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PROPUESTA DE MEJORAMIENTO DE LA ADMINISTRACIÓN DOCUMENTAL DEL ÁREA ENCARGADA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE LA EMPRESA FIDUPREVISORA S.A JUAN SEBASTIÁN GUAÑARITA GÓMEZ UNIVERSIDAD CATÓLICA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL ALTERNATIVA PRÁCTICA EMPRESARIAL BOGOTÁ 2018 PROPUESTA DE MEJORAMIENTO DE LA ADMINISTRACIÓN DOCUMENTAL DEL ÁREA ENCARGADA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE LA EMPRESA FIDUPREVISORA S.A JUAN SEBASTIÁN GUAÑARITA GÓMEZ Trabajo de Grado presentado como requisito para optar al título de Ingeniero Industrial Director Jan Leonard Hernández Ingeniero Industrial UNIVERSIDAD CATÓLICA DE COLOMBIA FACULTAD DE INGENIERÍA PROGRAMA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL ALTERNATIVA PRÁCTICA EMPRESARIAL BOGOTÁ 2018 3 LICENCIA DE REPOSITORIO 4 NOTA DE ACEPTACION ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________ Firma del presidente del jurado ______________________________ Firma de jurado ______________________________ Firma de jurado Bogotá, 27, noviembre, 2018 5 DEDICATORIA Este trabajo de grado está dedicado a mis padres, a pesar de estuvieron lejos de mi durante estos 5 años de estudio, siempre me apoyaron y fueron mi motor a salir adelante sin importar las circunstancias. A mis abuelos ya que con ellos compartí estos 5 años de estudio y a pesar de los problemas siempre me estuvieron apoyando y formando para ser un gran profesional. Por último, a todas las personas que siempre creyeron en mí y que yo podía dar más de mi cada día. 6 AGRADECIMIENTOS Brindo mi más profundo agradecimiento a la empresa Fiduprevisora S.A por permitirme realizar la práctica empresarial para mi trabajo de grado, a mis compañeros de la empresa, con los que compartí gran parte de este último semestre y me brindaron todo su apoyo para mi trabajo de grado. A todos los profesores que hicieron parte de mi formación académica para ser un gran profesional. A el tutor de del trabajo de grado el Ingeniero Jan Leonard Hernández, ya que fue un apoyo para el desarrollo de este trabajo de grado, El agradecimiento más grande se lo debo a Dios por ofrecerme el acompañamiento en estos 5 años de estudio, las bendiciones que me brindo para poder llegar a la meta. 7 CONTENIDO Pág. INTRODUCCIÓN 15 1. GENERALIDADES 16 1.1 ANTECEDENTES 16 1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 18 1.2.1 Descripción del problema. 18 1.2.2 Formulación del problema. 20 1.3 OBJETIVOS 20 1.3.1 Objetivo general. 20 1.3.2 Objetivos específicos. 21 1.4 JUSTIFICACIÓN 21 1.5 DELIMITACIÓN 24 1.5.1 Espacio. 24 1.5.2 Tiempo. 24 1.5.3 Contenido. 25 1.5.4 Alcance. 25 1.6 MARCO REFERENCIAL 25 1.6.1 Marco teórico. 25 1.6.1.1 Estudio de métodos. 25 1.6.1.2 Principios fundamentales de la gestión documental. 28 1.6.1.3 Importancia de la gestión documental para empresas pública. 28 1.6.1.4 Procesos de la gestión documental. 30 1.6.1.5 Generalidades de la Gestión Documental. 32 1.6.1.6 Normas básicas de organización del archivo. 33 1.6.1.7 Método archivístico de la Documental. 34 1.6.2 Marco conceptual 36 1.6.2.1 Archivo. 36 1.6.2.2 Ciclo de vida de los documentos. 36 1.6.2.3 Consulta de documentos. 37 1.6.2.4 Disposición final de los documentos. 37 1.6.2.5 Documento. 37 1.6.2.6 Programa de Gestión Documental. 38 1.6.2.7 Responsabilidad. 38 1.6.3 Marco legal. 38 1.7 METODOLOGÍA 41 1.7.1 Tipo de estudio. 41 1.7.2 Fuentes de información 42 1.8 DISEÑO METODOLÓGICO 42 1.8.1 Recolección de la información. 42 1.8.2 Organización del archivo físico. 43 1.8.3 Elaboración de la propuesta de mejoramiento. 43 8 2. DIAGNOSTICO GENERAL DEL ARCHIVO FÍSICO DEL SGC 44 2.1 ENCUESTA REALIZADA A LOS FUNCIONARIOS DEL ÁREA 44 2.2 DIAGNÓSTICO DEL ARCHIVO FÍSICO CON LA LEY 594 DEL 2000 46 2.2.1 Lista de chequeo de la Ley de Archivo General de la Nación. 46 2.3 REGISTRO FOTOGRÁFICO 48 2.4 RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN DE LA FIDUPREVISORA S.A 50 3. ORGANIZACIÓN DEL ARCHIVO FÍSICO DEL SGC 55 3.1 ORGANIZACIÓN DEL ARCHIVO SEGÚN LA TRD Y LA LEY DE ARCHIVO 55 3.1.1 Estante número 1. 56 3.1.2 Estante número 2. 58 3.1.3 Estante número 3. 59 3.1.4 Estante número 4. 61 3.1.5 Estante número 5. 62 3.2 NUEVA DISTRIBUCIÓN DEL ARCHIVO CON LA NORMA INTERNA 63 4. ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA DE MEJORAMIENTO 66 4.1 ELABORACIÓN DEL PROCEDIMIENTO 66 4.2 ELABORACIÓN DEL FORMATO 69 4.3 ELABORACIÓN DEL MANUAL DE FUNCIONES 72 4.4 ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA 72 4.4.1 Cumplimiento Ley de Archivo General de la Nación. 72 4.4.2Cumplimiento de Normatividad interna. 73 5. CONCLUSIONES 74 6. RECOMENDACIONES 75 BIBLIOGRAFÍA 76 ANEXOS 79 9 LISTA DE FIGURAS Pág. Figura 1. Estructura del Modelo Estándar de Control Interno 17 Figura 2. Ubicación de la empresa 24 Figura 3. Procesos de la gestión documental 31 Figura 4. Métodos de ordenación 36 Figura 5.Respuesta 6 44 Figura 6.Respuesta 9 45 Figura 7.Respuesta numero 11 45 Figura 8. Imagen General del Archivo 48 Figura 9. Estado actual del archivo 49 Figura 10. Evidencia del no cumplimiento de la norma 49 Figura 11. Mapa de Procesos de la Fiduprevisora S.A 50 Figura 12. TRD Oficina de Calidad 55 Figura 13.Circulares 57 Figura 14. Manual de Calidad, Caracterizaciones y Manual Operativo 57 Figura 15.Manuales de Políticas 58 Figura 16.Manuales de Procedimientos 58 Figura 17.Instructivos 59 Figura 18. Formatos 59 Figura 19.Manuelas de Funciones y Temporales 60 Figura 20.Revisión por la Dirección 60 Figura 21.Memorandos 61 Figura 22.Manuales de Calidad y Caracterizaciones desactualizados 61 Figura 23.Documentos desactualizados manejados por el SGC 62 Figura 24.Organigramas desactualizados 62 Figura 25.Etiqueta de búsqueda 63 Figura 26.Nomenclatura 64 Figura 27.Estado actual del Archivo físico 64 Figura 28. Consecutivo del Procedimiento 66 Figura 29. Manual de Procedimientos Final 68 Figura 30. Consecutivo del Formato 69 Figura 31. Encabezado del Formato 70 Figura 32. Formato 71 Figura 33. Caracterización Actualizada 71 10 LISTA DE CUADROS Pág. Cuadro 1. Simbología del flujograma 26 Cuadro 2. Marco Legal externo 39 Cuadro 3. Marco legal interno de la Gestión Documental 41 Cuadro 4. Resultados de la lista de chequeo 47 Cuadro 5. Descripción del mapa de procesos 51 Cuadro 6. Clasificación de los documentos manejados por el SIG 52 Cuadro 7. Información para la elaboración de documentos 52 Cuadro 8. Codificación de MO, ML, MP, IN y FR 53 Cuadro 9. Codificación de MF 54 Cuadro 10. Organización Según ley de archivo 56 Cuadro 11. Cumplimiento Ley de Archivo General de la Nación 72 Cuadro 12. Cumplimiento Ley Interna 73 11 LISTADO DE ANEXOS Pág. Anexo A . Prototipo encuesta 79 Anexo B. Encuesta realizada a los funcionarios del área DSG. 81 Anexo C. Tabla de Retención documental de la Oficina de Calidad. 91 Anexo D. Lista de Chequeo del Archivo 93 Anexo E. Tabla de descripción del archivo físico 103 Anexo F. Directrices para la Documentación del SGC_IN-ESC-03-002_V6 104 Anexo G. Plantilla para la elaboración del procedimiento 118 Anexo H. Atención de Requerimientos Documentales a Entes de Control 122 Anexo I. Control de la Documentación Solicitada por Help Desk 133 Anexo J. Caracterización Sistema Integrado de Gestión_CR-ESC-08_V8 134 Anexo K. Caracterización Sistema Integradode Gestión_CR-ESC-08_V9 136 Anexo L. Clasificación y Codificación de Procesos y Documentos V6 138 Anexo M. Manual de Funciones Técnico 1 147 12 GLOSARIO ACCESO A DOCUMENTOS DE ARCHIVO: derecho de los ciudadanos a consultar la información que conservan los archivos públicos, en los términos consagrados por la Ley. ADMINISTRACIÓN DE ARCHIVOS: son operaciones administrativas y técnicas relacionadas con la planeación, dirección, organización, control, evaluación, conservación, preservación y servicios de todos los archivos de una Institución. ALMACENAMIENTO DE DOCUMENTOS: acción de guardar sistemáticamente documentos de archivo en espacios, mobiliario y unidades de conservación apropiadas. ARCHIVO DE FÍSICO: archivo de la oficina productora que reúne su documentación en trámite, sometida a continua utilización y consulta administrativa. ARCHIVO CENTRAL: unidad administrativa que coordina y controla el funcionamiento de los archivos de gestión y reúne los documentos transferidos por los mismos una vez finalizado su trámite y cuando su consulta es constante. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN (AGN): es el establecimiento público encargado de formular, orientar y controlar la Política archivística a nivel nacional. Dirige y coordina el Sistema Nacional de Archivos y es responsable de la salvaguarda del patrimonio documental de la nación y de la conservación y la difusión del acervo documental que lo integra y el que se le confía en custodia. ARCHIVO HISTÓRICO: aquel en el que se transfiere la documentación del archivo central o del archivo de gestión que, por decisión del correspondiente Comité de Archivo, debe conservarse permanentemente, dado el valor que adquiere para la investigación, la ciencia y la cultura. CIRCULARES INTERNAS: mecanismo mediante el cual se establecen y se divulgan las normas, políticas, directrices, procedimientos y funciones que regulan las actividades de la compañía. CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: agrupación o tipo de documentos del SGC (manuales de, procedimientos, funciones, calidad, operativo, políticas; formatos, resoluciones, circulares internas, organigramas). CODIFICACIÓN: número de identificación asignado por la Oficina de Calidad a cada documento del SGC y a cada grupo de trabajo. DOCUMENTOS DE APOYO: documento generado por la misma oficina o por otras oficinas o instituciones, que no hace parte de sus series documentales, pero es de utilidad para el cumplimiento de sus funciones DOCUMENTO DE ARCHIVO: registro de información producida o recibida por una persona o entidad en razón a sus actividades o funciones, que tiene valor administrativo, fiscal, legal, científico, económico, histórico o cultura y que se encuentra regulado de acuerdo con la Tabla de Retención (TRD) y la Tabla de Valoración Documental (TVD) FORMATO: documento soporte vinculado al Manual de Políticas, procedimientos e instructivos. 