crédito para favorecer a los necesitados (en estos programas se observa que los participantes más pobres desertan cuando se ven imposibilitados de cubrir sus pagos). Igualmente, el diagnóstico debe identificar los recursos socioculturales y económicos, los mandatos organizacionales y las capacidades con que cuenta la población afectada para enfrentar el problema sobre el cuál pretende actuar el proyecto. Se requiere identificar también otros posibles grupos de interés para el proyecto, todas aquellas personas o entidades que puedan influir positiva o negativamente en el problema. Al identificar los conflictos existentes (o potenciales) en la población se podrá determinar qué agentes se opondrán a determinadas alternativas de solución. 4) Cuarta Pauta: Determinar las características importantes o variables relevantes Es muy común perderse en grandes cantidades de información existente respecto de una determinada problemática. Consecuentemente, se tratará de delimitar en lo posible el trabajo de recolección de información a aquella estrictamente relevante para el diseño de nuestro proyecto. Para cada uno de los aspectos –demográfico, económico, social (educación, salud), cultural, geográfico, ambiental, etc.– priorizado en las pautas anteriores se deberá especificar las características o variables más importantes que les son subyacentes. Éstas se relacionan con elementos esenciales que forman parte del entorno, influyen o determinan el problema. Ante cada característica o variable identificada habrá que cuestionarse para qué servirá esta información y si es pertinente para explicar el problema. Los aspectos y sus principales características deberán ser determinados para cada proyecto en función del problema que se busca solucionar. Por ejemplo, si el problema sobre el cual se desea intervenir es la salud (área temática), se buscará conocer en cuanto al aspecto económico, el nivel de ingresos familiares de la población, la 3 Adaptado del capítulo “Diagnóstico para la elaboración de proyectos”, del libro Bobadilla Díaz Percy, Del Águila Rodríguez Luis, Morgan María de Luz, Diseño y evaluación de proyectos de desarrollo, Serie Manuales de Capacitación No 3, PACT, Perú, 1998 10 disponibilidad a pagar por los servicios; en lo relativo al nivel social, interesará saber el porcentaje de población con acceso al servicio, las principales causas de morbilidad, la existencia o no de un comité de salud, y así sucesivamente hasta completar toda la información requerida para nuestro proyecto. El objetivo de un diagnóstico no es solo describir el problema sino también analizarlo e interpretarlo. El análisis o explicación se realiza recurriendo a relaciones causales entre variables que determinan la situación actual, y cuya alteración permitirá modificarla. Es decir que es necesario establecer hipótesis sobre la relación existente entre variables a fin de poder elaborar un proyecto de cambio. Las variables pueden ser definidas como las características, cualidades, elementos o componentes relacionados con la problemática de un área de intervención, que pueden modificarse o variar a través del tiempo. De acuerdo con Cohen y Franco “Una variable es un concepto que puede tener varios valores, definido de tal manera que mediante observaciones puede conocerse el valor que asume en un caso particular”4 Por ejemplo, si se observa que solo un 40% de una población rural accede a los servicios de un centro de salud, será necesario buscar las causas al origen de esta situación: podría ser la localización del centro de salud que hace necesario recorrer largas distancias para obtener atención; o la existencia de barreras culturales que conllevan a no aceptar los servicios del centro por parte de la población y, por lo tanto, una oferta no adaptada a los requerimientos de la demanda local; o más bien que no hay suficiente personal para atender en forma adecuada (nivel mínimo de calidad) la demanda de servicios, etc. En función del análisis causal y explicación del problema se podrán ir diseñando las posibles alternativas de solución. La explicación del problema es sin duda una de las mayores dificultades del diagnóstico dada la cantidad de variables interrelacionadas que lo afectan; una herramienta de gran ayuda para realizar este ejercicio es el análisis de problemas que se verá más adelante. A partir de las variables se podrán construir los indicadores relevantes a la naturaleza del proyecto. Variables e indicadores permitirán levantar la información de línea de base, es decir la situación inicial del proyecto o el valorde las variables e indicadores antes de la ejecución del mismo. Esta línea de base permitirá la posterior evaluación de los logros del proyecto. Un caso ilustrativo de las pautas anteriores5 se muestra a continuación. 4 Cohen Ernesto, Franco Rolando, Evaluación de proyectos sociales, Siglo veintiuno editores, 5ª. Edición, México, 2000, p. 141‐142. 5 Para un ejemplo de diseño de diagnóstico sobre promoción de la salud, derechos y estimulación temprano ver Bobadilla Díaz Percy, Del Águila Rodríguez Luis, Morgan María de Luz, Diseño y evaluación de proyectos de desarrollo, Serie Manuales de Capacitación No 3, PACT, Perú, 1998 11 Una organización busca implementar un proyecto para incrementar el ingreso de las mujeres de una comunidad rural mediante la creación de una microempresa de tejidos a fin de incrementar la productividad de este trabajo artesanal. 1. Nombre del proyecto Implementación de una microempresa de tejidos en una comunidad rural. 2. Definir el área temática del diagnóstico o problema sobre el cual se va a incidir Situación de las mujeres de la comunidad rural en los aspectos de trabajo, capacitación, tiempo y recursos. 3. Determinar la población específica y zona de influencia del proyecto Mujeres de la comunidad de “La Pampa” que se dedican a la producción artesanal de tejidos. Familias de la comunidad. 4. Definir ¿Qué se quiere conocer? Situación de las mujeres rurales productoras de tejidos artesanales en los aspectos de trabajo, recursos con los que cuentan, distribución del tiempo, voluntad y posibilidades de participación, capacitación, producción actual de tejidos, así como las posibilidades del mercado de los tejidos 5. Definir ¿Para qué se necesita dicha información?. Para determinar la disponibilidad de tiempo para la nueva actividad, la cual se volverá más intensiva. Para determinar necesidades de capacitación en relación a la gestión de la microempresa y comercialización de los productos. Para identificar los requerimientos de equipamiento de la microempresa, y las posibilidades de llevar a cabo un programa de crédito. Para ver las posibilidad de venta de los productos y estimar los ingresos. 