TESIS OLENKA VEGA Y BEYLLA BUSTAMANTE

Vista previa del material en texto

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO 
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA 
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Estrategia de evaluación para gestión ambiental, aplicada 
al proyecto de: “Mejoramiento del camino vecinal 
del distrito de Pichanaqui, 2022” 
 
 
 
TESIS 
 Para optar el Título Profesional de Ingeniería Ambiental 
 
 
 
Autoras: Br. Bustamante Bustamante, Beylla Marilyn 
Br. Vega Escalante, Olenka Muriel 
 
 
 
Asesor: Ms. Moreno Eustaquio, Walter 
 
 
 
 
 
TRUJILLO – PERÚ 
2023 
 
ii 
 
 
 
 
 
 
iii 
 
DEDICATORIA 
 
 
 
A Dios 
Por cuidar mis pasos desde pequeña 
y guiarme en el camino a lograr mis metas. 
 
 
A mis padres 
Con todo mi corazón este logro es una ofrenda a su paciencia y amor, 
a su apoyo incondicional, a sus enseñanzas 
y por ser mi motor - motivo del día a día. 
 
 
A mis hermanos 
Por las risas, las peleas, los consejos, 
por ser mis compañeros de vida por siempre. 
 
 
A mis mejores amigos 
Por ser mis compañeros de locuras, por brindarme su amistad incondicional, 
apoyo y cariño a lo largo de mi vida sin importar ni el tiempo ni la distancia. 
 
 
Al Ms. Walter Moreno Eustaquio 
Por ser un gran maestro, por impartirnos sus conocimientos, 
brindarnos su tiempo y su apoyo para hacer realidad el logro de nuestras metas. 
 
 
 
 Beylla Marilyn Bustamante Bustamante 
 
 
iv 
 
DEDICATORIA 
 
 
A Dios 
Por mostrarme el camino correcto 
y cuidarme desde siempre. 
 
 
A mis padres Cecilia y Pedro 
Por confiar en mí y apoyarme con su cariño durante toda mi carrera. 
Son mi motor para superarme día a día, y para seguir el camino. 
Mi lucha es por ellos también. 
 
 
A mi hermano Daniel 
Por ser el punto de anclaje de mi vida, 
por darle más sentido a mis días y 
ser un motor más para nunca decaer. 
 
A mis abuelos Tete y Tita 
Por formar la base de mi vida con buenos valores y amor, 
por dejar mi infancia llena de lindos recuerdos, 
y por desde el cielo cuidar mi vida. 
 
 
A mis mejores amigos, 
Por estar presentes a pesar del tiempo y la distancia, 
y valorar mi amistad en sus vidas. 
 
Al Ms. Walter Moreno Eustaquio 
Por ser nuestro guía en este proceso, 
Por su tiempo valioso y su apoyo para lograr este ansiado objetivo. 
 
 Olenka Muriel Vega Escalante
v 
 
ÍNDICE 
Capítulo I ............................................................................................................................................ 1 
Introducción ........................................................................................................................................ 1 
1.1. Realidad Problemática ........................................................................................................ 1 
1.2. Antecedentes y fundamentación científica, técnica o humanística ..................................... 2 
Capítulo II ......................................................................................................................................... 10 
Materiales y métodos ........................................................................................................................ 10 
2.1. Enfoque y nivel de la investigación ................................................................................... 10 
2.1.1. Enfoque de la investigación .......................................................................................... 10 
2.1.2. Nivel de investigación ................................................................................................... 10 
2.2. Contexto de investigación ................................................................................................. 10 
2.2.1. Localización y tiempo .................................................................................................... 10 
2.2.1.1. Ubicación y delimitación del área de estudio ............................................................ 10 
2.2.1.2. Tiempo de estudio .................................................................................................... 11 
2.2.2. Acceso a la información ................................................................................................ 11 
2.2.3. Diseño metodológico .................................................................................................... 12 
2.2.4. Diseño de la investigación ............................................................................................ 12 
2.2.5. Variables de estudio ..................................................................................................... 12 
2.2.5.1. Variable independiente ............................................................................................. 12 
2.2.5.2. Variable dependiente ................................................................................................ 12 
2.3. Población y muestra ......................................................................................................... 12 
2.4. Instrumentos ..................................................................................................................... 12 
2.5. Procedimiento ................................................................................................................... 13 
2.5.1. Etapa I (recolección) ..................................................................................................... 13 
2.5.1.1. Recolección de datos de las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 13 
2.5.1.2. Revisión de la bibliografía especializada .................................................................. 14 
2.5.1.3. Revisión de normativa vigente .................................................................................. 15 
vi 
 
2.5.2. Etapa II (análisis) .......................................................................................................... 15 
2.5.2.1. Análisis de la información de las fuentes de investigación. ....................................... 15 
2.5.2.2. Identificación de los procesos constructivos de las obras de mejoramiento y 
rehabilitación de carreteras. ......................................................................................................... 16 
2.5.2.3. Identificación de aspectos ambientales de las obras. ............................................... 16 
2.5.2.4. Evaluación de impactos ambientales de las obras ................................................... 17 
2.5.2.5. Establecimiento de medidas de control de los impactos ambientales de las obras. . 18 
2.5.2.6. Diagnóstico ambiental de las obras de mejoramiento y rehabilitación ...................... 18 
2.5.3. Procedimiento de la elaboración de la Estrategia de Evaluación Ambiental ................. 19 
2.5.4. Etapa III (estrategia) ..................................................................................................... 21 
2.5.4.1. Elaboración de la estrategia de evaluación ambiental en las obras de rehabilitación y 
mejoramiento de carreteras. ......................................................................................................... 21 
2.5.4.2. Elaboración del procedimiento de evaluación de la gestión ambiental en las obras de 
rehabilitación y mejoramiento de carreteras. ................................................................................ 21 
2.5.4.3. Elaboración de instrumentos de evaluación ambiental en las obras de rehabilitación y 
mejoramiento de carreteras. ......................................................................................................... 21 
2.5.4.4. Ejecución de la estrategia de evaluación ambiental en el proyecto "Mejoramiento del 
camino vecinal del distrito de Pichanaqui, 2022" .......................................................................... 21 
2.6. Etapa IV (informe) .............................................................................................................21 
2.6.1. Análisis y conclusiones del desarrollo de la estrategia de evaluación ambiental de las 
obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras .................................................................. 21 
2.6.2. Redacción del trabajo de investigación. ........................................................................ 22 
2.6.3. Análisis de datos ........................................................................................................... 22 
Capítulo III ........................................................................................................................................ 22 
Resultados ........................................................................................................................................ 22 
3.1. Recolección de datos ........................................................................................................ 22 
3.1.1. Fuentes abiertas: análisis de los proyectos de rehabilitación y/o mejoramiento de 
carreteras ..................................................................................................................................... 22 
3.1.1.1. Primer proyecto ......................................................................................................... 23 
vii 
 