13 HALLAZGO: evidencia objetiva de una situación que podría afectar el SGC. Se clasifican en: observaciones y no conformidades. Resultado de la evaluación de los registros frente al conjunto de políticas, procedimientos y demás requisitos de los Sistemas de Gestión. INSTRUCTIVO: documento soporte del procedimiento que permite profundizar su entendimiento. MICROSOFT VISIO: es una herramienta que sirve para diseñar diagramas de flujo y de procesos, mapas conceptuales, líneas de tiempo y organigramas con gran facilidad. MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN: documento donde se describe el SIG de Fiduprevisora S.A. alcance del sistema, documentos establecidos y la interacción de los procesos y la justificación de exclusiones (ISO 9001, GP 1000, ISO 14001 y MECI). MANUAL DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS: documento donde se describe cada uno de los cargos de la entidad y las funciones que debe cumplir. MANUAL DE PROCEDIMIENTO: documentos donde se describen las actividades de los diferentes procedimientos de la entidad. MANUAL DE POLÍTICAS: describen los lineamientos que debe tenerse en cuenta en la ejecución de cada uno de los procesos de la entidad. MANUAL OPERATIVO: documento que describe la operación del negocio fiduciario de acuerdo con lo establecido en el comité operativo de inicio del negocio con el fideicomitente. RESOLUCIONES: acto de Administración, por el cual se divulgan las directrices administrativas de la entidad. Documento mediante el cual el presidente aprueba la desagregación del Presupuesto. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN (SIG): proceso del nivel de Evaluación, Seguimiento y Control de Fiduciaria la Previsora S.A. que incluye los sistemas de Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental y Seguridad de la Información. TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL (TRD): listado de series y sus correspondientes tipos documentales, producidos o recibidos por una unidad administrativa en cumplimiento de sus funciones, a los cuales se les asigna el tiempo de permanencia encada fase de archivo. 14 RESUMEN En el presente trabajo producto de meses de estudio bajo la modalidad de práctica empresarial en la empresa Fiduprevisora S.A., se desarrolló teniendo en cuenta las pautas que exige la normatividad del Archivo General de la Nación y la normatividad interna de la Fiduprevisora S.A., empresa que lleva muchos años en el sector público y privado. Se trabajó bajo la problemática del archivo físico del área del Sistema de Gestión de Calidad, el cual no cumplía con la Ley Archivo 594 del 2000 en su totalidad, ni la normatividad interna de la organización. Para esto se utilizó una lista de chequeo que permitió identificar los mayores déficits que estaba presentando el archivo físico ante la Ley de Archivo general de la Nación, los cuales se lograron mejorar mediante la propuesta presentada. El objetivo principal que se planteó, fue el mejoramiento del archivo físico con el fin de atender las solicitudes que realizan los usuarios por el aplicativo Help Desk de la documentación que se encuentra en el archivo físico y a su vez mitigar la problemática presentada en el área del Sistema de Gestión de Calidad en cuanto al cumplimento de la normatividad del archivo, evitando que se genere un hallazgo o un ERO al área del Sistema de Gestión de Calidad. Con el presente trabajo se evidencio la importancia que ha presentado el archivo físico del archivo para las empresas pública como la Fiduprevisora S.A, y los grandes beneficios que implica presentar un archivo físico en óptimas condiciones tanto para el área de Sistema Integrado de Gestión, como para la entidad. 15 INTRODUCCIÓN Hoy en día el rol que cumple el tratamiento documental dentro del ámbito administrativo y organizacional en una entidad influye directamente en el buen desarrollo de las funciones que allí se desempeñan; es así como el archivo es un área de soporte administrativo muy importante para las empresas del sector público. Se realiza un diagnostico mediando una lista de chequeo al archivo físico del área del Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de identificar las inconsistencias presentadas y cuál es la mayor problemática que se está presentando, mitigando dicha problemática al realizar la búsqueda de un documento en el archivo físico, con el fin de atender los requerimientos realizados por los diferentes entes de control que regulan a la Fiduprevisora S.A a su vez se cumple con lo estipulado por ley de archivo. También se identifican las inconsistencias presentadas en el archivo físico mediante un registro fotográfico Con la ayuda de la normatividad interna de la Fiduprevisora S.A, y la que brinda el Archivo General de la Nación se procede a la organización del archivo físico de gestión, presentando un orden según su TRD (Tabla de retención documental) que maneja la Oficina de Calidad. Dejando por último una tabla la cual describe la distribución del archivofísico de cada uno de sus estantes, por el tipo de documento que se desee ubicar y por cada proceso. De igual manera se procede a la realización de herramientas que ayudan a la mitigación de los problemas presentados, generando un procedimiento con el cual se atenderán las solicitudes realizadas por los diferentes entes de control que les son realizadas a las diferentes áreas de la empresa y el formato con el cual se llevara un control de los documentos solicitados y los que salen del archivo físico. Con toda la elaboración de los documentos se actualizo documentación interna de la entidad, se ajustó el cargo de uno de los funcionarios de la entidad brindándole responsabilidades de archivo. Con el presente trabajo se identifica la importancia que emplea el archivo para las entidades públicas como privadas, contribuyendo con la historia de la nación frente a la documentación y las ventajas que representa tener un archivo que cumpla con las normatividad interna y externa. 16 1. GENERALIDADES 1.1 ANTECEDENTES Fiduprevisora S.A.1 es una sociedad de Economía Mixta de carácter indirecto y del orden nacional, sometida al régimen de Empresa Industrial y Comercial del Estado, vinculada al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia y con control fiscal reglamentado por la Contraloría General de la República. Además, cuenta con la Revisoría Fiscal de la firma KPMG Ltda. En 1984 con la creación del Fondo Nacional de Calamidades nació también Fiduprevisora, una fiduciaria constituida por Previsora S.A. Compañía de Seguros creada con el fin de realizar el manejo y la administración de los recursos asignados para cubrir estos desastres. Durante estos 30 años la Fiduprevisora ha ayudado a la construcción de país y al bienestar social no solo gracias a su gestión en atención a desastres, sino también mediante la administración de recursos de la nación y de los colombianos, la exitosa liquidación de empresas insignia y el cumplimiento de pagos de pensiones. Algunos de los trabajos en los que ha participado la fiduciaria son: Liquidación del Seguro Social Fondo Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres – FNGRD Fondo Nacional Francisco José de Caldas Fondo para la Reconstrucción del Eje Cafetero – Forec Fondo de Pensiones Públicas - Fopep Instituto de Bienestar Familiar - ICBF Liquidación Dirección Nacional de Estuperfacientes - DNE Unidad de Restitución de Tierras Despojadas Fondo de Riesgos Laborales PAP Buenfuturo - Cajanal en Liquidación Fondo de pensiones TELECOM Colombia Humanitaria Consorcio Colombia Mayor – Fondo de Solidaridad Pensional 1 FIDUPREVISORA S.A. Historia de la empresa, [EN LINEA]: [Consultado 16 Agosto 2018]. Disponible en :< http://www.fiduprevisora.com.co/seccion/quienes-somos/30-anios-de-historia.html> 17 La entidad cuenta con el Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 - Acorde al modelo establecido por la entidad se establecerán los mecanismos de verificación y evaluación que permitan que el proceso de gestión documental se realice bajo los principios de autocontrol, autorregulación y autogestión. Lo que busca la implementación del MECI es proporcionar una estructura que especifique los elementos necesarios para construir y fortalecer el Sistema de Control Interno en las organizaciones, a través de un modelo que determine los parámetros de control necesarios para que al interior de las entidades se establezcan acciones, políticas, métodos, procedimientos, mecanismos de prevención, verificación y evaluación en procura del mejoramiento continuo de la administración pública.2 Figura 1. Estructura del Modelo Estándar de Control Interno En la Figura 1 (véase la Figura 1) se muestra la estructura del MECI y a continuación se muestra la estructura del siguiente modelo: 2 Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 2014. Pag.17 Fuente. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 2014 18 Dos (2) módulos: Módulo de Control de Planeación y Gestión, Módulo de Control de Evaluación y Seguimiento Seis (6) componentes: Talento Humano, Direccionamiento Estratégico, Administración del Riesgo, Autoevaluación Institucional, Auditoría Interna y Planes de Mejoramiento Auditoria interna se encarga evaluando de forma objetiva la evidencia presentada por las áreas, con el fin de determinar si se está cumpliendo o no, con los requisitos exigidos por el MECI3. Por parte del manejo documental se presenta un área (Administración Documental) encargada validar y garantizar que la información que se envié al Archivo de Gestión e Archivo Histórico cumpla con la normatividad establecida por Archivo General de la Nación.4 1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.2.1 Descripción del problema. El manejo documental ha presentado una problemática histórica de conceptos y mitologías desde sus inicios, lo cual ha desencadenado graves consecuencias al momento de buscar y recuperar la información. “El acceso documental se enfrenta a un gran problema: la identificación, valoración y selección de imponentes masas documentales”5, lo anterior dio paso al nacimiento de la Gestión Documental, comenzando con el reconocimiento de la archivística como una técnica tras la segunda guerra mundial, desde entonces se han planteado diferentes propuestas y modelos internacionales. En el área de Sistema de Gestión de Calidad de la Fiduprevisora S.A, maneja información interna y externa que es de suma importancia para la organización distribuidas en diferentes carpetas: manuales de políticas (11), manuales operativos 3 Información suministrada del SGC de la empresa Fiduprevisora S.A 4 Información suministrada del área de Administración Documental de la empresa Fiduprevisora S.A 5 PEIS, Eduardo; RUIZ RODRÍGUEZ, Antonio A. EL archivo como sistema de información [en línea]. [Consultado 20 agosto 2018]. Disponible en Internet: <URL: www.ugr.es/~epeis/docencia/archivistica/ruiz3.doc> 19 (1), manuales de procedimientos (14), instructivos (2), manuales de funciones y competencias (3), formatos (4) y documentos de apoyo (memorandos (7), certificados, mapas de procesos, caracterizaciones y circulares (8), organigramas (4), entre otros), del año vigente o de años anteriores. El reglamento General del Archivo establece “Los documentos de archivo oficiales son potencialmente parte del patrimonio documental de la nación. Por lo tanto, los funcionarios públicos son responsables del manejo de los documentos disciplinaria, administrativa, civil y penalmente, son responsables de organizarlos y conservarlos de acuerdo con las normas y criterios que para el caso exista”6 y hace obligatoria su aplicación en todos los archivos oficiales de la orden nacional. Cerdá Díaz7 indica que, al no presentar sistemas unificados de gestión, se carece de la necesidad de visión, se produce un mal uso y aprovechamiento de los recursos, se aplica prácticas de archivo que tiene como única base la intuición o el criterio personal, o simplemente siguiendo prácticas heredadas, sin plantearse su idoneidad y siempre sujetos a las opiniones cambiantes de los responsables de cada área. Dado que el Artículo 26 del Reglamento General de Archivos dice que es “obligación de las entidades de la Administración Pública elaborar inventarios de los documentos que produzcan en ejercicio de sus funciones, de manera que se asegure el control de los documentos en sus diferentes fases”8 , de igual manera, las entidades del sector privado y en especial la Fiduprevisora S.A que es una entidad mixta, la cual es objeto de este estudio. Esta normase aplica ya que permite elaborar sus propios inventarios lo cual les facilitará tener un control sobre la documentación que se elabora y la que se conservan en el archivo de la entidad, tanto como en el archivo centrar y el histórico. La mayoría de las entidades deben tener políticas específicas que faciliten el manejo documental dentro de sí misma y sobre todo cuando se trata de entidades del gobierno, ya que tienen que reglamentarse a las políticas que establece un ente regulador como lo es el Archivo General de la Nación.9 6 COLOMBIA. Archivo General de la Nación. Reglamento General de Archivo 2ª. Ed. Santafé de Bogotá. 1997. p. 20 7 CERDÁ DÍAZ, J. Archivos y gestión documental. Estrategias de intervención en la administración local. Revista Tejuelo, 2003, vol. 4, nº 3 8 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Reglamento General de Archivos. Art.26 9 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Reglamento General de Archivos. 20 Debido a que el archivo presentado en el Sistema de Gestión de Calidad no es el más óptimo, se han presentado problemas como: documentos en carpetas de denominación diferente, filtración de información y documentación de otras áreas; esto puede llegar a presentar que nos generen un ERO (riesgo operativo), generación de hallazgos por parte de auditoria interna al no presentar un control de la documentación. También se presentan una gran pérdida de tiempo al realizar la búsqueda de los documentos ya que estos se encuentran extraviados entre más documentos, esto es manifestado por los trabajadores del área de Sistema de Gestión de Calidad. Uno de los problemas que afectan al archivo físico es la rotación del personal que se presenta en la entidad, ya que con el cambio de personal el conocimiento se va con ellos y el no tener un procedimiento que establezca como se encuentra el archivo físico y el cómo se deba lleve un control adecuado de la documentación, afectara a la organización del archivo físico manejado por el Sistema de Gestión de Calidad. Todos estos problemas que se han presentado tendrían fin con un archivo documental optimo según lo indica la Ley 594 y la normatividad interna, pues este se encargaría de gestionar los documentos de manera centralizada y normalizada, de tal manera que este procedimiento contribuya al desarrollo de proceso de gestión documental y al proceso de calidad de la empresa. 1.2.2 Formulación del problema. ¿Puede la propuesta de mejoramiento controlar la administración documental manejada por el Sistema de Gestión de Calidad, mitigando los problemas presentados en el archivo físico cumpliendo con Ley 594 del 2000 y la normatividad interna? 1.3 OBJETIVOS 1.3.1 Objetivo general. Realizar la propuesta de mejoramiento de la administración documental manejada por el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Fiduprevisora S.A, mediante el cumplimiento a la Ley General de Archivo y la normatividad interna, con el fin de mitigar la problemática presentada en el archivo de gestión. 21 1.3.2 Objetivos específicos. Realizar un diagnóstico del estado actual del archivo físico manejado por el área de Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de validar las inconsistencias que está presentando frente a la Ley 594 del 2000 y la normatividad interna. Organizar el archivo físico manejado por el Sistema de Gestión de Calidad según la normatividad interna (Manual de Gestión Documental y Control de Registros - Código ML-GAD-04-001) y la Ley 594 del 2000, con el fin de elaborar una herramienta que represente la distribución del archivo físico. Generar la propuesta de mejoramiento de la administración documental, a partir de la elaborar las herramientas generadas por el diagnóstico del estado del archivo, con el fin mitigar las problemáticas presentadas en el archivo físico manejado por el Sistema de Gestión de Calidad. 1.4 JUSTIFICACIÓN Hoy en día, casi todas las empresas tienen que trabajar con una gran cantidad de documentación, con el fin de gestionar la gran cantidad de documentos y de información, contar con un sistema de gestión documental eficiente proporciona una ventaja muy importante, “ya que permite tener un fácil almacenamiento, una búsqueda rápida de la documentación, controlar los documentos de la empresa, también permita organizar y recuperar documentos.”10 Debido a que las entidades públicas están obligadas por la Ley 594 de 2000, a elaborar programas de Gestión Documental, la Fiduprevisora como entidad mixta en desarrollo de sus funciones debe acogerse y trabajar un programa óptimo de Gestión Documental que refleje la actividad administrativa y archivística sustentada en la reglamentación colombiana. Como también lo justifica la UNESCO, “cuando habla en referencia de Gestión Documental en su programa RAMP”11 Con un sistema de gestión documental eficiente, se mantendrán documentos que contengan evidencias de lo ocurrido, pruebas completas, precisas y fiables. Esto ayudara a llevar a cabo varios aspectos importantes como la rendición de cuentas 10 TBS - Telecon Business Solutions, Importancia de la gestión documental, [en línea]: [Consultado 18 Agosto 2018]. Disponible en Internet: < URL: http://www.tbs-telecon.es/importancia-gestion-documental>. 