6. Definir los aspectos y sus respectivas variables en función de la problemática Aspecto demográfico Edad Estado civil Número de hijos Aspecto económico Tipo de actividad que realiza (agricultura, artesanías, tareas domésticas) Nivel de ingresos por actividad (puede ser nulo si la actividad no es remunerada) Nivel de ingresos familiares Tiempo dedicado a cada actividad y estacionalidad 12 Tiempo libre Maquinaria, herramientas, equipos utilizados por actividad Cantidad de tejidos producidos actualmente Cantidad de tejidos vendidos en los diferentes mercados. Canales de comercialización Precios de venta Posibilidad de incrementar las ventas Acceso a créditos Aspecto social y educativo Nivel educativo Capacitación de las mujeres en relación a la propuesta del proyecto Experiencia organizativa Posibilidades de asumir responsabilidades dentro del proyecto Disposición del cónyuge para que ella asuma este tipo de actividad Organizaciones de apoyo presentes en la zona Servicios Básicos Acceso a agua Disponibilidad de electricidad (permanente, número de horas diarias). Aspecto de acceso a mercados Caminos de acceso al mercado Ubicación del mercado más cercano y distancia al mercado local o regional 5) Quinta Pauta: Recopilar información Una vez definidos los aspectos y variables que se desea conocer, se procede a elegir y elaborar los instrumentos técnicos necesarios para recopilar la información. La información puede ser obtenida de fuentes secundarias o primarias. Fuentes secundarias Son informaciones que han sido previamente elaboradas por otras personas y que están contenidas en libros, informes, datos estadísticos artículos y otros documentos escritos. Existen varios anuarios estadísticos oficiales sobre las condiciones socio económicas y demográficas de la población, recopilados cada cierto tiempo por organismos del Estado, tales como el INEC (Instituto Nacional de Estadísticas y Censos), que son de gran utilidad para la elaboración de diagnósticos. Algunos de éstos son: Censo de Población y Vivienda (el último fue levantado en el 2001) Encuesta de condiciones de Vida Encuestas de empleo Anuarios de estadísticas vitales Anuario de estadísticas hospitalarias Censo agropecuario 13 La mayoría de estos datos estadísticos están disponibles en los dos sistemas nacionales de indicadores: SIISE e INFOPLAN. En estos sistemas la desagregación de información va del nivel nacional hasta el parroquial, además los datos son presentados por grupos etáreos, género, por área geográfica (urbano‐rural), etc. Si nuestro proyecto se dirige a una zona geográfica más pequeña que la parroquia, será necesario recopilar información primaria (ver más adelante). No obstante, siempre es útil comparar la información primara obtenida de nuestra propia encuesta con la información a nivel parroquial, cantonal, etc. brindada por los sistemas de indicadores antes mencionados. Esto, no solo permite contextualizar la información a nivel local, regional, etc, sino también focalizar nuestra intervención, dando prioridad a los grupos sociales que se encuentran en la peor situación. Por lo general los temas priorizados en el diagnóstico ya han sido objeto de intervención en la realidad social y se cuenta con experiencias de otras instituciones, profesionales y con sistematizaciones de proyectos exitosos. En este sentido se debe contar con estas fuentes secundarias de información, no solo porque se evitará duplicar la información existente, reduciendo los gastos de elaboración del diagnóstico, sino también porque sus hallazgos ayudan a profundizar la formulación de un marco teórico que permita contar con algunas ideas sobre el problema que se busca solucionar. La idea es recopilar solo lo necesario en forma muy selectiva y hacer una revisión rápida que no demande demasiado esfuerzo por parte del equipo del proyecto. Una vez revisada la información secundaria existente, será prudente definir los requerimientos de información adicional (primaria), teniendo siempre en mente evitar un incremento en costos y tiempo de elaboración del diagnóstico. Fuentes primarias Se refiere a la obtención de información de primera mano proporcionadas por personas de manera directa y viva. Esta información puede ser recogida a través de diversas técnicas tales como entrevistas, encuestas, observación participativa, grupos focales, etc. Las preguntas deberán ser redactadas en función de la técnica elegida. Así en caso de la entrevista semi‐estructurada, que es un diálogo que el entrevistador establece con una persona o con un grupo, se formulan unas 10 preguntas sobre el tema acerca del cuál interesa conocer opiniones, criterios y experiencias de determinados actores. En esta técnica no se incluyen todas las preguntas puesto que es la propia dinámica de la entrevista la que debe generar otras preguntas que no están escritas. Por el contrario, en la técnica de la encuesta o censo todas las preguntas deben ser formuladas con anterioridad. Las técnicas de la entrevista y grupos focales brindan información cualitativa, mientras que la técnica de encuesta o censo proveen información cuantitativa. Se deberá precisar con qué población se va a trabajar en la etapa de recolección de información primaria,teniendo en cuenta la identificación de la población objetivo 14 realizada en la segunda pauta: madres de familia, campesinos, jóvenes, etc. Estos grupos serán los interlocutores directos que proporcionarán los datos que se necesita conocer. La aproximación a dichos grupos sociales es recomendable realizarla mediante contactos iniciales con algunas personas cuya opinión ayude a interpretar, desde otro ángulo, los problemas y necesidades de la población destinataria del proyecto. Por ejemplo, sacerdotes, dirigentes de la comunidad, maestros, concejales, líderes locales, etc. Sin embargo, no se debe confiar en forma absoluta en sus respuestas, pues podrían no ser representativas de los intereses del poblador o campesino. Además, antes de llevar a cabo el diagnóstico es preciso conversar con algunos dirigentes y responsables de la zona y convencerlos sobre la utilidad del trabajo que se quiere realizar; esto facilitará el logro de acuerdos con la misma población para la ejecución adecuada del mismo. 