3.1.1.2. Segundo proyecto ..................................................................................................... 24 
3.1.1.3. Tercer proyecto ......................................................................................................... 26 
3.1.1.4. Cuarto proyecto ........................................................................................................ 29 
3.1.1.5. Quinto proyecto ......................................................................................................... 33 
3.1.1.6. Sexto proyecto .......................................................................................................... 35 
3.1.1.7. Séptimo proyecto ...................................................................................................... 38 
3.1.2. Encuestas de cuestionario cerrado: Opiniones de los especialistas ............................. 40 
3.1.2.1. Pregunta de la encuesta Número 1 .......................................................................... 40 
3.1.2.2. Pregunta de la encuesta Número 2 .......................................................................... 41 
3.1.2.3. Pregunta de la encuesta N°3 .................................................................................... 42 
3.1.2.4. Pregunta de la encuesta N°4 .................................................................................... 42 
3.1.2.5. Pregunta de la encuesta N°5 .................................................................................... 43 
3.1.2.6. Pregunta de la encuesta N°6 .................................................................................... 44 
3.1.2.7. Preguntas de la encuesta N°7 .................................................................................. 44 
3.1.2.8. Preguntas de la encuesta N°8 .................................................................................. 45 
3.1.2.9. Preguntas de la encuesta N° 9 ................................................................................. 45 
3.1.2.10. Pregunta de la encuesta N°10 .................................................................................. 46 
3.1.2.11. Pregunta de la encuesta N°11 .................................................................................. 46 
3.2. Diagnóstico Ambiental General ......................................................................................... 47 
3.3. Estrategia .......................................................................................................................... 47 
3.4. Procedimiento de evaluación ambiental ........................................................................... 48 
3.5. Formatos ........................................................................................................................... 85 
3.5.1. Requerimientos para Evaluación Ambiental ................................................................. 85 
3.5.2. Evaluación de Estudios Ambientales ............................................................................ 87 
3.5.3. Evaluación ambiental en campo del proyecto ............................................................... 89 
3.5.4. Seguimiento Ambiental de Proyectos ........................................................................... 91 
3.5.5. Revisión del cumplimiento ambiental ............................................................................ 93 
viii 
 
3.5.6. Visitas de seguimiento ambiental de proyectos ............................................................ 96 
3.5.7. Elaboración de conceptos técnicos de Seguimiento Ambiental .................................... 98 
3.6. Caso de Estudio Pichanaqui ............................................................................................. 99 
3.6.1. Datos de la obra ............................................................................................................ 99 
3.6.1.1. Área de estudio ......................................................................................................... 99 
3.6.1.2. Características de la Zona del Distrito de Pichanaqui: ............................................ 100 
3.6.1.3. Ubicación Política: .................................................................................................. 100 
3.6.1.4. Límites de la zona ................................................................................................... 100 
3.6.1.5. Área de influencia ................................................................................................... 100 
3.6.1.6. Área de Influencia Directa ....................................................................................... 101 
3.6.1.7. Área de Influencia Indirecta. ................................................................................... 101 
3.6.2. Objetivo del proyecto .................................................................................................. 101 
3.6.3. Impactos evaluados sobre el medio ambiente ............................................................ 101 
3.6.3.1. Componente aire .................................................................................................... 101 
3.6.3.2. Impacto por ruido .................................................................................................... 102 
3.6.3.3. Impacto sobre la hidrología ..................................................................................... 102 
3.6.3.4. Impacto sobre el suelo ............................................................................................ 102 
3.6.3.5. Impacto sobre geología y geomorfología ................................................................ 103 
3.6.3.6. Impacto sobre fauna ............................................................................................... 103 
3.6.3.7. Impacto sobre paisaje ............................................................................................. 103 
3.6.3.8. Impacto socioeconómico......................................................................................... 104 
3.7. Aplicación de formatos .................................................................................................... 104 
3.8. Estadística o indicador .................................................................................................... 105 
Capítulo IV ...................................................................................................................................... 108 
Discusión ........................................................................................................................................108 
Capítulo V ....................................................................................................................................... 111 
Conclusiones .................................................................................................................................. 111 
ix 
 
Capítulo VI ...................................................................................................................................... 113 
Recomendaciones .......................................................................................................................... 113 
Capítulo VII ..................................................................................................................................... 114 
Referencias bibliográficas ............................................................................................................... 114 
Anexos ............................................................................................................................................ 117 
Anexo N° 1 – Validación de Instrumento ........................................................................................ 117 
Anexo N°2 - Marco legal del proyecto ........................................................................................... 118 
Anexo N°3 – Marco teórico del proyecto ........................................................................................ 121 
Anexo N°4 – Medidas de control de los impactos ambientales en obras ....................................... 129 
Anexo N°5 - Procesos constructivos de las obras de mejoramiento y rehabilitación de carreteras 131 
Anexo N°6 – Data de preguntas y de los especialistas encuestados ............................................. 132 
 
 
ÍNDICE DE FIGURAS 
 
Figura 1. Ubicación geográfica del distrito de Pichanaqui, provincia de Chanchamayo, 
departamento de Junín. Imagen recuperada del 
https://www.deperu.com/calendario/2319/creacion-politica-del-departamento-de-junin ... 11 
Figura 2. Flujograma del proceso de certificación ambiental según categoría de cualquier 
proyecto. Adaptado de acuerdo al (SEIA, 2009) ................................................................. 15 
Figura 3. Formato del Procedimiento de la elaboración de la Estrategia de Evaluación 
Ambiental. ........................................................................................................................... 20 
Figura 4.Generación de residuos sólidos, según el tipo y por meses, en el periodo julio – 
septiembre, 2018, de la obra “Mejoramiento de la carretera Ninacaca – Huachón, Provincia 
de Pasco, Región Pasco” ..................................................................................................... 27 
Figura 5. ¿Qué efecto principal cree que desencadena una mala gestión ambiental en la etapa 
de planificación? .................................................................................................................. 41 
Figura 6. Los permisos ambientales son un aspecto importante para considerar. En su criterio 
profesional ¿desde qué etapa se deben tomar en cuenta para prevenir la ocurrencia de 
problemas ambientales y sociales? ...................................................................................... 41 
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080712
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080712
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080712
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080713
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080713
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080714
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080714
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080715
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080715
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080715
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080716
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080716
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080717
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080717
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080717
x 
 