11 CHARMAN, Derek. Análisis y planeamiento de la documentación: un estudio RAMP con directrices [en línea]. [Consultado 19 agosto 2018]. Disponible en Internet: <URL: http://unesdoc.unesco.org/images/0006/000635/063518So.pdf> 22 de la organización, el cumplimiento de requisitos legales y reglamentarios, la toma de decisiones administrativas, entre otros. Adela D’Alòs-Moner12 considera unas técnicas de control del archivo, “para asegurar la eficiencia de las organizaciones y su capacidad innovadora y la plena integración de la información y la documentación en sus procesos de actividades, es necesario que los documentos y sus contenidos estén”: Accesible, dónde, cuándo y por quién sea necesario. Usable, de manera que además de accesible sea interpretable para las personas que deben hacer uso de ellos. Integrados, en función de las necesidades y requerimientos de la empresa y sus trabajadores. Llevar un control de la documentación que sale del archivo, manejado por la entidad. El archivo se encuentre organizado según la TRD que le sea definido. Método de ordenar los documentos en orden alfabético, numérico, tipo de documento y por año. Actualmente la empresa Fiduprevisora S.A recibe muchos requerimientos de entidades de control externos como: la Superintendencia Financiera de Colombia, la Contraloría General de la República de Colombia y la Revisoría Fiscal de la Nación. Estos requerimientos por los entes de control son documentos manejados por el área del Sistema de Gestión de Calidad, en los cuales se solicitan documentos como: manuales de políticas, manuales operativos, manuales de procedimientos, instructivos, manuales de funciones y competencias, formatos y documentos de apoyo (oficios, memorandos, certificados, mapas de procesos, caracterizaciones, circulares, organigramas).13 Estos requerimientos también son solicitados a la empresa para iniciar en nuevos negocios, con el fin de saber cómo se trabajada en ese momento, que cargos se desempeñaba, los reglamentos que regían a la entidad, mapas de procesos, caracterizaciones, manuales manejados por la entidad. Todos estos requerimientos son solicitados dependiendo del año que sea necesario y el proceso que se encuentre involucrado. 12 D’Alòs-Moner, Adela. Intranets: sonrisas y lágrimas. En: El profesional de la información, enero-febrero, v. 11, n. 1, pp. 4-8. 13 Información suministrada del SGC de la empresa Fiduprevisora S.A 23 También se presentan que la partejurídica de la entidad solicita documentación manejada por el Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de atender reclamaciones, demandas, entre otros. Por eso es muy importante que la documentación manejada por el Sistema de Gestión de Calidad sea el más óptimo para atender estas solicitudes a tiempo, evitando sanciones económicas y evitar generar una mala imagen a la Fiduprevisora S.A con los problemas que se puedan presentar al no tener la documentación disponible para atender dichas solicitudes. Para la elaboración del procedimiento se realizará un flujograma que describa como es el comportamiento y manejo de la solicitud de la documentación por el aplicativo Help Desk, para la elaboración del flujograma se utilizara Microsoft Visio 2013, el cual es utilizado por los funcionarios del Sistema de Gestión de Calidad, ya que “facilita el trabajo en equipo porque se puede adjuntar comentarios los documentos para realizarles un seguimiento; es compatible con diferentes herramientas que se utilizan día a día como son (Word, Excel o Microsoft Project)”14; también presenta una gran variedad de plantillas que se pueden personalizar con colores corporativos, adicionar el logo de la empresa y cambiar el estilo de estas. Con la elaboración de un proceso se logrará tener un mejor control de la documentación que sale y entra del archivo físico manejado por el Sistema de Gestión de Calidad, con esto se identificara cuáles son los funcionarios el área responsable de manejar el archivo físico de gestión. En el caso de que estos funcionarios sean cambiados (renuncien o sean despedidos), se tendrá un procedimiento el cual les indicara como atender las solicitudes realizadas por los diferentes entes de control o usuarios internos. También se actualizarán los documentos relacionados al proceso del Sistema de Gestión de Calidad y la caracterización de este. También se reducirán los tiempos de atención de los requerimientos realizados por los usuarios, puesto que no se tiene un procedimiento establecido para atender dichas solicitudes. De igual forma se mantendrá el archivo físico ordenado según la normatividad interna, con el fin de mantener la eficiencia al atender las solicitudes realizadas por los diferentes entes de control o usuarios internos. 14Business School. Ventajas que ofrece Microsoft Visio 2013. [en línea] [consultado el 15 de octubre de 2018]. Disponible en Internet: < URL: https://www.obs-edu.com/int/blog-project-management/herramientas/ventajas- que-te-ofrece-microsoft-visio-2013-mega> 24 1.5 DELIMITACIÓN 1.5.1 Espacio. Se desarrollo la práctica empresarial en la empresa Fiduprevisora S.A (véase la Figura 2), ubicada en la Cl. 72 #10-03, Bogotá. Directamente en el área de Sistema de Gestión de Calidad Figura 2. Ubicación de la empresa 1.5.2 Tiempo. El tiempo es la duración de la práctica empresarial, teniendo en cuenta los tiempos establecidos por la Universidad Católica de Colombia para el desarrollo y entrega de la propuesta de la gestión documental a finales del mes de noviembre. Fuente. GOOGLE MAPS. Ubicación de la ciudad. [en línea] Bogotá: Google maps [citado 9 de septiembre de 2018]. Disponible en Internet: <https://www.google.com.co/maps/place/Fiduprevisora/@4.6568065,- 74.0609875,17z/data=!4m5!3m4!1s0x8e3f9a5ccac285ad:0x78c06ca169a5c988!8m2!3d4.6563895!4d- 74.0577903> 25 1.5.3 Contenido. El contenido del trabajo de grado se basa en generar propuesta mejoramiento de la administración documental, realizando un diagnostico a partir de una encuesta para evaluar el conocimiento de los funcionarios del área, una lista de chequeo de la Ley 594 de 2000. También presenta la distribución del archivo físico en el momento de iniciar la práctica empresarial y el archivo físico organizado según la Ley 594 del 2000 y la normatividad interna (Manual de Gestión Documental y Control de Registros - Código ML-GAD-04-001). También se elabora un manual de procedimientos donde se indicará cómo se debe atender las solicitudes de la documentación vigente (se encuentra en el archivo físico) y obsoleto (se encuentra en el archivo central), y un formato con el que se controlara la documentación que es solicitada y la que sale del archivo físico, con el fin de generar herramientas que ayuden a mitigar la problemática presentada en el archivo físico. 1.5.4 Alcance. El presente trabajo de grado llega hasta la propuesta de mejoramiento de la administración documental manejada por el Sistema de Gestión de Calidad, presentando herramientas (procedimiento, formato, cuadro de distribución de archivo), que ayudaran a mitigar la problemática presentada y llevar un control del archivo físico manejado por el Sistema de Gestión Documental. Dejando una propuesta al jefe del área con la que se pretende mantener ordenado el archivo físico que maneja el área de Sistema de Gestión de Calidad, evitando demoras en la búsqueda de documentos y evitando perdida de documentos. 1.6 MARCO REFERENCIAL 1.6.1 Marco teórico. 1.6.1.1 Estudio de métodos. El estudio de métodos se basa en ocho etapas fundamentales para su óptimo desarrollo los cuales son: Seleccionar el tipo de trabajo que se va a estudiar; Registrar datos observados y necesarias de información; Examinar de manera analítica los métodos de trabajo actual; Establecer un método más práctico de mejora. Evaluar las diferentes opciones en relación al costo beneficio de la propuesta de mejora; Definir un método propuesto claro y eficiente, de fácil comprensión para los trabajadores de la organización; Implantar el nuevo método en la organización en 26 pro de la mejora continua y finalmente controlar el método propuesto y sus buenas prácticas de implementación.15 La ingeniería de métodos se basa en registrar los hechos, examinar los métodos actuales y proponer métodos propuestos para disminuir los tiempos de entrega e incrementar el costo-beneficio de la organización en cuanto a la productividad tanto de máquinas como de trabajadores.16 Flujograma. El flujograma es una herramienta fundamental para analizar y representar de manera más sencilla las actividades de un proceso específico, cual lleva una serie de símbolos utilizados en la mayoría de diagramas de actividades empleados en el estudio del trabajo17. Los funcionarios del Sistema de Gestión de Calidad emplean la siguiente simbología (véase el Cuadro 1) para la elaboración de flujograma: Cuadro 1. Simbología del flujograma SÍMBOLO DENOMINACIÓN DESCRIPCIÓN Inicio / Fin Se utiliza para dar inicio y fin a un diagrama Acción / Proceso general Indica la actividad que se debe realizar en el procedimiento. Indica una acción o instrucción general que se debe realizar. Decisión Indica la validación o comparación de datos, dependiendo del resultado obtenido se toma la decisión de tomar un camino u otro del diagrama. 15 ASOCIACIÓN DE INGENIEROS MECÁNICOS DE ESTADOS UNIDOS, Glossary of terms use in management services. (Londres,1991). 16 Ibid. (Londres,1991). 17 ASOCIACIÓN DE INGENIEROS MECÁNICOS DE ESTADOS UNIDOS, Glossary of terms use in management services. (Londres,1991). 