6) Sexta Pauta: Magnitud del problema (estudio de oferta y demanda) Un proyecto entrega productos o servicios a fin de solucionar el problema identificado o de aprovechar una oportunidad. Si no existe claridad sobre los productos que se entregarán y sobre la cantidad de los mismos es imposible formular adecuadamente el proyecto. Para esto será necesario realizar un estudio de oferta y demanda a fin de determinar las posibilidades del proyecto desde el punto de vista del mercado. Cuando se trata de proyectos generadores de ingresos (microempresa, incremento de la producción agrícola para el mercado, etc.) el estudio de mercado está encaminado a estudiar la demanda actual y futura, precios de mercado, poder adquisitivo de la población en una zona de influencia determinada, etc. En este caso el proyecto está interesado en incorporar el máximo posible de consumidores de los bienes y servicios, pues esto significará mayores ingresos para el proyecto. El límite estará dado la capacidad instalada de producción del proyecto y las posibilidades del mercado (competidores, bienes sustitutos, complementarios …). Por el contrario, en el caso de proyectos sociales el estudio se orienta hacia la estimación de las necesidades colectivas ya sea que los futuros beneficiarios tengan o no capacidad de pago, es el caso de algunos servicios de educación, salud, seguridad, etc. Pero para que los recursos invertidos por el Estado u otro organismo sean asignados en forma óptima, los bienes y/o servicios producidos deben destinarse exclusivamente a la población objetivo del proyecto, por lo tanto se debe dimensionar la necesidad de estos beneficiarios específicos, es decir con criterios de focalización. Es preciso cuantificar la necesidad de bienes y/o servicios, así como cuantificar la cantidad producida actualmente. a) El área de mercado hace referencia a: 15 La población: su tamaño actual, su tasa de crecimiento y su estructura (edad, sexo, nivel de ingreso, clase social, educación, profesión etc). La agrupación de la población en función de una determinada estructura, es lo que se denomina segmentación del mercado. Los “segmentos” de consumidores presentan características comunes de tipo demográfico, geográfico, psicológico, económico, etc. las cuales incidirán en una mayor o menor demanda de un determinado bien o servicio. De acuerdo con la teoría económica la demanda de un producto o servicio depende de las siguientes variables: del precio que se le asigna, del nivel de ingresos de los consumidores, del precio de los bienes substitutos o complementarios, de la tasa de crecimiento de la población, de las preferencias del consumidor y de la acción de las entidades gubernamentales. Así, la cantidad demandada de un bien aumenta al bajar el precio del producto, al aumentar el precio de los bienes substitutos y al disminuir el de los complementarios, al aumentar el ingreso y las preferencias del consumidor por el producto. Para determinados bienes tales como la vivienda, los muebles será necesario basar las proyecciones del mercado sobre el número de hogares constituidos antes que en función del nivel total de la población. A la inversa, cuando el producto ofertado se dirige al individuo tal como los alimentos, vestimenta, salud la unidad de medida será el individuo, es decir la población total de la zona de influencia del proyecto. Zona de influencia: el análisis de mercado deberá restringirse a una zona geográfica determinada. b) Déficit actual Una vez que se ha recolectado la información sobre oferta y demanda es necesario hacer un balance entre ambas, es decir confrontar la demanda con la capacidad instalada en la zona de estudio, a fin de cuantificar el déficit actual y, por lo tanto, las posibilidades del mercado para el proyecto. Si se toma el ejemplo de un centro de salud6 se deberá comparar la oferta de todos los servicios de salud con la demanda que se ejerce sobre ellos en el área de estudio del proyecto. En el siguiente cuadro se presenta la comparación entre oferta y demanda por atenciones de salud de un centro localizado en el área de estudio del proyecto. Tal como se puede observar en el cuadro las atenciones anuales entregadas en el centro de salud se dividen en cuatro programas de salud: infantil, materno, adulto y salud bucal. Estas se comparan con la demanda que se esperan que ejerzan los distintos grupos etáreos del área sobre los servicios de salud. Para ello, la OPS tiene parámetros 6 Tomado de Iván Silva Lira, Preparación y evaluación de proyectos de desarrollo local (versión preliminar), Dirección de Proyectos y Programas de Inversiones, ILPES. 16 estimativos de cuantas veces por año demandaría atenciones de salud una persona en cada uno de estos grupos etáreos. Estimación del déficit de salud actual Programa de salud Grupos etáreos Oferta anual de atenciones Población asignada Tasa de atenciones anuales Demanda anual de atenciones Balance Oferta Demanda Infantil 0‐14 años 20.000 8.000 3.30 26.400 ‐6.400 Materno Mujeres 15‐45 8.000 6.600 1.75 11.550 ‐3.550 Adulto General 15 y + 42.000 20.000 2.00 40.000 2.000 Salud Bucal Población General 28.000 28.000 1.00 28.000 0 Total 98.000 105.950 ‐7.950 Fuente: Iván Silva Lira, Preparación y evaluación de proyectos de desarrollo local (Versión preliminar), Dirección de Proyectos y Programas de Inversiones, ILPES. De la comparación entre oferta y demanda se pueden determinar qué programas son deficitarios o presentan déficit. En nuestro ejemplo y reuniendo otros datos sobre morbilidad según edad, se podría avanzar que la morbilidad afecta principalmente a la población infantil y a las mujeres embarazadas y que una forma de enfrentar este problema es mediante la ampliación del centro de salud existente o a través de la construcción de uno nuevo en la zona de reciente expansión población. c) Proyección del déficit El estudio de mercado no solo debe cubrir la demanda actual sino también la que se puede esperar a futuro. Para esto existen diversas técnicas de proyección del mercado, con base a los datos históricos y de otros elementos cualitativos que pueden contribuir a las proyecciones. Para cada situación