Figura 7. Durante su participación en las obras ¿Cuál o cuáles de los siguientes permisos 
ambientales reconoce usted? ............................................................................................... 42 
Figura 8. Pregunta N° 4. ¿Qué requerimientos respecto a los RRSS? cree usted que se 
deberían especificar en la etapa de planificación del proyecto para elaborar un instrumento 
ambiental más eficiente? Marque una o más alternativas ................................................... 43 
Figura 9. Pregunta N°5. ¿Cree usted que la autoridad ambiental antes de emitir una 
aprobación deba corroborar en campo lo descrito en el Instrumento de Gestión Ambiental?
 ............................................................................................................................................. 43 
Figura 10. Pregunta N°6. En su experiencia ¿Cómo se ha realizado el Seguimiento 
Ambiental de los criterios considerados para la ejecución de la obra? Marque una o más 
alternativas ........................................................................................................................... 44 
Figura 11. Preguntas N°7. Para usted la medida de control más eficiente para prevenir los 
problemas ambientales que surgen durante la ejecución de la obra es:............................... 44 
Figura 12. Preguntas N°8. Para garantizar que los impactos de las diversas acciones sean 
evaluados y propiamente considerados desde la etapa de planificación del proyecto hasta su 
etapa de cierre ¿Cuál de las siguientes propuestas sería la más eficiente de acuerdo con su 
criterio? ................................................................................................................................ 45 
Figura 13. Pregunta N° 9. ¿Durante las visitas a campo realizadas por la autoridad 
supervisora ha evidenciado el uso de algún instrumento de gestión que sirva para la 
verificación de la gestión ambiental? .................................................................................. 45 
Figura 14. Pregunta N°10. En su experiencia: ¿Considera que el seguimiento ambiental que 
realiza la entidad supervisora debe acompañarse con un formato de verificación de 
cumplimiento de los conceptos técnicos primordiales para tener una eficiente Gestión 
Ambiental? .......................................................................................................................... 46 
Figura 15. PreguntaN°11. Luego del cierre de un proyecto ¿Ha evidenciado usted la gestión 
de medidas frente a los impactos ambientales generados? .................................................. 46 
Figura 16. Formato del Procedimiento de evaluación ambiental ........................................ 49 
Figura 17. Formato N°1 de requerimiento para evaluación ambiental. .............................. 87 
Figura 18. Formato N°2 de Evaluación de Estudios Ambientales ...................................... 89 
Figura 19. Formatos de Evaluación ambiental en campo del proyecto ............................... 90 
Figura 20. Formato N° 4 de Seguimiento Ambiental de Proyectos .................................... 92 
Figura 21. Formato N°5 para la revisión de cumplimiento ambiental. ............................... 95 
Figura 22. Formato N°6 de Visitas de seguimiento ambiental de proyectos ..................... 97 
Figura 23. Formato N°7 para estructura técnica de seguimiento en el cierre del proyecto . 98 
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080718
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080718
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080719
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080719
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080719
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080720
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080720
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080720
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080721
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080721
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080721
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080722
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080722
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080723
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080723
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080723
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080723
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080724
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080724
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080724
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080725
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080725
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080725
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080725
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080726
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080726
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080727
xi 
 
Figura 24. Tiempo de obra programado vs ejecutado de las obras en estudio y caso de 
aplicación ........................................................................................................................... 106 
Figura 25. Monto adicional en soles vs meses adicionales en las obras de estudio y el caso 
de aplicación ...................................................................................................................... 108 
 
 
ÍNDICE DE TABLAS 
Tabla 1 Cuadro de la lista de aspectos ambientales de un proyecto .................................... 16 
Tabla 2 Cuadro de la lista de aspectos ambientales del medio social para un proyecto. .... 17 
Tabla 3 Cuadro de evaluación de impactos ambientales en el proyecto ............................. 17 
Tabla 4. Lista de Actividades de la obra “Mejoramiento del camino vecinal tramo: KM 
3+405 carretera marginal Mazamari a Satipo, C.P. Santa Marta – C.P. Unión Progreso – C.P. 
Todos los Santos – C.P. Bella Unión, Distrito De Mazamari – Satipo – Junín” (2021) ..... 24 
Tabla 5 Identificación de factores ambientales de la obra “Mejoramiento del camino vecinal 
tramo: KM 3+405 carretera marginal Mazamari a Satipo, C.P. Santa Marta – C.P. Unión 
Progreso – C.P. Todos los Santos – C.P. Bella Unión, Distrito De Mazamari – Satipo –2 25 
Tabla 6 Avance de lo ejecutado del Plan de Manejo Ambiental de la obra “Mejoramiento del 
camino vecinal tramo: KM 3+405 carretera marginal Mazamari a Satipo, C.P. Santa Marta 
– C.P. Unión Progreso – C.P. Todos los Santos – C.P. Bella Unión, Distrito De Mazamar
 ............................................................................................................................................. 28 
Tabla 7 Checklist Permisos, Certificados y Autorizaciones del proyecto: “Mejoramiento del 
servicio vial interurbano del Río Rocchac del Caserío de Matcor hasta Pariapampa en el 
Caserío de Apahuain del Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz – departamento 
de Ancash” ........................................................................................................................... 30 
Tabla 8 Cuadro de Evaluación de impactos del proyecto: “Mejoramiento del servicio vial 
interurbano del Rio Rocchac del Caserío de Matcor hasta Pariapampa en el Caserío de 
Apahuain del Distrito de Independencia - Provincia de Huaraz - departamento de Ancash, 
(2019) .................................................................................................................................. 31 
Tabla 9 Checklist de Programas Ambientales del proyecto “Rehabilitación y Mejoramiento 
de la Carretera Puente Paucartambo – Oxapampa” (2020) ................................................. 34 
Tabla 10 Cuadro de determinación de las acciones susceptibles de producir o recibir 
impactos ambientales durante la construcción en el proyecto “Mejoramiento del Camino 
Vecinal Shiquip – Huaripampa y Chucchus, Distrito de San Marcos - Huari – Ancash” 
(2019) ..................................................................................................................................36 
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080735
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080735
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080736
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc142080736
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc141962805
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc141962805
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc141962805
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc141962805
xii 
 
Tabla 11 Cuadro de Medidas preventivas o correctivas durante la construcción en el proyecto 
“Mejoramiento del Camino Vecinal Shiquip – Huaripampa y Chucchus, Distrito de San 
Marcos - Huari – Ancash” (2019) ....................................................................................... 37 
Tabla 12 Medición del grado de cumplimiento del formato 1 ............................................ 87 
Tabla 13 Medición del grado de cumplimiento de formato 2 ............................................. 89 
Tabla 14 Medición del grado de cumplimiento formato 3 .................................................. 91 
Tabla 15 Medición del grado de cumplimiento del formato 4 ............................................ 92 
Tabla 16 Medición del grado de cumplimiento del formato 5¡Error! Marcador no 
definido. 
Tabla 17 Formato N° 1 aplicado - Requerimientos Para Evaluación Ambiental ................ 88 
Tabla 18 Resultado del cumplimiento de la gestión ambiental con la aplicación del formato 
1 ........................................................................................................................................... 91 
Tabla 19 Formato 2 aplicado - Evaluación de Estudios Ambientales ................................. 91 
Tabla 20 Resultado del cumplimiento de la gestión ambiental con la aplicación del formato 
2 ........................................................................................................................................... 93 
Tabla 21 Formato 3 aplicado - Elaboración de conceptos técnicos de Seguimiento Ambiental
 ............................................................................................................................................. 93 
Tabla 22 Resultado del cumplimiento en la gestión ambiental con la aplicación del formato 
3 ........................................................................................................................................... 94 
Tabla 23 Formato 4 aplicado - Visitas de seguimiento ambiental de proyectos ................. 95 
Tabla 24 Resultado del cumplimiento en la gestión ambiental con la aplicación del formato 
4 ........................................................................................................................................... 96 
Tabla 25 Formato 5 aplicado - Visitas de Seguimiento Ambiental de Proyectos ............... 96 
Tabla 26 Resultado del cumplimiento en la gestión ambiental con la aplicación del formato 
5 ........................................................................................................................................... 98 
Tabla 27 Formato 6 aplicado - Seguimiento Ambiental de Proyectos ................................ 99 
Tabla 28 Formato 7 aplicado - Evaluación ambiental en campo del proyecto.................. 104 
Tabla 29 Cuadro resumen de obras de Tiempo Programado VS Tiempo Ejecutado ........ 106 
Tabla 30 Montos adicionales en unidades porcentuales, nuevos soles y presupuestos 
generales de las obras en estudio y caso de aplicación...................................................... 107 
 