27 SÍMBOLO DENOMINACIÓN DESCRIPCIÓN Salida impresa Indica el diligenciamiento de un formato Conector de actividades Indica el enlace de dos partes de un diagrama de la misma página. Se utiliza una “letra” en los conectores Llamada a subrutina Indica la llamada de un manual de políticas, procedimiento e instructivos. Conector de página Indica el enlace de dos partes de un diagrama en páginas diferentes. Se utiliza un “número” en los conectores El estudio de métodos se realiza para: Evaluar el comportamiento del trabajador: comparar la producción durante cierto periodo de tiempo, paradeterminar la producción estándar. Planear las necesidades de la fuerza del trabajo: se utiliza para determinar que tanta mano de obra se necesita. Determinar la capacidad disponible: se utiliza para los estándares de medición del trabajo, midiendo un nivel de fuerzas de trabajo. Determinar el costo o precio del producto: se tiene en cuenta la mano de obra obtenida en la medición del trabajo para el cálculo del precio.18 18 Cardona Londoño. Luz Natalia. Proyecto propuesta de mejora métodos y determinación de los tiempos estándar de producción en la empresa G&L Ingenieros LTDA. Pereira: Universidad Tecnológica de Pereira. Tecnología industrial, 2007.p18 Cuadro 1. (Continuación) Fuente. Elaborado por el autor a partir de ASME (Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos) 28 1.6.1.2 Principios fundamentales de la gestión documental. “Antes del surgimiento de estos principios los archivos eran organizados de distintas formas: por temas, criterios ideológicos; solían utilizarse, también, sistemas ajenos a la naturaleza de los documentos de archivo, por ejemplo: Dewey (que es privativo de libros, revistas, etc.) En 1814, el archivista e historiador francés Natalis de Wailly enuncia la noción de fondo de archivo, consistente en mantener reunidos los documentos provenientes de un mismo organismo, persona, familia, etc.; surge, de este modo, el principio de procedencia o de respeto a los fondos. En 1881 H. Von Seybel “enunció un nuevo principio: el de orden original”19. El principio de orden original establece que no se debe alterar la organización dada al fondo por la unidad productora, cualquiera que sea dicha organización. Ya mucho después el principio de respeto a la estructura nace estableciendo que la clasificación interna de un fondo debe responder a la organización y competencias de la unidad productora. 1.6.1.3 Importancia de la gestión documental para empresas pública. En la Ley General de Archivos, se define Gestión documental como el “Conjunto de actividades administrativas y técnicas tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen hasta su destino final, con el objeto de facilitar su utilización y conservación”20. “Un programa de gestión documental se puede definir como el conjunto de instrucciones en las que se detallan las operaciones para el desarrollo de los procesos de la gestión documental al interior de cada entidad, tales como producción, recepción, distribución, trámite, organización, consulta, conservación y disposición final de los documentos” 21. 19 MÉXICO. Archivo General de la Nación. Introducción a la organización de archivos. Francisco Acevedo Gutiérrez.2004 [en línea]. [consultado el 19 de agosto 2018]. Disponible en Internet: <URL: http://www.agn.gob.mx/> 20 DOYLE, Murielle, Freniere, André. La preparación de manuales de gestión de documentos para las administraciones públicas: un estudio del RAMP. Paris: UNESCO, 1991. P.11 21 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Reglamento General de Archivos. 3 ed. Bogotá: El Archivo, 2003. P.39 29 Para el desarrollo de este trabajo es muy importante tener muy en cuenta los conceptos archivísticos empleados en los programas de Gestión Documental, con el fin de mejorarla y controlar los documentos generados en el área del Sistema de Gestión de Calidad. Por lo tanto, es conveniente explicar lo correspondiente al Ciclo Vital de los Documentos y la definición de Archivo, como factor fundamental de la Gestión Documental.22 Los Archivos son centros dinámicos de información, base para la gestión, los cuales conservan el patrimonio documental de las instituciones y de la nación, suministran información original y única de las entidades y apoyan la fiscalización, planeación, control de resultados y toma de decisiones; el Archivo es la memoria cultural de la institución, así como es el “conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, su forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o institución pública o privada, en el transcurso de su gestión”. Para la conservación y administración en un Archivo, es importante saber que un documento es toda la “información registrada, cualquiera que sea su forma o el medio utilizado”. En toda Empresa existen diferentes tipos de Archivos como son los Archivos de Gestión o de Oficina, los cuales comprenden toda la documentación que es sometida a continua utilización y consulta administrativa por las oficinas productoras u otras que la soliciten, su circulación o trámite se hace a través de las personas que realizan sus actividades en las mismas oficinas, en busca de solución o respuesta a los asuntos iniciados en ellas. Los Documentos de Archivo son registros de información producida o recibida por una persona o entidad en razón de sus actividades o funciones, que tienen valor administrativo, fiscal, legal, científico, económico, histórico o cultural y debe ser objeto de conservación; estos documentos son los que están listados en la Tabla de Retención Documental (TRD).23 El tiempo de permanencia de estos documentos depende fundamentalmente del trámite y de las normas internas indicadas en las Tablas de Retención Documental (TRD) para luego decidir su transferencia al Archivo Central, el cual es la “unidad administrativa donde se agrupan documentos transferidos por los diferentes Archivos de Gestión de la entidad, una vez finalizado su trámite, que siguen siendo 22 Ibid. p.39 23 Universidad Surcolombiana. Guía para la organización de los archivos de gestión. [en línea]. [consultado el 30 de septiembre de 2018]. Disponible en Internet: <URL: https://www.usco.edu.co/archivosUsuarios/12/archivo_central/3.%20GUIA%20PARA%20LA%20ORGANIZACI ON%20DE%20LOS%20ARCHIVOS%20DE%20GESTION.pdf> 30 vigentes y objeto de consulta por el usuario interno o externo”24. Así mismo, del Archivo Central se pueden realizar transferencias documentales que, por decisión del comité de Archivo, debe conservarse permanentemente, dado el valor que adquiere para la investigación, la ciencia y la cultura, al Archivo Histórico o Permanente. 1.6.1.4 Procesos de la gestión documental. En la gestión documental de las diferentes entidades públicas, debe comprender como mínimo los siguientes procesos. Planeación: es el Conjunto de actividades encaminadas a la planeación, generación y valoración de los documentos de la entidad, en cumplimiento con el contexto administrativo, legal, funcional y técnico. 25 Producción: son las actividades destinadas al estudio de los documentos en la forma de producción o ingreso, formato y estructura, finalidad, área competente para el trámite, proceso en que actúa y los resultados esperados. 26 Gestión y trámite: es el conjunto de actuaciones necesarias para el registro, la vinculación a un trámite, la distribución incluidas las actuaciones o delegaciones, la descripción (metadatos), la disponibilidad, recuperación y acceso para consulta de los documentos, el control y seguimiento a los trámites que surte el documento hasta la resolución de los asuntos. 27 Organización: es el conjunto de operaciones técnicas para declarar el documento en el sistema de gestión documental, clasificarlo, ubicarlo en el nivel adecuado, ordenarlo y describirlo adecuadamente.28 Transferencia: Conjunto de operaciones adoptadas por la entidad para transferir los documentos durante las fases de archivo, verificando la estructura, la validación del formato de generación, la migración, refreshing, emulación o conversión, los metadatos técnicos de formato, los metadatos de preservación y los metadatos descriptivos.29 24 COLOMBIA.ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Reglamento General de Archivos. p.34 25 COLOMBIA. PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA. Decreto 2609 (10, diciembre, 2012). Por el cual se dictan otras disposiciones en materia de Gestión Documental para todas las Entidades del Estado.Bogotá: presidente: 2012. Pag 8 26 Ibid. p.8 27 Ibid. p.8 28 Ibid. p.8 29 Ibid. p.8 31 Disposición de documentos: es la selección de los documentos en cualquier etapa del archivo, con miras a su conservación temporal, permanente o a su eliminación, de acuerdo con lo establecido en las tablas de retención documental o en las tablas de valoración documental. Preservación a largo plazo: es el conjunto de acciones y estándares aplicados a los documentos durante su gestión para garantizar su preservación en el tiempo, independientemente de su medio y forma de registro o almacenamiento.30 Valoración: es el proceso permanente y continuo, que inicia desde la planificación de los documentos y por medio del cual se determinan sus valores primarios y secundarios, con el fin de establecer su permanencia en las diferentes fases del archivo y determinar su destino final (eliminación o conservación temporal o definitiva).31 Figura 3. Procesos de la gestión documental 30 COLOMBIA. PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA. Decreto 2609, Op cit., p.8 31Ibid. p.8 Fuente. MINAMBIENTE. Gestión documental. [en línea] [citado 14 de noviembre de 2018]. Disponible en Internet: <URL http://www.minambiente.gov.co/index.php/ministerio/gestion-documental> 32 1.6.1.5 Generalidades de la Gestión Documental. Según la Ley General de Archivo32, establece los parámetros para llevar a cabo el reconocimiento de la gestión documental, los conceptos básicos que surgen de ella y los principios por los cuales se debe regir el correcto ejercicio archivístico es: Categorizar los archivos de interés público y de utilidad de consulta nacional. Controlar los documentos, su disposición final y su relevancia. Evitar el agolpamiento de documentación innecesaria. Facilitar la gestión documental y garantizar su transparencia. Promover la organización, conservación y consulta de los archivos de interés económico, social y tecnológico. Consolidar una cultura de información nacional. Racionalización de la información y sus categorías. Teniendo en cuenta que la prioridad de esta ley es el correcto manejo de la documentación a favor de los ciudadanos y su interés de consulta, los principios que la rigen y que se desarrollan son los siguientes: Finalidad del archivo: mantener una documentación organizada ayuda y garantiza a conservar una información con fácil acceso y recuperación. Importancia de los archivos: la ley establece y respalda la importancia de la gestión y la administración de los documentos, tanto para las empresas, como para quienes deseen consultar información de interés nacional. De este modo se categorizan de manera eficaz los documentos, ayudando a depurar y a administrar lo que es necesario.33 Institucionalidad e instrumentalización: el uso de instrumentos archivísticos y el manejo de los documentos y su reposo o archivo, respalda las actividades de 32 COLOMBIA. El Congreso de Colombia. LEY 594 (14, julio, 2000). Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones. Bogotá: El Congreso: 2000. 33 ATS Gestión Documental. Todo lo que necesitas saber para entender la Ley 594 del 2000. [en línea]. [consultado el 15 de noviembre de 2018]. Disponible en Internet: <URL: https://atsgestion.net/todo-lo-que- necesitas-saber-para-entender-la-ley-594-del-2000/> 33 gestión, siendo las bases principales para procesos políticos, económicos y legales, garantizando los derechos de todos los involucrados en los procesos. Responsabilidad y organización: la ley respalda el uso de la información, por lo que es enfática en el cumplimiento de las normas descritas en ella, tanto en organizaciones públicas como privadas con interés público. Dirección y coordinación: la ley designa al Archivo General de la Nación como el principal ente de regulación, con el fin de proteger la memoria histórica y cultural de la nación. Administración y acceso: el Estado se responsabiliza por la correcta gestión de la información y de garantizar el acceso a ella por parte de la ciudadanía en general. Racionalidad: establecido el orden, es necesario que el manejo de los documentos sea realizado por personal especializado o personal común, siempre y cuando sigan las leyes y normas establecidas, de tal manera que su consulta esté más que garantizada. Modernización: el crecimiento y la implementación de nuevas estrategias, ayudan a las entidades a optimizar y a automatizar de la mejor manera los procesos de gestión documental. Interpretación: finalmente, con el fin de que la ley se siga al pie de la letra, el AGN tiene la responsabilidad de brindar asesoría a todo el interesado en llevar a cabo procesos de administración de documentos. 1.6.1.6 Normas básicas de organización del archivo. Según la Norma Básica de Organización de Archivo de Oficina34, se debe tener en cuenta los siguientes parámetros: La documentación informativa de consulta habitual en la unidad ha de organizarse separada del resto de los documentos generados o recibidos en la tramitación de un expediente. Hay que determinar el título oficial del expediente, que generalmente suele venir establecido en la normativa, en reglamentos o en la propia documentación. 34 SERVICIO. NORMAS BÁSICAS DE ORGANIZACIÓN DE ARCHIVOS DE OFICINA. [en línea]. [consultado el 14 de noviembre de 2018]. Disponible en Internet: <URL: http://servicio.us.es/archivous/Doc/Normas_ basicas_de_organizacion_de_archivos_de_oficina.pdf> 34 Todos los documentos que genere un expediente se guardarán en su correspondiente carpetilla, siguiendo el riguroso orden del trámite administrativo. Para llevar un mejor control del expediente y de su formación se aconseja indicar en la carpetilla: Tipo de documento que se archiva, título del documento, fecha de elaboración del documento. No deben extraerse documentos originales de los expedientes. Para cualquier tramitación hay que realizar fotocopias. Si es necesario usar el original, debe quedar un testigo en el expediente con los datos del documento, fecha y persona que lo extrajo. Llevar un control de la documentación que se extrae del archivo, con el fin de llevar la trazabilidad del expediente. Los criterios para formar un expediente deben ser constantes, uniformes y conocidos por todo el personal de la unidad. 1.6.1.7 Método archivístico de la Documental. Según el Decreto 2609 de Gestión Documental35, hace un énfasis en las entidades públicas al cómo debe presentar el archivo físico de las organizaciones publicas Organizar los documentos físicos y electrónicos, incluyendo sus metadatos a través de cuadros de clasificación documental. Establecer plazos de conservación y eliminación para la información y los documentos electrónicos de archivo en tablas de retención documental (TRD) Ejecutar procesos de eliminación parcial o completa de acuerdo con los tiempos establecidos en las TRD o TVD. Garantizar la autenticidad de los documentos de archivo y la información conexa (metadatos) a lo largo del ciclo de vida del documento. Mantener la integridad de los documentos, mediante agrupaciones documentales, en series y subseries. 35 COLOMBIA. PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA. Decreto 2609, Op cit., p 11 35 Permitir y facilitar el acceso y disponibilidad de los documentos de archivo porparte de la ciudadanía y de la propia entidad, cuando sean requeridos. Preservar los documentos y sus agrupaciones documentales, en series y subseries, a largo plazo, independientemente de los procedimientos tecnológicos utilizados para su creación. Por parte de la Fiduprevisora S.A., se manejan un método para la activación de la documentación. Organizar la distribución del archivo según la tabla de retención documental (TRD) que se maneje en cada área. Organizar los documentos en orden descendente de izquierda a derecha. Ubicar en una parte del archivo los documentos que ya no se encuentren en vigencia, con el fin de realizar la transferencia documental al archivo de gestión o archivo central dependiendo de su vigencia, la cual es indicada en las TRD. No guardar elementos que no correspondan al archivo físico. Presentar un cuadro que ayude a agilizar y llevar un control de cómo se encuentra distribuido el archivo físico. Llevar un control de la documentación que sale y entra del archivo físico. 36 Figura 4. Métodos de ordenación 1.6.2 Marco conceptual 1.6.2.1 Archivo. Es uno o más conjuntos de documentos sea cual sea su fecha, su forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o institución pública o privada en el transcurso de su gestión, conservados, respetando aquel orden para servir como testimonio o información para la persona o Institución que los produce, para los ciudadanos o para servir de fuente de historia. 1.6.2.2 Ciclo de vida de los documentos. Para la conservación y administración en un Archivo, es importante saber que un documento es toda la “información registrada, cualquiera que sea su forma o el medio utilizado”36. Por lo tanto, se puede decir que el Ciclo Vital del Documento es una serie de “etapas sucesivas por las que atraviesan los documentos, desde su producción o recepción en la oficina y su conservación temporal, hasta su eliminación o integración a un archivo permanente”37 36 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Cartilla de Clasificación documental. Bogotá: El Archivo, 2001. p.38 37 Ibid. p. 36 Fuente. SlidePlayer. DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACIÓN DE DOCUMENTOS Y ARCHIVOS COORDINACIÓN DE ARCHIVOS. [en línea] México [citado 14 de noviembre de 2018]. Disponible en Internet: <URL https://slideplayer.es/slide/5395271/> 37 El ciclo de vida de los documentos establece que el documento como organismo vivo, se crea o se recibe, se establece su forma física (papel, electrónico, magnético, fotográfico etc.) y el contenido informativo. Los documentos después se utilizan y mantienen. Se indizan, revisan, rearchivan, reorganizan y cumplen con su tiempo de función su edad aumenta gradualmente con sus valores. 1.6.2.3 Consulta de documentos. “La consulta es el acceso a un documento o grupo de documentos con el fin de conocer la información que contienen”38. La consulta garantiza el “derecho que tienen las personas a acceder a la información contenida en los documentos de archivo y de ser necesario a obtener copia de los mismos”39 1.6.2.4 Disposición final de los documentos. Se trata de la “selección de los documentos en cualquier etapa del ciclo vital, con miras a su conservación temporal, permanente, o a su eliminación conforme a lo dispuesto en las Tablas de Retención Documental y/o las Tablas de Valoración Documental”40 1.6.2.5 Documento. El Consejo Nacional de Archivos define documento como: "Toda expresión testimonial de las actividades del hombre, de los grupos humanos y de las instituciones en cualquier lenguaje y en cualquier tipo de formato o soporte material."41 Según el Artículo 251 del Código de Procedimiento Civil “Son documentos los escritos, impresos, planos, dibujos, cuadros fotografías, cintas cinematográficas, discos, grabaciones magnetofónicas, radiografías, talones, contraseñas, cupones, etiquetas, sellos y, en general, todo objeto mueble que tenga carácter representativo o declarativo, y las inscripciones en lápidas, monumentos, edificios o similares.”42 38 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Guía para la implementación de un programa de Gestión Documental. Bogotá: El Archivo, 2006. p. 40. 