será necesario decidir cual es el método más apropiado para estimar el comportamiento futuro de alguna de las variables del proyecto en función de factores tales comola validez y disponibilidad de datos históricos, el grado de precisión requerido, los costos del procedimiento, el tiempo disponible para la realización del estudio, entre otros. La información resultante de la proyección deberá ser desglosada en función de los requerimientos del proyecto. Por ejemplo para el caso del centro de salud esta deberá presentarse por grupos etáreos. A continuación se describen los principales métodos de proyección, los cuales se distinguen en función de su carácter cualitativo, de causalidad o de series de tiempo. Métodos Causales: se basan en información histórica de las variables que se desea proyectar, tratando de encontrar la(s) variable(s) que expliquen el comportamiento de otra(s). Las causas o factores explicativos se definen como variables independientes, mientras que la variable que se busca proyectar, la demanda u otro elemento del mercado, es la variable dependiente. Este método se basa en el supuesto de que los factores o variables que han influenciado la demanda de un bien o servicio en el pasado, seguirán presentes en el 17 futuro. Las fuentes de datos más utilizadas son las series históricas oficiales de organismos públicos y privados. En el caso del centro de salud se podrían utilizar los anuarios de estadísticas hospitalarias publicados por el INEC. El modelo causal más común es el de regresión. Se puede utilizar la regresión simple en la cual la variable dependiente se predice sobre la base de una variable independiente; o también, el modelo de regresión múltiple donde la medición se basa en 2 o más variables independientes. El método consiste en determinar la ecuación lineal que mejor se ajusta a la relación entre las variables observadas. Para lo cual se utiliza el método de los mínimos cuadrados que permite el ajuste de los datos históricos observados a una determinada función matemática. La intensidad de la relación (positiva o negativa) que liga las variables entre sí se determina a través del análisis de correlación. El coeficiente de correlación puede variar en un rango de ‐ 1 a + 1. Mientras este coeficiente este más cerca de los extremos (‐1, +1) existe mayor correlación entre las variables analizadas. Si el coeficiente se aproxima a 0 es un indicio de que las variables analizadas no están ligadas por ningún nexo y por lo tanto, no presentan ninguna tendencia. Modelos de series de tiempo (método estadístico): se basan en “la medición de valores de una variable en el tiempo a intervalos espaciados uniformemente. El objetivo de la identificación de la información histórica es determinar un patrón básico en su comportamiento, que posibilite la proyección de futura de la variable deseada”7[1]. El análisis de series históricas permite observar la tendencia pasada de la demanda, la oferta o los precios caracterizados por: la tendencia secular, variación estacional, fluctuaciones cíclicas o comportamientos irregulares. En función de las observaciones históricas se puede proyectar la demanda futura mediante la aplicación de las tasas de variación porcentual: Tasa de variación interanual: variación porcentual de una serie histórica de datos, verificada año tras año. Tasa media anual acumulativa: promedio de las tasas interanuales de un período determinado Tasa simple anual del período: crecimiento entre el primero y el último valor de un período determinado Métodos cualitativos: se basan en opiniones de personas expertas en el área o temática que se desea proyectar. Se utilizan principalmente cuando el tiempo disponible es escaso y cuando no se dispone de datos históricos o cuando los datos con que se cuenta no son confiables. También se los puede utilizar como complemento a los métodos cuantitativos anteriores. Aquí se pueden distinguir: 7 Nassir y Reinaldo Sapag Chain; “Preparación y Evaluación de Proyectos”, cuarta edición, Chile, 2000. 18 El método Delphi que consiste en solicitar a un grupo de expertos su opinión sobre una situación. Se recopilan las respuestas, por escrito. El grupo hace nuevas estimaciones producto de la retroalimentación. Se llega a un consenso. Consenso de Panel: es parecido al Delphi, excepto que los participantes opinan abiertamente y la retroalimentación no es dirigida desde afuera. Encuestas, pruebas: en estos métodos la opinión recae en los usuarios del bien o servicio. Ejemplo: ¿cuánto podría pagar? d) Balance oferta y demanda proyectada Una vez estimada la demanda potencial se confronta el resultado con la capacidad instalada en el período que se analiza, con el objeto de definir el posible mercado para el proyecto. Se pueden dar tres posibilidades: Que la oferta potencial sea mayor que la demanda potencial, en este caso es evidente que existirá una capacidad instalada suficiente para atender los requerimientos del mercado, por lo tanto, se hace difícil el ingreso de una nueva unidad productiva o de servicios y el proyecto deberá ser rechazado. Si la oferta potencial es igual a la demanda potencial las posibilidades de una nueva empresa siguen siendo limitadas. Cuando la demanda potencial es superior a la capacidad de oferta en la zona de estudio, el proyecto tendrá posibilidad de participación en el mercado, porque existe demanda insatisfecha. e) Definición del tamaño La proyección del déficit aporta un primer elemento para la definición del tamaño de la solución propuesta (ver más adelante análisis de alternativas), la cual deberá ser confrontada con la capacidad financiera, técnica y administrativa, además de la disponibilidad de insumos. Una alternativa que siempre debe ser tomada en cuenta para solucionar el déficit es la llamada situación base optimizada, que consiste en implementar ciertas medidas de gestión o realizar algunas inversiones mínimas para potencializar la situación actual. Por ejemplo, en el caso del centro de salud, el incremento de la oferta de salud podría lograrse mediante un incremento de los turnos de atención o de la ampliación del centro de salud antes que a través de la construcción de uno nuevo. De no considerar esta posibilidad se podría atribuir a algunas de las otras alternativas identificadas para solucionar el problema, beneficios que en realidad le corresponden a la situación base optimizada. 