 
 
 
file:///C:/Users/LENOVO/Downloads/Tesis%20Bustamante%20Bustamante,%20Vega%20Escalante.%20corregido%204%20proyectos%201°%20(1).docx%23_Toc141962827
xiii 
 
 
 
 
RESUMEN 
 
 
La presente investigación diseñó una estrategia de evaluación para la gestión ambiental 
efectiva de las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras, haciendo uso de una 
metodología con enfoque cualitativo y de diseño no experimental. Se partió teniendo en 
consideración el análisis de las leyes peruanas vigentes en el marco del sector construcción 
y medio ambiente tanto para la empresa contratista y la entidad supervisora. Del desarrollo 
del proyecto, en competencia a los objetivos establecidos se realizó el análisis de la 
documentación ambiental y social, de los siete proyectos de los últimos cinco años a nivel 
nacional tomados como muestra. Asimismo, en cada proyecto, de forma específica se 
verificó si el presupuesto asignado para implementar los programas sociales y ambientales 
sea el ejecutado en campo durante su desarrollo sin necesidad de implementar ampliaciones. 
Para finalizar se apoyó con la aplicación de una encuesta con cuestionario cerrado a 
profesionales que participaron en los proyectos antes mencionados. 
 
Todo ello para dar lugar a una base de información que permitió diseñar formatos como 
instrumentos ambientales para la evaluación y seguimiento en relación con las diversas 
etapas que se vean implicadas en el proceso de desarrollo de los proyectos de rehabilitación 
y mejoramiento, brindando un mayor estándar de sensibilidad del medio natural y social. 
 
Se tomó como caso de estudio el proyecto “Mejoramiento del camino vecinal del distrito de 
Pichanaqui, 2022” en el cual se aplicó los instrumentos ambientales diseñados desde la etapa 
de planificación hasta el cierre dando como resultado una gestión ambiental eficiente y eficaz 
dado que el proyecto se desarrolló en el tiempo planificado y dentro del presupuesto 
asignado. 
 
 
 
 
 
xiv 
 
 
 
 
ABSTRACT 
 
This research designed an evaluation strategy for the effective environmental management 
of road rehabilitation and improvement works, using a qualitative approach and a non-
experimental design methodology. The starting point was the analysis of the Peruvian laws 
in force in the framework of the construction sector and the environment for both the 
contractor and the supervising entity. For the development of the project, in accordance with 
the established objectives, the analysis of the environmental and social documentation of the 
seven projects of the last five years at national level taken as a sample was carried out. 
Likewise, for each project, we specifically verified whether the budget allocated to 
implement the social and environmental programs was the one executed in the field during 
its development without the need to implement extensions. Finally, a closed-ended 
questionnaire survey was applied to professionals who participated in the aforementioned 
projects. 
All of this gave rise to an information base that allowed the design of formats as 
environmental instruments for the evaluation and follow-up in relation to the different stages 
involved in the development process of the rehabilitation and improvement projects, 
providing a higher standard of sensitivity to the natural and social environment. 
Translated with www.DeepL.com/Translator (free version) The case study was the project 
"Improvement of the Pichanaqui district road, 2022" in which the environmental instruments 
designed were applied from the planning stage to closure, resulting in efficient and effective 
environmentalmanagement since the project was developed within the planned time and 
within the allocated budget. 
 
 
 
1 
 
Capítulo I 
Introducción 
 
1.1.Realidad Problemática 
 
Los recursos naturales y ambientales se utilizan como factores de producción (Brannlund 
et al., 2016) y proporcionan medios de sustento para toda la población. Sin embargo, 
estos activos naturales indispensables se ven cada día más comprometidos, ya que a nivel 
mundial, entre un 60 % y 70 % de los ecosistemas están sufriendo una degradación muy 
rápida (Banco Mundial, 2021) como resultado del uso de maquinarias pesadas, la 
deforestación, la minería informal y formal, la desaparición de los factores abióticos y 
bióticos y el uso inadecuado de los suelos (Reynosa, 2015), lo que conlleva a una lenta 
recuperación. 
 
A nivel mundial la actividad productiva que representa más de la décima parte del 
producto bruto global (Maury, 2010) y es la consumidora más significativa de los 
recursos en el planeta, es la construcción. Cerca de un 40% de la energía total y el 30% 
de emisiones de dióxido de carbono son provenientes de esta actividad, (Barrientos, 
2016) contribuyendo a la generación de los impactos medioambientales (Suárez et al., 
2019) por la demanda la sobreexplotación de recursos naturales, modificación en la 
composición del suelo, cambios radicales en los hábitats y paisajes, consecuencias 
negativas para el patrimonio cultural como caminos históricos o lugares de interés 
arqueológico (Ordoñez, 2015). 
 
Por lo anterior, a nivel global diversos países han elaborado sistemas de gestión con el 
propósito de optimizar la asignación de recursos (Solminihac et al., 2018), promover la 
reducción de los impactos negativos producidos sobre el ecosistema y poblaciones 
aledañas a los proyectos viales (rehabilitación, mejoramiento y mantenimiento) desde la 
etapa de diseño hasta la ejecución (Ordoñez, 2015). 
 
En el Perú, a lo largo de los últimos años, se ha registrado una velocidad de crecimiento 
por parte del sector construcción. En conformidad con este ritmo la base legal peruana 
http://www.millenniumassessment.org/en/Global.html
https://www.redalyc.org/journal/2654/265460762014/html/#B5
https://www.redalyc.org/journal/2654/265460762014/html/#B5
https://www.google.com.pe/search?hl=es&tbo=p&tbm=bks&q=inauthor:%22Hern%C3%A1n+De+Solminihac+T.%22
2 
 
ha estado en proceso de implementación para ir normando algunos procedimientos que 
puedan mitigar los impactos ambientales producidos en las etapas del proyecto, con la 
finalidad de impulsar la participación de los actores involucrados y apoyar el 
compromiso de cumplimiento por parte del organismo público de mejorar la gestión del 
medio ambiente (Chavez, 2014). 
 
En tal sentido a nivel organizacional las partes involucradas deberán tomar medidas 
apropiadas para prevenir los aspectos negativos, de tal forma que los impactos y las 
actividades puedan ocasionarse en relación con el medio ambiente logren ser 
minimizados y controlados (Perez y Sabador, 2004). 
 