39 COLOMBIA. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE COLOMBIA. Bogotá: Themis, 2001. p. 44. 40 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Guía para la implementación de un programa de Gestión Documental. Bogotá: El Archivo, 2006. p. 45. 41 CONSEJO NACIONAL DE ARCHIVOS. Instructivo de organización básica y Gestión de Archivos Administrativos. Quito. 2005. p.47 [en línea]. [consultado 18 agosto 2018]. Disponible en Internet: < URL: http://www.coalicionacceso.org/docs/archivos.pdf> 42 COLOMBIA. Código de Procedimiento Civil. Artículo 252. – Distintas clases de documentos. 38 1.6.2.6 Programa de Gestión Documental. “Un programa de gestión documental se puede definir como el conjunto de instrucciones en las que se detallan las operaciones para el desarrollo de los procesos de la gestión documental al interior de cada entidad, tales como producción, recepción, distribución, trámite, organización, consulta, conservación y disposición final de los documentos”43. Los Archivos son centros dinámicos de información, base para la gestión, los cuales conservan el patrimonio documental de las instituciones y de la Nación, suministran información original y única de las entidades y apoyan la fiscalización, planeación, control de resultados y toma de decisiones; el Archivo es la memoria cultural de la institución, así como es el “conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, su forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o institución pública o privada, en el transcurso de su gestión”.44 1.6.2.7 Responsabilidad. El acuerdo 07 de 1994 del Archivo General de la Nación identifica que la responsabilidad “es la buena gestión de documentos, administración y la administración de sus archivos y controlando la documentación presentada durante todo el ciclo de vida de los documentos”.45 1.6.3 Marco legal. Se tomó como base para el marco legal los requisitos legales que orientan directamente al archivo físico relacionadas con la Ley 594 del 2000, como lo indica la siguiente tabla. (véase el Cuadro 2) 43 COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Reglamento General de Archivos. 3 ed. Bogotá: El Archivo, 2003. P.39 44 Ibid. p.34. 45 REGLAMENTO GENERAL DE ARCHIVOS. La Junta Directiva del Archivo General de la Nación de Colombia. p 5 39 Cuadro 2. Marco Legal externo NORMATIVIDAD DESCRIPCIÓN CÓDIGOS Código Penal Artículos 218 a 228. Sobre las disposiciones relacionadas con falsificación de los documentos públicos. Artículo 231. Sobre reconocimiento y copia de objetos y documentos. LEYES Ley 43 de 1913 Provee a la conservación de ciertos documentos oficiales. Ley 47 de 1920 Protección del patrimonio documental y artístico. Por la cual se dictan algunas disposiciones sobre bibliotecas, museos y archivos y sobre documentos y objetos de interés públicos. Ley 23 de 1982 Por el cual se establecen las especificaciones técnicas y los requisitos para la contratación de los servicios de depósito, custodia, organización, reprografía y conservación de documentos de archivo en desarrollo de los artículos 13 y 14 y sus Parágrafos 1 y 3 de la Ley General de Archivos 594 de 2000. Ley 594 de 2000 Ley General de Archivos Ley 1581 de 2012 Disposiciones generales para la protección de datos personales. Ley 1712 de 2014 Ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública nacional y se dictan otras disposiciones. DECRETOS Decreto 264 de 1963 Defensa y conservación del patrimonio histórico, artístico y monumentos públicos de la Nación.Decreto 2620 de 1993 Procedimiento para la utilización de medios técnicos adecuados para conservar los archivos de los comerciantes. Decreto 173 de 2004 Por el cual se establecen normas para la protección de la memoria institucional, el patrimonio bibliográfico, hemerográfico y documental en el Distrito Capital. Decreto 2609 de 2012 Por el cual se reglamenta el Título V de la Ley 594 de 2000, parcialmente los artículos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones en materia de Gestión Documental para todas las Entidades del Estado. Compilado en el Decreto 1080 de 2015. Decreto 106 de 2015 Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 594 de 2000 en materia de inspección, vigilancia y control a los archivos de las entidades del Estado y a los documentos de carácter privado declarados de interés cultural; y se dictan otras disposiciones. ACUERDOS AGN Acuerdo 11 de 1996 Criterios de conservación y organización de documentos 40 NORMATIVIDAD DESCRIPCIÓN Acuerdo 042 de 2002 Por el cual se establecen los criterios para la organización de los archivos de gestión en las entidades públicas y las privadas que cumplen funciones públicas, se regula el Inventario Único Documental y se desarrollan los artículos 21, 22, 23 y 26 de la Ley General de Archivos 594 de 2000 Acuerdo 049 de 2000 Por el cual se desarrolla el artículo 61 del capítulo 7º de conservación documentos del reglamento general de archivos sobre condiciones de edificios y locales destinados a archivos Acuerdo 050 de 2000 Por el cual se desarrolla el artículo 64 del título VII de conservación de documento, del Reglamento general de archivos sobre "Prevención de deterioro de los documentos de archivo y situaciones de riesgo Acuerdo 038 de 2002 Por el cual se desarrolla el artículo 15 de la Ley General de Archivos, Ley 594 de 2000. Acuerdo 042 de 2002 Por el cual se establecen los criterios para la organización de los archivos de gestión en las entidades públicas y las privadas que cumplen funciones públicas, se regula el Inventario Único Documental y se desarrollan los artículos 21, 22, 23 y 26 de la Ley General de Archivos 594 de 2000 Acuerdo 008 de 2014 Por el cual se establecen las especificaciones técnicas y los requisitos para la prestación de los servicios de depósito, custodia, organización, reprografía y conservación de documentos de archivo y demás procesos de la función archivística en desarrollo de los artículos 13° y 14° y sus parágrafos 1° y 3° de la ley 594 de 2000 NORMAS NTC 594 Medición de archivos, Diagnostico de archivos, medición de archivos y archivos NTC ISO 27001 Sistemas de gestión de la seguridad de la información (SGSI). Requisito N°4 CIRCULARES AGN Circular 03 de 2011 Obligación de Transferir los Archivos Generales los Documentos de valor Secundario. Circular 001 de 2014 Cumplimiento de la Ley 594 de 2000, El Decreto 2578 de 2012, El Decreto 2609 de 2012 y el Decreto 1515 de 2013 Circular 003 de 2015 Directrices para la Elaboración de Tablas de Retención Documental También se presenta un marco legal interno que aplica la Fiduprevisora S.A (véase el Cuadro 3) Cuadro 2. (Continuación) Fuente. Elaborado por el autor 41 Cuadro 3. Marco legal interno de la Gestión Documental NORMATIVIDAD INTERNA DE LA FIDUPREVISORA S. A NORMATIVIDAD DESCRIPCIÓN Decreto 2519 de 2011 Por el cual se aprueba la modificación de la estructura de la Fiduciaria La Previsora S.A y se determinan las funciones de sus dependencias. Circular 02 de 2010 Expedida por COINFO, DECISIONES SOBRE LA SOLUCIÓN TECNOLÓGICA DE APOYO AL APLICATIVO DE GESTIÓN DOCUMENTAL ORFEO RE-2000-52 Por la cual se adopta la Tabla de Retención Documental y se Fijan Políticas archivísticas RE-2005-016 Mediante la cual se adopta la Tabla de Retención Documental de Fiduciaria la Previsora S. A RE-2013-021 Donde deroga la Resolución Nº 022 del 26 de noviembre de 2007 y se adopta el SGA bajo los requisitos de la NTC ISO 14001:2004 RE-2017-039 Por medio de la cual se aprueba la actualización de las Tablas de Retención Documental (TRD) de la Fiduprevisora S.A. RE-2018-020 Por la cual se adopta el Plan Institucional de Archivo - PINAR, el programa de Gestión Documental - PGD y el sistema Integrado de Conservación - SIC y se aprueba la implementación, seguimiento de cada instrumento en la Fiduprevisora S.A. 1.7 METODOLOGÍA 1.7.1 Tipo de estudio. La metodología según Hernández Sampieri46, es exploratoria descriptiva, es el resultado de la compilación de experiencias y lecciones aprendidas, se constituye en una guía de consulta y elemento de aprendizaje, que permite conocer todos los componentes vinculados a la implementación de proyectos. Su alcance esta contextualizado en proyectos ERP Siesa Enterprise. Se entiende como proyecto, la implementación y puesta en marcha de cada una de las suites del ERP Siesa Enterprise. 46 Hernández, Sampieri. Metodología de la investigación, 6 Ed. México: Mc Graw Hill, 2014, p.90 Fuente. Elaborado por el autor a partir de la información brindada por el aplicativo Isolución 42 1.7.2 Fuentes de información Fuentes primarias: Son los datos e información suministrada por parte de la empresa, en reuniones de las áreas trabajadas, antecedentes presentados en los últimos años y toma de datos. Todo esto con el fin de recolectar los datos presentados durante la propuesta de implementación. Fuentes secundarias: Son las que brindarán una mayor información para el planteamiento de la propuesta, como son: los libros de, bases de datos, proyectos de investigación, trabajos de grados, la normatividad que rigüe la gestión documental, etc. 1.8 DISEÑO METODOLÓGICO En desarrollo de la práctica empresarial, para la propuesta de mejoramiento de la gestión documental de acuerdo al desarrollo de los objetivos específicos. Para esto se trabajaron tres fases: 1.8.1 Recolección de la información. La información recolectada es de carácter primario porque es información que se toma directamente del archivo físico manejado por el área del Sistema Integrado de Gestión. Se realizó un listado de lo que debería estar cumpliendo el archivo físico según la Ley 594 del 2000. También se llevó a cabo la encuesta a los 5 funcionarios del área del Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de: Evaluar el conocimiento que tiene los funcionarios del área para buscar información sobre la gestión documental. Establecer si los funcionarios saben en donde está ubicado el archivo físico, si conocen como es su distribución para realizar la búsqueda de un documento vigente. Identificar si los funcionarios saben atender un requerimiento realizado por un ente de control y a su vez confirmar si los funcionarios saben quién es el encargado del archivo físico. 