7) Séptima Pauta: Procesamiento y análisis de la información Luego de la fase de recopilación de la información se procede a su procesamiento y análisis. Por lo general, las fuentes de información tomadas por separado presentan limitaciones. Por lo tanto, para la redacción del diagnóstico es necesario cruzar las 19 diversas fuentes de información (primaria, secundaria) y técnicas (encuestas, entrevistas, grupos focales), ya que estas se complementan unas a otras. En las técnicas cualitativas (entrevistas semi‐estructuradas a informantes clave, grupos focales) se aplicará el análisis de contenido. La primera fase será el vaciado de información: se trascribe y clasifica cada entrevista o grupo focal según los descriptores temáticos y las características de los actores. Los descriptores permitirán al investigador clasificar y analizar las opiniones y visiones de los diversos actores. Para las técnicas cuantitativas se pueden aplicar los siguientes tipos de análisis: univarial, bivarial, multivarial. Para realizar este tipo de análisis existen programas estadísticos fáciles de manejar (SPSS) que permiten cruzar varias variables y proveencuadros de resumen estadísticos, de acuerdo a las necesidades del análisis. El análisis final se realizará en base a una combinación de las técnicas cualitativas y cuantitativas. Esta etapa es de suma importancia para describir la realidad de las comunidades, saber los alcances reales de los problemas que se busca enfrentar y sus causas principales, analizar las posibles soluciones y a partir de dicho conocimiento definir nuestra estrategia de trabajo. Es importante que el equipo del proyecto no se limite a analizar fríamente los datos, sino que los confronte con las opiniones de los grupos focales, para introducir sus percepciones sobre cada tema. Si no se analiza la información obtenida no es posible tomar decisiones adecuadas sobre las dificultades que se quiere enfrentar, sobre las alternativas viables y sostenibles a promover. En base al análisis se procede a la redacción del informe final de diagnóstico. 4. Paso 2: Análisis de involucrados Numerosos informes de evaluación de proyectos han puesto en evidencia que la falta de conocimiento por parte de los planificadores de desarrollo en cuanto a la gente afectada por los proyectos, constituye una causa común de los problemas que enfrentan los proyectos. Así, en la literatura sobre el desarrollo, hay numerosos estudios de casos de proyectos que han fracasado porque uno u otro grupo de interés no fue tomado en cuenta. Por lo tanto, la consideración sistemática de los involucrados y sus intereses es un aspecto crucial en el diseño del proyecto. La eficacia del Marco Lógico depende en gran medida del grado en que se incorporen los puntos de vista de los usuarios y de otras personas con un interés legítimo en el proyecto. Por lo tanto, la participación de los principales interesados en el diseño de proyectos es particularmente importante. Objetivo El análisis de involucrados, también denominado análisis de participación, es una matriz que permite sistematizar los intereses de cada uno de los involucrados en el 20 desarrollo de un proyecto, dando una imagen global de los grupos de interés, los individuos y las instituciones involucradas. Puntos claves A través de este análisis se trata de identificar a los grupos que se relacionan directa o indirectamente con la problemática para la cual se busca una solución con el desarrollo del proyecto. Entre los grupos identificados deben encontrase los posibles beneficiarios del proyecto, las comunidades de la zona de influencia del proyecto, las autoridades relacionadas con el sector que padece la problemática y otros grupos que tienen intereses en torno a la problemática. Es posible obtener parte de la información sobre los involucrados de material bibliográfico (fuentes secundarias); no obstante, la información sobre los futuros beneficiarios debe ser obtenida directamente de ellos porque esto garantizará que los resultados del proyecto respondan a los intereses reales de dichos grupo, a la vez que aumentará su compromiso hacia el proyecto. Lo ideal es que en el taller sobre análisis de los involucrados, participe al menos un representante de cada uno de los principales grupos de involucrados identificados. En el diseño del proyecto no es posible identificar a todos los involucrados, además ciertos grupos opositores al proyecto podrían aparecer al momento de su ejecución; por lo tanto el análisis de involucrados se utiliza al principio y toda vez que sea necesario reconsiderar el marco lógico en la etapa de ejecución del proyecto. Es importante considerar que en el EML el conflicto es considerado como una contingencia normal de la vida social; esto permite reconocer la complejidad de actuar sobre la realidad social, donde hay personas, grupos e instituciones que interactúan y disputan en la búsqueda de sus objetivos. Al momento de hacer el análisis de involucrados es importante tener en mente las siguientes preguntas: 21 Elaboración de la Matriz de los involucrados Para realizar el análisis de involucrados se utiliza la siguiente matriz: Matriz de involucrados Grupos Involucrados Intereses respecto al proyecto Problemas percibidos Recursos y Mandatos Conflictos potenciales Para elaborar la Matriz de involucrados se procede de la siguiente manera: 1. Se prepara una lista de los involucrados, donde se detalla todas las personas, grupos o instituciones que pudieran ser afectados positiva o negativamente, directa o indirectamente, por la ejecución del proyecto o quienes tienen un interés en el asunto que el proyecto busca resolver. En este caso un grupo está constituido por gente con intereses y objetivos similares. 2. Se especifica los intereses particulares de cada uno de los involucrados respecto al proyecto y analizar si estos intereses favorecen o se oponen al proyecto, y porqué (posible impacto del proyecto en cada uno de los involucrados). 3. Se identifica las opiniones y percepciones que cada uno de los involucrados tiene sobre el problema que se busca solucionar con el proyecto. Los problemas, 22 entendidos como un desfase entre lo que se quiere y lo que se tiene, no siempre son percibidos de la misma manera, depende de aquello que cada uno valora como importante. 