1.2.Antecedentes y fundamentación científica, técnica o humanística 
A nivel internacional M. Villegas, L. Cadavid & G. Awad, (2018) desarrollaron un 
artículo que tuvo por objetivo la evaluación, de cinco fases, del impacto ambiental 
generado por obras de infraestructura. La Fase 1 de Tipificación de proyectos de 
infraestructura, tuvo en cuenta los grupos de proyectos: a) proyectos concentrados y b) 
proyectos tipo lineal. En la Fase 2, se identificó los aspectos ambientales, de acuerdo a 
una escala que se basa en parámetros, componentes, sistemas y medios. En la Fase 3, se 
dio la propuesta, la conceptualización de la importancia ambiental y la identificación de 
los 29 atributos para el EIA, los cuales tuvieron un análisis multicriterio, en el cual se 
tomó en cuenta que el atributo fuera: medible, general, apto, sugerido. Continuando con 
la Fase 4: Desenvolvimiento de instrumento para el EIA; en donde se propuso 
mecanismos para cuantificar los impactos al ambiente teniendo en cuenta: la ficha 
técnica de proyecto, la lista de chequeos de identificación de impactos y la matriz para 
evaluar y priorizar el impacto ambiental. Finalmente, en la Fase 5: Estudio de caso, en 
la cual se evaluó con esta metodología un proyecto de la construcción de una vía. Como 
producto de esta investigación se logró la elaboración de una herramienta para proyectos 
de infraestructura vial como método Ad-Hoc para el EIA. 
La investigación realizada por Wilfredo Martinez D. (2014), tuvo el propósito de 
incorporar elementos técnicos que guíen a los equipos multidisciplinarios a evaluar los 
proyectos viales y valorar de manera objetiva los impactos ambientales ocasionados en 
la ejecución de obras civiles de los últimos treinta años en Nicaragua. Se escogió una 
3 
 
metodología de evaluación ambiental que ayudó al análisis e identificación de las 
características de los impactos ambientales significativos y no significativos de todas las 
fases del proyecto. Seguido a ello, se realizó el listado de disposiciones para evitar o 
atenuar los impactos negativos ocasionados por la etapa de ejecución del proyecto. 
Luego se desarrolló un Plan de Gestión Ambiental y el análisis de la normativa 
ambiental. Y, por último, el conjunto de profesionales hizo un estudio total sobre los 
aspectos que afectaron el diseño del proyecto, con la finalidad de dar un enfoque de 
construcción sostenible. Como conclusiones determinaron que los problemas principales 
de los EIAs son: la falta de capacitación a los funcionarios responsables, la carencia del 
ejercicio pleno de la normativa legal del EIA y el desinterés de los organismos y 
autoridades ambientales en la ejecución de sus funciones. Por lo cual se sugirió entregar, 
como precedente a iniciar de cualquier proyecto, una lista de las conclusiones y 
resultados respecto al estudio de impacto ambiental redactados en un lenguaje claro y de 
fácil interpretación para los actores involucrados (población y autoridades). 
Thompson, R. (2014) desarrolló una investigación, que tuvo como objetivo formular una 
guía de lineamientos generales como modalidad sostenible para los proyectos de 
infraestructura vial que ayude a orientar al gestor ambiental. Para tal objetivo se elaboró 
una metodología, la cual consiste básicamente en desarrollar un marco conceptual de 
elementos y conceptos ambientales, ambos con base en la normativa y documentos 
relacionados con la Gestión Ambiental a nivel global. Posterior a esto, se elaboró una 
tabla que expone los permisos y actividades necesarias a ser tramitadas ante las 
autoridades ambientales teniendo en cuenta los tipos de proyectos de infraestructura vial 
que están debidamente clasificados (Redes viales primarias, secundarias y terciarias) y 
categorizados (Rehabilitación, Mejoramiento, Mantenimiento). Seguido a esto se la 
descripción de las actividades, estudios, diseños, procesos constructivos y 
documentación base que se deben tener en cuenta en cada una de las etapas de la obra. 
Para la aplicación de esta investigación se tomó proyectos que ya han sido ejecutados sin 
llevar a cabo la guía ambiental y se comparó con la implementación de la misma, uno de 
ellos fue un proyecto vial, que se ubica en la vía Cúcuta – Pamplona en el departamento 
de Norte de Santander, Colombia. Con lo cual se concluyó que su aplicación en los 
proyectos minimizará el desarrollo de cada efecto negativo producto de las labores que 
involucran las carreteras, contribuyendo de esta manera a la sostenibilidad del entorno 
ambiental. 
4 
 
Raydán (2011) elaboró una investigación, cuyo objetivo fue el desarrollo de una 
propuesta de indicadores de evaluación de desempeño ambiental para la etapa de 
construcción de proyectos viales. En su metodología indicó que se debería realizar una 
selección de indicadores teniendo como base tres modelos: a) indicadoresde desempeño 
de gestión, b) indicadores de desempeño operacional y c) indicadores de condiciones 
ambientales Posterior a esto se elaboró una lista de medidas ambientales que se tendrán 
en cuenta en la etapa de construcción, luego se desarrolló una lista de cotejo de aspectos 
para cada una de ellas, los cuales fueron medidos en diferentes niveles de cumplimiento. 
Donde 0 (nada), 1 (poco), 2 (medio), 3(alto), 4 (total). Y posteriormente se procedió a 
ejecutar la siguiente formula: (% de cumplimiento de medidas ambientales) = 
(Puntuación Obtenida / Puntuación Total) x 100; el cual arrojó un resultado que fue 
medido de acuerdo con la siguiente escala de cumplimento: 00-25 (muy deficiente), 26-
50 (deficiente), 51-70 (medio), 71-90 (bueno) y 91-100 (excelente). Este mismo 
procedimiento se desarrolló para el indicador b y c. Se concluyó que las propuestas de 
implementación de indicadores para la evaluación del desempeño ambiental ayudan a 
facilitar y sistematizar el cumplimiento de las partes interesadas respecto a las medidas 
ambientales en la etapa de construcción del proyecto. 
La investigación realizada por Castro (2020) tuvo como objetivo identificar las 
herramientas de gestión ambiental para lograr reducir los gastos que incurren del 
componente ambiental en una empresa del sector construcción. Se tomó como población 
muestra a 34 personas, con las cuales se realizó la recolección de información luego de 
la aplicación de una encuesta, de muestra no probabilística. Mediante la cual se indagó 
los conocimientos y referencia de las políticas ambientales, programas de capacitación 
en gestión ambiental, control de residuos sólidos, presupuesto de costos, materiales y 
maquinarias, control del registro de materiales e insumos, costos que acarrea la 
prevención y gestión de la gerencia en la organización. Los resultados obtenidos de la 
investigación denotaron que la muestra opinó que hay una relación entre los costos y la 
gestión del componente ambiental, la cual es de manera positiva y directamente 
proporcional, lo que permite un manejo amplio del comportamiento del personal de obra 
y gestión de los recursos naturales. Se concluyó que lo más viable en una empresa 
constructora es poner en marcha herramientas de gestión ambiental que se desarrollen 
mediante el diseño de un plan de acción orientado por los estándares que establece la 
norma ISO 14001. Las cuales se deberían implementar llevando a cabo: programas de 
5 
 
monitoreo ambiental, evaluaciones causa- efecto de los impactos, capacitaciones al 
personal, sensibilización del cuidado ambiental en toda la empresa; para desarrollar un 
sistema que logre controlar los costos ambientales. 
 