43 A su vez se realizó un registro fotográfico del estado actual del archivo físico, para identificar las inconsistencias presentadas en los documentos manejados por el Sistema de Gestión de Calidad Se hace un diagnóstico de la documentación presentada en el área de Sistema de Gestión de Calidad, recolectando información sobre la historia documental que sea representativa para generar un conocimiento amplio y profundo del por qué se manejan esos documentos y manejan ese tipo de codificación, con el fin de elaborar el manual de procedimiento, el formato y actualizar la documentación. 1.8.2 Organización del archivo físico. Se analizó e interpreto la información recolectada a nivel del área para ordenar la documentación manejada en el área de Sistema de Gestión de Calidad, según lo establece la Ley 594 de 2000 de Archivo General de la Nación y el Manual de políticas de la entidad (Manual de Gestión Documental y Control de Registros - Código ML-GAD-04-001). Se elaboróuna tabla que muestra cómo se encuentra la distribución del archivo físico, con la finalidad de que la persona encargada tenga un mayor conocimiento de cómo está distribuido el archivo físico, evitando pérdidas de tiempo en la búsqueda de los documentos y perdidas en el momento de devolver un documento. 1.8.3 Elaboración de la propuesta de mejoramiento. Para la elaboración de la propuesta de mejoramiento se elaboran herramientas que ayudaran a mitigar la problemática presentada en el archivo físico, para esto se realizó un procedimiento y un formato, se tuvo en cuenta la normatividad interna que se maneja en la Fiduprevisora S.A, con el fin de que los documentos cumplan con estos requerimientos y sean aceptados por el jefe del área. También se realiza la actualización de los documentos donde se obtuvo la información y la respectiva caracterización del área. 44 2. DIAGNOSTICO GENERAL DEL ARCHIVO FÍSICO DEL SGC 2.1 ENCUESTA REALIZADA A LOS FUNCIONARIOS DEL ÁREA Para llevar a cabo la encuesta se elabora un prototipo el cual presento varios cambios realizados por un funcionario del área de Administración Documental, con el fin de que cumpliera con unos criterios de evaluación. Con los cambios realizados a la encuesta, quedo aprobada por el funcionario de Administración Documental (Cristian Bohórquez) (véase el Anexo A). El consolidado de las respuestas que se realizaron a los cinco (5) funcionarios fueron del área del Sistema de Gestión de Calidad escaneados como soporte de la realización de la encuesta (véase el Anexo B). Al realizar la prueba a los cinco funcionarios del área, la mayoría de las respuestas presentadas fueron las mismas, pero se presentó que en cuatro (4) de las catorce (14) preguntas los funcionarios no sabían con claridad de cuál era la más asertiva. Figura 5.Respuesta 6 En la figura anterior (véase la Figura 5), se evidencia que los funcionarios del área no presentan un criterio definido para la de búsqueda en el momento de ir a buscar un documento al archivo físico, esta pregunta se apoya mucho de cómo es su distribuido y si los funcionarios saben la ubicación del archivo físico, ya que este se encuentra en un área total mente diferente. Fuente. Elaborado por el autor 45 Figura 6.Respuesta 9 Teniendo en cuenta la pregunta evaluada anteriormente (véase la Figura 6), se presenta más soporte al argumento que los funcionarios no claro como es la organización del archivo físico, esta situación se presenta en el momento que uno de los funcionarios valla a realizar la búsqueda de documentos y no lo pueden encontrar tan fácil, haciendo más demorada la atención de un requerimiento realizado por un ente de control. Si el usuario no tiene conocimiento de cómo es la distribución del archivo físico en el momento que regrese el documento al archivo lo guardara en una carpeta diferente haciendo que el documento quede extraviado en las diferentes carpetas. Figura 7.Respuesta numero 11 Fuente. Elaborado por el autor Fuente. Elaborado por el autor 46 En la grafico anterior (véase la Figura 7), se muestra que los funcionarios no tienen un criterio definido para realizar la búsqueda de un documento vigente u obsoleto, por esta razón se tiene que solicitar ayuda del jefe u otro funcionario que tenga un mayor conocimiento de la distribución presentada en el archivo físico manejado en el área. Una de las preguntas abiertas que se realizó a los funcionarios fue si tienen conocimiento de quién es el encargado del archivo físico del área, en el cual todos presentaron respuesta diferente. Con estos resultados se evidencia que no se tiene claro quién es el responsable del archivo físico del Sistema de Gestión de Calidad. Todas estas evidencias apuntan a que es muy importante tener un manual de procedimientos que ayude atender los requerimientos realizadas por el aplicativo Help Desk de documentación vigente y obsoleta. De igual manera crear un formato que ayude a tener un control de todos los requerimientos y la salida de documentación vigente del archivo físico del Sistema de Gestión de Calidad. 2.2 DIAGNÓSTICO DEL ARCHIVO FÍSICO CON LA LEY 594 DEL 2000 Para llevar a cabo el diagnóstico fue necesario realizar una lista de chequeo del estado actual mediante el cumplimento de la Ley de Archivo General de la Nación y después evaluar el cumplimento que a nivel de la organización teniendo en cuenta los parámetros establecidos por la Fiduprevisora S.A. 2.2.1 Lista de chequeo de la Ley de Archivo General de la Nación. Se realizó una recolección de información de las leyes que daban un mayor alcance a la Ley 594 del 2000, donde se encontraba parámetros que debería estar cumpliendo un archivo manejado por una entidad pública. Con la información recolectada anteriormente en el marco legal se elabora un formato en Excel con ayuda del área de Gestión Documental de la entidad, en el cual se busca verificar el estado actual del archivo físico, como se está llevando a cabo la conservación de los documentos, como es el ambiente al que están expuestos los documentos, si se presenta una persona encargada del archivo y que medio utiliza para mantener ordenado el archivo. En donde se evalúa los siguientes parámetros: 47 Condiciones Generales del Deposito Condiciones Locativas del Deposito Condiciones Ambientales del Deposito Condiciones de Almacenamiento del Deposito Condiciones de Seguridad del Deposito Condiciones de Mantenimiento del Deposito Condiciones de Preservación del Deposito Aspectos Archivísticos del Deposito La lista de chequeo tiene la finalidad de identificar cuáles son los puntos más críticos que están afectando al archivo físico. Para ver los resultados obtenidos es necesario ver el siguiente anexo (véase el Anexo D). Donde se evidencia las siguientes falencias: Cuadro 4. Resultados de la lista de chequeo RESULTADOS DE LAS MAYORES DEFICIENCIAS CRITERIO % OBTENIDO 1. El archivo cuenta con espacio para guardar documentos para la transferencia. 40% 2. Se presenta una persona encargada del archivo físico 20% 3. La documentación organizada según la TRD 30% 4. Instrumentos para realizar la consulta de distribución del archivo 35% Una de las grandes debilidades es que no se presenta un encargado directamente del archivo físico del Sistema de Gestión de Calidad y al presentar este inconveniente no se están tomando medidas de protección para el ingreso del archivo como: son guantes, tapabocas, bata. También se presentó el caso que el archivo no se encuentra ordenado según lo indica la TRD por esta razón se está presentando inconsistencias en el momento de buscar un documento. Fuente. Elaborado por el autor a partir de la Lista de chequeo 48 El no tener una distribución establecida por la TRD y herramientas que muestren cómo está distribuido el archivo físico, hace que se presenten perdidas de documentos en carpetas diferentes. Se presentaron más problemas en el estado físico y la ubicación del archivo, pero no se puede brindar una solución mediante la práctica empresarial puesto que se afectaría la estructura de la organización. 2.3 REGISTRO FOTOGRÁFICO Se realiza una recopilación fotográfica del estado en el que se encuentra el archivo físico de documentos ubicado en el área de tecnología (véase la Figura 8). Con el fin de tener un registro del estado inicial del archivo físico. Figura 8. Imagen General del Archivo El archivo manejado por el área de Sistema de Gestión de Calidad (véase la Figura 9) como se puede evidenciar no es el más óptimo, porque la documentación no tiene un orden establecido, se encuentran carpetas en el suelo y se evidencian objetos que no pertenecen al archivo físico. Fuente. Elaborado por el autor 49 Figura 9. Estado
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