4. Se registra los recursos (políticos, legales, materiales, humanos, financieros, etc.) y habilidades con que cuenta cada involucrado para asegurar sus intereses, así como los mandatos y ausencia de éstos que afectan su habilidad para hacerlo. Un mandato puede ser definido como la autoridad legal o estatuaria que tiene una organización para llevar a cabo una función o proveer un servicio. Estos pueden ser determinados en la misión de la organización o grupo y/o especificados en los documentos tales como reglamentos, estatutos, declaraciones de principios, etc. 5. Se identifica los conflictos de interés que podrían existir al apoyar ciertos grupos y que medidas se puede tomar para evitar estos conflictos? 6. Se determina a cuál de los involucrados se le va a dar prioridad para satisfacer sus intereses, demandas y necesidades. Aquí es necesario preguntarse: ¿cuáles son los grupos que más necesitan la asistencia externa? El grupo elegido será el que hay que priorizar al momento de realizar el análisis de problemas. Ventajas del análisis de involucrados Permite identificar cuál será el grupo beneficiario del proyecto Proporciona elementos al equipo responsable del proyecto para saber quienes son los posibles aliados u opositores al proyecto; esto permite identificar que papeles pueden desempeñar cada uno de los actores en la ejecución del proyecto. La comprensión y consideración de los intereses de los involucrados, muchas veces contradictorios y conflictivos, permite definir y adoptar estrategias para lograr un mayor consenso entre los grupos implicados, creando condiciones más favorables para la ejecución del proyecto. Ejemplo de análisis de involucrados: Empresa de transportes de “Mango”8 La ciudad de “Mango" tiene varias compañías de buses. Durante los últimos años la frecuencia de accidentes de buses ha aumentado de manera significativa. Esto ha causado muchos retrasos e inconveniencias para los pasajeros. También ha 8 Tomado de: NORAD, El enfoque del Marco Lógico (EML), Manual para la planificación de Proyectos con una Orientación hacia los Objetivos, Managua, 1990. 23 habido varios accidentes serios con muertes de pasajeros. Los periódicos han tomado un interésparticular en el problema y algunas de las compañías que han sido objeto de mala publicidad han registrado una reducción en el número de pasajeros. Gran parte del problema es técnico: los buses son viejos y están en malas condiciones debido a una falta persistente de repuestos. Pero el factor humano también es importante: muchos accidentes han sido causados por el exceso de velocidad en malos caminos. Una de las compañías está organizando ahora un taller del Enfoque de Marco Lógico a fin de decidir lo que va a hacer con este problema. a) En base a la información disponible, se puede identificar los siguientes grupos: Instituciones Grupos involucrados Otros Compañías de buses Medios de comunicación Pasajeros Conductores Propietarios Público en general b) El taller decide estudiar más de cerca dos de los grupos: los pasajeros y las compañías de buses: Grupos Involucrados Intereses respecto al proyecto Problemas percibidos Recursos y Mandatos Conflictos potenciales Compañías de buses Operaciones económicamente viables Pérdida económica causada por buses fuera de servicio Pérdida económica causada por pago a víctimas Número reducido de pasajeros Capaz de influenciar directamente el problema Mandato: proveer servicios de transporte de calidad Dependiente de la cooperación de los pasajeros Pasajeros Transporte seguro, conveniente y barato Retrasos causados por accidentes Sufrimiento para las víctimas y sus familias Boicot (única manera de influenciar el problema) Pueden escoger otras compañías de buses si fuera necesario 24 Fuente: NORAD, El enfoque del Marco Lógico (EML), Manual para la planificación de Proyectos con una Orientación hacia los Objetivos, Managua, 1990. Consenso: Del análisis realizado se decide que el grupo a ser beneficiado por el proyecto son los pasajeros 5. Paso 3: Análisis de problemas Una de las tareas más importantes en el diseño de un proyecto de desarrollo consiste en el análisis de los problemas que justifican dicho proyecto. Este se deriva del análisis de involucrados. Objetivo El análisis de problemas es un proceso metodológico de carácter participativo que a través del árbol de problemas permite: Analizar la situación existente en relación con la problemática en la forma en que la perciben los involucrados. Identificar y jerarquizar los problemas percibidos por los involucrados. Visualizar las relaciones causa‐efecto. Puntos claves El análisis de problemas es de vital importancia para el diseño del proyecto ya que del buen planteamiento del problema depende todo el resto del marco lógico. Es necesario identificar problemas reales /existentes y no imaginarios o hipotéticos. Un problema no es la ausencia de una solución, es un estado negativo de la realidad. Hay que evitar enunciar un problema en términos de “falta de ...”, pues oculta el problema e impulsa a la búsqueda mecánica e inmediata de una solución, anulándose la capacidad de análisis. Ejemplo de formulación de problemas : No es correcto: No hay pesticidas Correcto: La cosecha es destruida por plagas No es correcto: No hay agua para la agricultura Correcto: Inadecuados sistemas de irrigación. No es correcto: Falta de responsabilidad de los choferes Correcto: Muchos accidentes con buses 25 En el enunciado de problemas para evitar el uso de frases “falta de” y “no hay”, se recomienda tener en cuenta las siguientes palabras: Alto Inadecuado Bajo Ineficiente Costoso Insuficiencia Debilitado Obsoleto Elevado Reducido Escaso Etc. La noción de causa‐efecto alude a un análisis lógico que permite conocer las diversas dimensiones de un problema a partir de las siguientes preguntas: 1. ¿Cuál es el problema? 2. ¿Qué origina el problema (causas)? 