A nivel nacional tenemos la investigación realizada por Espinoza (2019), cuyo objetivo 
fue dar propuesta de lineamientos para evaluar el componente ambiental en las obras 
realizadas por la empresa haciendo uso de la metodología ETE y la metodología Ad Hoc. 
Se tomó como muestra las obras realizadas de pavimentación y edificaciones realizadas 
en los distritos de: La Molina, Barranco, San Juan de Lurigancho, Miraflores, y San Juan 
de Miraflores, ya que involucraron problemas ambientales por la tala de árboles y la 
cercanía a la franja marítima. Los instrumentos en la presente investigación fueron: 
fichas ambientales, listas de chequeos, y estudios de impacto ambiental. Se realizó un 
diagnóstico con los documentos de la empresa y las referencias normativas a cumplir, 
esto para elaborar lineamientos que sirvan de evaluación al componente ambiental en las 
obras que tuvo la empresa. Uno de los conceptos bases de la investigación fue el 
instrumento de evaluación del impacto ambiental, puesto que es una actividad planteada 
para identificar en el presente y predecir a futuro los impactos ambientales, así como 
interpretar y comunicar los resultados de estos, lo cual repercute sobre la calidad de vida 
del hombre. La indagación de los instrumentos preventivos de medio ambiente de los 
proyectos ejecutados del estudio permitió dar inferencia que no se estaban llevando a 
cabo de una manera correcta y no había estandarización del proceso interno que se 
seguía. Se concluyó que, al proponer indicadores ambientales en la gestión de una obra, 
se permite disminuir impactos negativos. 
 
Leyva, G. (2019), en su investigación tuvo como objetivo aportar conocimientos sobre 
cómo llevar el control ambiental en una construcción de carreteras para lograr la 
sostenibilidad de los recursos naturales. Es así que el investigador empezó realizando un 
análisis cualitativo haciendo uso de la Matriz Conesa en la determinación de la situación 
actual de los componentes medioambientales que vienen siendo impactados por las 
actividades y con esos resultados realizó un análisis cuantitativo empleando la Matriz de 
Battelle-Columbus. Finalmente se definió los impactos ambientales en la ejecución de 
todas las etapas del proyecto. Por consiguiente, se procedió a la elaboración de las 
medidas de mitigación mediante programas de contingencia ambiental y social que se 
plasmó en el Plan de Manejo Ambiental. Teniendo como conclusión final del diagnóstico 
6 
 
ambiental que la aplicación de este PMA logró mitigar el 72.98% de los impactos 
identificados inicialmente y a su vez hizo mención a la problemática nacional que en 
muchos casos a pesar que el estado exige que los expedientes técnicos de las obras 
incluyan aspectos ambientales, estos en el momento de la ejecución no coinciden con la 
realidad del proceso constructivo. 
 
El Estudio de Impacto Ambiental realizado por Barriga - Dall Orto S.A. (2018), tuvo 
como objetivo identificar los impactos ambientales sobre el medio abiótico, biótico y 
social que se puedan producir a lo largo del desarrollo de las etapas del proyecto Churín 
– Oyón, y al mismo tiempo implementar las medidas de mitigación o eliminación 
correspondientes a los efectos negativos que perjudiquen a la población y al medio 
ambiente. Se empezó realizando una introducción al proyecto, descripción de la 
normativa legal y una descripción general del proyecto. Seguido de un diagnóstico 
ambiental del medio biótico, abiótico y una línea base del medio económico y 
sociocultural; posteriormente desarrolló la identificación y valoración de pasivos 
ambientales e impactos ambientales, haciendo uso de la matriz de convergencia de 
factores. Continuó con la elaboración del Plan de Manejo Socioambiental, el cual 
expone los programas ambientales y sociales a desarrollar para lograr la preservación del 
medio ambiente físico, biótico y socioeconómico. Finalizó con el desarrollo del informe 
de consultas públicas con el objetivo de absolver las dudas de la población y brindar la 
información del proyecto en conjunto con los resultados del EIA. Como conclusión 
general, se determinó que los impactos socioambientales más relevantes son: la 
afectación de predios, la accidentalidad de animales domésticos y la generación de 
empleo; como otro punto el concesionario se comprometió a capacitar al personal y la 
población, en materia de educación vial y ambiental y finalmente con el informe de 
consultas se logró la aceptación de la población del proyecto. 
 
La investigación que desarrolló Arias, J. (2018) tuvo como objetivo la ejecución de un 
Plan de Manejo Ambiental para el Proyecto vial de una carretera ubicada en la provincia 
de San Ignacio, el cual ya se había elaborado en el EIA-sd presentado antes de la 
ejecución de la obra. Por lo cual se empezó describiendo toda la información 
correspondiente a la determinación de impactos ambientales y del Plan de Manejo 
Ambiental; cabe recalcar que sólo se tomó en cuenta dos etapas del proyecto: 
construcción y operación. Posterior a ello se ejecutó en campo los programas y 
7 
 
subprogramas del PMA para los cuales se tuvo que pedir un adicional del 18.05% del 
presupuesto total debido a la inadecuadaidentificación de las áreas auxiliares, en donde 
3 de ellas, tuvieron que ser reemplazadas por problemas de propiedad y generación de 
mayor volumen de material excedente. Por parte del componente social no se generó 
ningún conflicto con la población debido al cumplimiento del 100% con lo establecido 
en el PMA, evitando la paralización de la obra. Como conclusión el autor indicó que para 
prevenir el ocasionamiento de algún conflicto social e impacto ambiental negativo en los 
ecosistemas cercanos al proyecto se debe realizar una adecuada determinación de 
metrados y costos unitarios para lograr el cumplimiento total del PMA. 
 
Vallejos, K (2016), realizó una descripción ambiental de las etapas de ejecución y 
operación de la carretera mediante la evaluación del impacto ambiental del proyecto. 
Para realizar el estudio primero dividió la carretera en tramos, de tres tipos, según su 
influencia hidrológica para identificar los impactos en la etapa constructiva y se analizó 
toda la operación. Se empleó la matriz de Leopold, puesto que era una metodología 
cuantitativa de valoración de impactos, para tener como resultado un índice global y la 
magnitud de los impactos. Se realizó un programa de manejo ambiental, como 
herramienta principal para reducir los efectos generados por las actividades del proyecto. 
Además, se desarrolló un plan de contingencia, para saber abarcar todas las actividades 
que puedan ocurrir en el transcurso de la ejecución del proyecto. Y se tuvo en ejecución 
un plan de manejo de residuos sólidos, para su correcta disposición en la obra. Se 
concluyó que el componente ambiental suelo, fue más afectado en la etapa constructiva, 
debido a la explotación e impacto causado por las instalaciones auxiliares que estaban 
ubicadas en el tramo de las canteras. Respecto a la etapa de operación se recomendó que 
se debía hacer una verificación de impactos ocasionados en la zona, para ver la 
efectividad del plan de manejo ambiental. 
 