3. ¿Cuáles son sus consecuencias o efectos? Ejemplo: La imprudencia de los conductores de buses (causa) es una de las razones que contribuye a los frecuentes accidentes (problema), los cuales provocan la muerte o heridas de los pasajeros (efecto). En el diagrama de causa‐efecto, las causas de la situación percibida como negativa se asimilan a las raíces del árbol (parte inferior); el tronco del árbol representa el problema central y los efectos son las ramas del árbol (aparecen en la parte superior). Para solucionar un problema se requiere atacar sus principales causas. Un problema es un elemento de la realidad que se quiere modificar, lo que significa que un problema depende de los intereses, del enfoque analítico y de la especialización de quienes lo formulan o perciben. Los problemas tienen escalas geográficas, sociales, económicas y temporales específicas, por lo tanto, para analizar un problema y operar sobre él es necesario delimitar su escala. La escala social se relaciona con la población que está siendo afectada por el problema (ejemplo, niños menores de 6 años, 26 campesinos); mientras que la geográfica se relaciona con el espacio geográfico en el cuál se presenta el problema (ejemplo: zona urbano marginal del cantón, etc.). Los problemas describen limitaciones que la población a ser beneficiada tiene para su desarrollo o para la satisfacción de sus necesidades inmediatas o de largo plazo. Por tanto se debe relacionar los problemas priorizados con los temas de la agenda mundial de desarrollo. La elaboración del árbol de problemas debe ser participativa, es decir que se debe incluir a representantes de todas las partes involucradas, por lo tanto, es importante realizar este análisis en el área donde se piensa implementar el proyecto. Elaboración del árbol de problemas Para elaborar el árbol de problemas se debe: 1. Listar los problemas principales percibidos por los participantes. 2. Escribir cada problema en una tarjeta; verificar si todos comprenden el problema sino mejorar su formulación (deben ser redactados como una condición negativa). 3. De todos los problemas, identificar por consenso un problema central que el proyecto pretenda revertir. Este debe ser lo suficientemente amplio para que exprese la esencia de la situación que se analiza. El tema que guía la discusión y la selección del problema central son los intereses y problemas percibidos por los involucrados. 4. Identificar las causas más importantes del problema central 5. Identificar los efectos o consecuencias provocados por el problema central 6. Colocar las tarjetas en función de las relaciones causa‐efecto entre los problemas; este ejercicio da como resultado un “árbol de problemas” 7. Revisar el diagrama completo para verificar la lógica de las relaciones causa‐efecto y asegurarse que está completo; cambiar la ubicación de las tarjetas cuantas veces sea necesario. Puede ser útil mostrar el diagrama a alguien que no ha participado en el diseño para tener una crítica objetiva Ejemplo de árbol de problema: Empresa de Transportes de “Mango” 27 Fuente: http://www.jjponline.com/marcologico/problema.html Como podemos ver en el ejemplo el problema priorizado es “frecuentes accidentes de buses”. Las causas directas del problemas son: “conductores son imprudentes”; “vehículos en malas condiciones” y “calles en mal estado”, estas son colocadas debajo del problema central; mientras que los efectos se colocan encima del problema central. Para ver otros ejemplos de árboles de problemas haga clic en las siguientes direcciones(una vez en internet para volver a esta página ponga atrás en la esquina superior izquierda): 6. Paso 4: Análisis de objetivos El análisis de objetivos se deriva del árbol de problemas, convirtiendo todos los problemas en objetivos (futuras soluciones de los problemas) y las relaciones causa‐ efecto en relaciones medios‐fines. Objetivos El análisis de objetivos es un proceso metodológico de carácter participativo que a través del árbol de objetivos permite: Describir una situación futura que será alcanzada luego de la solución de los problemas. Identificar y jerarquizar los objetivos. Visualizar las relaciones medios‐fines. 28 Puntos clave El árbol de objetivos se deriva del árbol de problemas, mencionando cada problema en forma positiva, es decir convirtiéndolo en objetivo. Este esquema se elabora con el fin de tener una visión global y clara de la situación futura que se busca mediante la implementación del proyecto. Si los problemas transformados en objetivos (en afirmaciones positivas) no tienen sentido, se deben eliminar o redactar un objetivo de substitución. Los objetivos deben ser formulados no describiendo la situación ideal sino una situación mejorada respecto a la situación problemática y redactados de la siguiente manera: Ejemplo: “Malas carreteras” no debe ser convertido en “Buenas Carreteras” sino en “Carreteras mejoradas” o “carreteras en mejores condiciones”. Más adelante, en el proceso de planificación se precisará, mediante los indicadores, lo que se entiende por “carreteras mejoradas”. Toda relación de causa‐efecto no se convierte automáticamente en relación “medio‐fin”, porque puede resultar una relación que no tiene sentido. Ejemplo: Elaboración del árbol de objetivos Para elaborar el árbol de objetivos se debe: 1. Redactar todas las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de condiciones positivas (objetivos) que sean deseables y realizables en la práctica, comenzando por el objetivo de más alto nivel en el árbol de problemas para luego trabajar hacia abajo de este árbol. 2. Verificar si las relaciones “causa‐efecto” se han convertido en relaciones “medios‐ fines” y trazar las líneas de conexión para indicar estas relaciones. 3. Si es necesario: 29 Revisar los planteamientos y modificar ciertas formulaciones (aquellas que no tengan sentido respecto a la lógica medios‐fines o que no sean éticas). Agregar nuevos objetivos que no corresponden a ningún problema (del árbol de problemas) si estos son relevantes y necesarios para alcanzar el objetivo propuesto en el nivel inmediato superior. Eliminar objetivos que no sean deseados o necesarios. Ejemplo de árbol de objetivo: Empresa de transportes de “Mango” Fuente: http://www.jjponline.com/marcologico/problema.html Como usted puede darse cuenta el problema central era “frecuentes accidentes de buses” y lo hemos convertido en el objetivo central “se redujo la frecuencia de accidentes de buses” o si gusta en “frecuencia de accidentes de buses reducidas”. Los otros problemas también se convierten en objetivos, mientras que las relaciones causa‐efecto se transformaron en relaciones medios fines. En este ejemplo, se podría haber agregado un nuevo objetivo (es decir un objetivo que no corresponde a ningún problema del árbol de problemas) como por ejemplo “capacitación a los conductores” como objetivo (medio) necesario para que los “choferes conducen con prudencia”. 