Acobo, A. (2015) realizó una propuesta de un Plan de Manejo Ambiental, la cual sirvió 
como soporte para todos los proyectos de carreteras que se vayan a ejecutar en adelante. 
En un punto inicial habló sobre el sector construcción como una gama de profesionales 
que genera miles de puestos de trabajo desde la fabricación de los insumos hasta los 
proyectistas y las principales empresas que representan este sector a nivel nacional y 
sumó una revisión de la normativa legal que se toma en cuenta al ejecutar un proyecto 
vial. Posterior describió la situación de la empresa y detalló el proceso de construcción, 
8 
 
de cuyas actividades realizó una lista de cotejo de los aspectos ambientales vinculados a 
cada una de ellas y procedió a la formulación de una primera matriz de identificación. 
Luego, mediante una valoración de severidad y probabilidad con diferentes escalas se 
elaboró una segunda matriz de evaluación de aspectos ambientales, la cual sirvió para 
discernir los aspectos que son significativos o no significativos. Con esta evaluación se 
preparó un Plan de Manejo Ambiental donde se explicará los programas, cronogramas 
de monitoreo de calidad de los factores abióticos, formatos de inspecciones, formatos de 
capacitaciones ambientales, cronograma y presupuesto para el PMA, entre otros para 
mitigar o eliminar los impactos generados. Para finalizar se realizó una evaluación de los 
beneficios de la implementación de este Plan donde se obtuvo como resultado: reducción 
de uso de agua, de combustibles y de energía eléctrica. Se evitó sanciones, multas o cierre 
del proyecto por incumplimientos normativos, se redujo el costo del mantenimiento de 
las instalaciones (campamento y frentes de trabajo), se logró una mejor gestión 
ambiental, mayor conciencia en la preservación de los recursos naturales y generó 
ingresos por la venta del material reciclado. 
 
Chávez (2014) desarrolló una investigación cuyo objetivo fue realizar un análisis del 
sistema de gestión ambiental del sector de construcción en el tiempo actual, que permitió 
aportar un modelo para llevar un manejo ambiental de establecer procedimientos desde 
la fase de estudio, planteamiento y durante el proceso constructivo, con datos tomados 
de instituciones públicas ambientales. Los instrumentos utilizados en la investigación 
fueron los datos bibliográficos, datos estadísticos y metodología Ad Hoc. Se recogió la 
información sobre los aspectos identificados y los impactos ambientales evaluados, 
estrategias de prevención y medidas de manejo ambiental. Se creó un método para la 
gestión ambiental durante la realización de una obra, donde se reconocieron los actores 
involucrados, sus funciones, los stakeholders de una construcción, así como las fases del 
desarrollo completo de un proyecto. Continuo a ello, la metodología aplicada propuso 
estrategias para prevenir impactos ambientales y desarrollo de medidas de control para 
cada componente ambiental que se ve afectado por una obra de construcción. Como 
resultado se creó una lista de comprobación para la estimación de la gestión ambiental 
durante la ejecución de una obra civil. Se concluyó que en la ciudad de Lima hay una 
carencia de herramientas de fiscalización y control en las entidades reguladoras; las 
cuales con el avance del componente social y medioambiental ocasionan conflictos que 
aún no tienen una adecuada atención. Al mismo tiempo que al tener entes reguladores 
9 
 
relativamente nuevos, no se ejecutaba una labor fiscalizadora y sancionadora de los 
responsables de los impactos ambientales en el sector. 
 
El estudio de impacto ambiental de Salazar J. (2014), tuvo como objetivo desarrollar un 
PMA para reducir los impactos negativos. Se realizó una matriz de identificación de 
aspectos y evaluación de impactos con metodología cualitativa, describiendo por etapa 
constructiva cada uno de estos. Se establecieron los rangos de repercusión al medio 
ambiente y la mayoría de los impactos identificados fueron: demoliciones taludes por 
tratar, vías alternas por construir, desborde de terreno, excavaciones, drenes, rellenos de 
terraplén, en que su mayoría afectan al suelo. Se mencionó que, en la elaboración de 
instalaciones auxiliares, y los trabajos previos, se realizan vías alternas, garajes, 
campamentos y almacenes que deterioran la flora y fauna del lugar, dado que circulan 
vehículos y maquinarias, lo cual afecta el medio ambiente. Como conclusión se planteó 
la importancia de desarrollar un plan de manejo ambiental, acompañado de un plan de 
manejo de residuos sólidos, un plan de contingencia y así mismo el plan de cierre para 
que al finalizar la obra no se originen nuevos impactos ambientales negativos. 
 
De acuerdo con todos los estudios revisados de los proyectos viales a nivel nacional se 
ha evidenciado la falta de un instrumento ambiental como herramienta de apoyo, para el 
equipo supervisor y ejecutor, que sirva como estrategia para brindar un seguimiento 
continuo de la evaluación de planes y programas que mejore la gestión ambiental en los 
proyectos de infraestructura vial de rehabilitación y mejoramiento de carreteras. Por tal 
motivo la presente investigación tiene como objetivos: 
- Diseñar una estrategia de evaluación para la gestión ambiental efectiva en las obras 
de rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 
- Evaluar los estudios de impacto ambiental y expedientes técnicos de las siete obras 
de rehabilitación y mejoramiento de carreteras ejecutadas. 
- Entrevistar y aplicar cuestionario a los profesionales del equipo técnico de las 7 obras 
de rehabilitación y mejoramiento de carreteras ejecutadas. 
- Diseñar formatos como instrumentos ambientales para la evaluación y seguimiento 
de las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 
- Aplicar la estrategia de evaluación de la gestión ambiental al proyecto 
"Mejoramiento del camino vecinal del distrito de Pichanaqui,2022". 
10 
 
Capítulo II 
 
Materiales y métodos 
2.1. Enfoque y nivel de la investigación 
 
2.1.1. Enfoque de la investigación 
La investigación tiene un enfoque cualitativo, porque se desarrolla partiendo de la 
recolección de información bibliográfica, revisión de los proyectos de rehabilitación 
y mejoramiento de carreteras a nivel nacional de los últimos 5 años, análisis de EIA 
e identificación de los impactos ambientales negativos. 
 
2.1.2. Nivel de investigación 
En adición a ello, la investigación presente encaja en un nivel de estudio transversal 
que recoge la información de un grupo de obras civiles en el cual la variable en 
desarrollo es la gestión ambiental. Además, es una investigación aplicada dado que 
el modelo de estrategia ambiental elaborada es desarrollado en campo tomando como 
caso de estudio el proyecto "Mejoramiento del camino vecinal del distrito de 
Pichanaqui, 2022", ubicado en la provincia de Chanchamayo, Departamento de 
Junín”. 
 
2.2. Contexto de investigación 
 
2.2.1. Localización y tiempo 
 
2.2.1.1.Ubicación y delimitación del área de estudio 
La presente investigación recolectó y analizó los datos de la gestión ambiental de 
las obras de rehabilitación en el Perú, asimismo empleó como caso de estudio el 
proyecto ubicado en el distrito de Pichanaqui, provincia de Chanchamayo, 
departamento de Junín. 
 