30 7. Paso 5: Análisis de Alternativas El análisis de alternativas busca examinar en base al árbol de objetivos las diferentes estrategias para alcanzar el objetivo central del proyecto o situación futura deseada, evaluar su factibilidad y acordar una estrategia del proyecto. Objetivo Es un proceso metodológico de carácter participativo que permite: Identificar las diferentes estrategias posibles para alcanzar el objetivo central del proyecto Determinar la estrategia a ser adoptada por el proyecto. Puntos clave El equipo de planificación del proyecto y los involucrados deberán ponerse de acuerdo sobre los criterios que usarán para estimar la viabilidad de las alternativas y hacer una primera aproximación de la estrategia que seguirá el proyecto. Posteriormente, el equipo técnico realizará la evaluación ex ante del proyecto y procederá a analizar en detalle la estrategia escogida. Si producto de esta evaluación la estrategia seleccionada no es viable, se regresará a analizar cualquiera de las otras alternativas formuladas en este paso del diseño. Realización del análisis de alternativas Para realizar el análisis de alternativas se debe: 1. En base al árbol de objetivos, identificar diferentes relaciones de “medios‐fines” como posibles opciones alternativas para lograr el objetivo central del proyecto y designar cada una de ellas con números o con expresiones descriptivas. 2. Hacer una primera evaluación de las alternativas para elegir aquella que le resulte más realista y más eficaz para el logro del objetivo, utilizando ponderaciones tales como alto /bajo; + /‐, etc. Existen diversos criterios de viabilidad para evaluar y seleccionar las alternativas, algunos de éstos podrían ser9 : Costo total en relación a los recursos a disposición del proyecto Los intereses de los beneficiarios del proyecto 9 En la sesión 5 sobre evaluación ex ante de proyectos se desarrolla en detalle los procedimientos e instrumentos requeridos para analizar los diferentes tipos de viabilidad: económico‐financiera, política, organizativa e institucional, análisis de sostenibilidad y viabilidad ambiental. 31 Probabilidad de alcanzar los objetivos del proyecto Viabilidad política: analiza la capacidad de los actores sociales involucrados para impedir o apoyar la ejecución del proyecto. Viabilidad institucional: examina la capacidad de la entidad ejecutora y de las otras instituciones involucradas para ejecutar el proyecto Viabilidad ambiental: Determina los efectos positivos o negativos del proyecto en el ambiente, su importancia respectiva y los medios disponibles para mitigarlos o evitarlos. Viabilidad económico‐financiera: recursos disponibles, relación costo beneficio y costo efectividad. 3. Seleccionar la alternativa o combinación de alternativas que en función de los criterios aplicados represente la mejor estrategia para el proyecto. Ejemplo de análisis de alternativas: Empresa de transportes de Mango En el árbol de objetivos los participantes decidieron agregar “capacitación a los conductores” como medio para lograr que los choferes manejen prudentemente. Explicación del ejemplo: 32 Fuente: NORAD, El enfoque del Marco Lógico , Manual para la planificación de Proyectos con una Orientación hacia los Objetivos, Managua, 1990. a) Identificar las diversas alternativas, en este caso hay 3 opciones obvias: Alternativa 1: Mejores choferes Alternativa 2: Mejores buses Alternativa 3: Mejores calles Recuerde que en el ejemplo (ver sesión 2) es la compañías de buses la que organiza el Taller del Enfoque de Marco Lógico a fin de decidir lo que va a hacer con el problema de “frecuentes accidentes de buses”. En el análisis de alternativas es necesario eliminar las alternativas que están fuera del alcance del proyecto. En este caso los participantes al taller deciden rechazar la alternativa relativa al “mejoramiento de las calles” puesto que este objetivoestá totalmente fuera del alcance de cualquier compañía de buses. Por lo que solo se focalizan en las 2 primeras opciones. No obstante se identifica una tercera que constituye una combinación de las dos primeras. b) Acordar los criterios que serán utilizados para evaluar la viabilidad de las diferentes alternativas. Para cada proyecto habrá que decidir cuáles son los criterios más adecuados. Una vez determinados los criterios (columna de la izquierda en la tabla) se analizan las diversas alternativas: Criterios de viabilidad Alternativa 1: Mejores Choferes Alternativa 2: Mejores buses Alternativa 3: 1+2 combinadas Costo Bajo Alto Alto Probabilidad de éxito Bajo Bajo Alto Costo/ Beneficio Alto Bajo Alto Horizonte de tiempo Corto Largo Largo Riesgo social Pequeño Pequeño Pequeño 33 d) Por consenso, determinar una de las alternativas como estrategia del proyecto. c) Evaluar los resultados Aquí solo se detalla la explicación sobre el indicador económico costo /beneficio. Esto quiere decir que si el beneficio (ingreso total) es mayor al costo de inversión; el proyecto es rentable. En la alternativa1: el costo de la capacitación es bajo y de todos modos produce algún resultado; entonces B/C es más o menos alto. En la alternativa 2: el costo de comprar nuevos buses es alto y el resultado de esta opción no es muy alentador; entonces B/C es bajo. En la alternativa 3: el costo de los dos juntos es alto, pero la probabilidad de éxito también; entonces B/C es alto. Por lo general, en la práctica las opciones no son tan evidentes ya que es necesario decidir entre alternativas bastantes similares, y, por ende, se requiere realizar un análisis costo beneficio a profundidad (este tipo de análisis será objeto de la sesión 6) De manera general, los criterios de viabilidad considerados indican que: Alternativa 1: Esta opción se limita a un programa de capacitación: las posibilidades de éxito son pocas si los buses siguen en malas condiciones Alternativa 2: Es más cara y no se garantiza un resultado positivo a menos que mejoren también los conductores Alternativa 3: Una tercera opción sería combinar la opción 1 y 2: Sería la alternativa más cara pero tiene mayores probabilidades de éxito. 34 Bibliografía GCD (Administration Générale de la Coopération au Développement), Manuel pour l´application de la Planification des interventions par objectifs (PIPO) à l´AGCD, Bruxelles, 1991. 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