 
 
11 
 
2.2.1.2.Tiempo de estudio 
El desarrollo de la investigación se dio entre los meses de julio y marzo, en el cual 
se recopiló información de siete obras de rehabilitación y mejoramiento de 
carreteras de los últimos 5 años a nivel nacional, se estructuró los formatos de 
estrategia de evaluación ambiental y se aplicó los mismos en un caso de estudio 
del Proyecto "Mejoramiento del camino vecinal del distrito de Pichanaqui, 2022". 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2.2. Acceso a la información 
Se recopiló los datos de la gestión ambiental de las siete obras de rehabilitación y 
mejoramiento, asimismo se recogió opiniones de los 37 especialistas que 
participaron en las mencionadas obras. La revisión bibliográfica se recopiló de los 
portales en línea de investigación, así como la revisión de la normativa vigente que 
fue descargada de las plataformas virtuales del Ministerio de Vivienda, Saneamiento 
y Construcción, así como del Ministerio del Ambiente. 
 
Figura 1. Ubicación geográfica del distrito de Pichanaqui, provincia de Chanchamayo, departamento de 
Junín. Imagen recuperada del https://www.deperu.com/calendario/2319/creacion-politica-del-
departamento-de-junin 
 
 
https://www.deperu.com/calendario/2319/creacion-politica-del-departamento-de-junin
https://www.deperu.com/calendario/2319/creacion-politica-del-departamento-de-junin
12 
 
2.2.3. Diseño metodológico 
Diseño de la investigación 
Es de tipo no experimental dado que tiene como base el análisis de la gestión 
ambiental de las obras de rehabilitación y mejoramiento, para enlazarse con la 
revisión bibliográfica y la normativa vigente de este modelo de obras. Con el objetivo 
de encontrar una estrategia para desarrollar una gestión ambiental eficiente. 
 
2.2.4. Variables de estudio 
 
2.2.4.1.Variable independiente 
Estrategia de evaluación ambiental: Conjunto de instrumentos diseñados para 
lograr identificar, predicir, interpretar y comunicar, lo referente a los impactos 
negativos ambientales no controlados o los incumplimientos dentro de la 
planificación, ejecución y culminación de un proyecto. 
 
2.2.4.2.Variable dependiente 
Gestión ambiental de las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras: 
Conjunto de diligencias dirigidas a buscar soluciones, medidas de mitigación y/o 
prevención, para los impactos ambientales en las obras de rehabilitación y 
mejoramiento de carreteras, con el fin de alcanzar un desarrollo sostenible de estos 
proyectos constructivos. 
 
2.3. Población y muestra 
Con el propósito del desarrollo de la investigación, se formó una población, la cual se 
encuentra compuesta por el conjunto de obras de rehabilitación y mejoramiento ejecutadas 
en el Perú, dado que no existe un registro exacto se escogió una muestra de 7 obras de este 
tipo, donde las investigadoras participaron y contaron con la información recopilada sobre 
la gestión ambiental de las mismas. 
 
2.4. Instrumentos 
En la presente investigación se emplearon algunos formatos para el cumplimiento de los 
objetivos planteados: 
 
13 
 
 Listas de chequeos: También llamados “check list” o “listas de verificación”, 
instrumento utilizado para definir el nivel de riesgo socioambiental es decir el nivel de 
sensibilidad de los componentes naturales y del medio social del área de influencia; es 
así que a través de una lista de puntos importantes se determina el grado de sensibilidad 
del medio. 
 Fichas Ambientales: Instrumentos utilizados para hacer el análisis ambiental y la 
categorización del proyecto, con el fin de lograr que la información sea uniforme. 
 Documentos de las obras: Expedientes Técnicos, Estudios de Impacto Ambiental, 
Informes Ambientales mensuales. 
 Normativa vigente: Referente al Sector de Construcción y en el Marco Ambiental. 
 Entrevistas: A los profesionales que participaron en las obras de rehabilitación y 
mejoramiento de carreteras. 
 
2.5. Procedimiento 
 
2.5.1. Etapa I (recolección) 
2.5.1.1.Recolección de datos de las obras de rehabilitación y mejoramiento de 
carreteras. 
Se hizo un proceso de recopilación de la información tomando en cuenta las 
variables establecidas en el presente proyecto las cuales hacen referencia a la 
evaluación y la gestión ambientales de las obras de rehabilitación y 
mejoramiento de carreteras, debido a lo cual se ha tomado en cuenta la revisión 
bibliográfica especializada de las diversas fuentes de información, que son las 
que a continuación se detallan: 
 Expediente Técnico: Es un conjunto de documentos elaborado por 
profesionales de diversas especialidades que favorecen a la correcta ejecución 
de la obra, aquí se desarrolla punto a punto todos los requisitos que debe 
cumplir en materia civil, económica, ambiental, entre otros. 
En el presente proyecto se ha tomado en cuenta la revisión de 7 expedientes 
técnicos de obras de rehabilitación y mejoramiento de los últimos 5 años (2018 
– 2022). 
14 
 
 Estudio de impacto ambiental: Documento que constituye parte del 
expediente técnico, en el cual se da la valoración de los aspectos ambientales 
y se determinan los impactos ambientales que pueden ocurrir en el trasncurso 
de las fases del proyecto. 
 
Para la actual investigación se ha tomado en cuenta los EIA de las 7 obras 
consideradas en el Cuadro N°1, de las cuales se ha realizado un análisis de la 
información considerada en relación de flora, fauna, aspecto social y físicos. 
 
Dentro del EIA o DIA se ha revisado el Plan de Manejo Ambiental donde se 
presentan las medidas de mitigación para los impactos descritos dentro de la 
matriz para todas las fases del proyecto. 
 
 Informes Mensuales Ambientales: Dichos documentos permiten conocer el 
estado y avance mensual del desarrollo de los contratos de la obra en todos los 
ámbitos incluidos el social y ambiental, los cuales son de interés para la 
presente investigación. 
En conjunto con la opinión de los especialistas de la obra para lo cual se ha 
desarrollado una encuesta de 11 preguntas a un grupo de 37 especialistas, de 
las 7 obras que se han considerado, entre ingenieros civiles y ambientales los 
cuales son los encargados en campo de elaborar los informes de cada mes. 
2.5.1.2.Revisión de la bibliografía especializada 
Se realizó el listado de las etapas consideradas para los proyectos de rehabilitación 
o mejoramiento de carreteras, así como también los impactos y aspectos 
ambientales que tienen como origen la ejecución de los trabajos en obra. 
En esta revisión tambiénse ha hecho el análisis de la gestión ambiental realizada 
a lo largo del desarrollo de cada una de las 7 obras consideradas en la presente 
investigación para determinar si es eficiente o deficiente con base en los EIA 
presentados en el expediente técnico. 
 
 
 
15 
 
2.5.1.3.Revisión de normativa vigente 
Para la presente investigación se tomó en cuenta la normativa referente al Sector 
Ambiental y al Sector Construcción en el marco del desarrollo de los términos de 
referencia para cada tipo de Instrumento de Gestión Ambiental, Permisos 
ambientales, entre otras que se van a comentar con mayor detalle en el desarrollo 
del procedimiento. (Anexo N°2 – Marco Legal del proyecto) 
 
En la imagen muestra el flujograma del proceso de certificación ambiental según 
categoría de proyecto. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.5.2. Etapa II (análisis) 
 
2.5.2.1.Análisis de la información de las fuentes de investigación. 
Se tiene en cuenta la información obtenida de la etapa de recolección de datos. 
 
Figura 2. Flujograma del proceso de certificación ambiental según categoría de cualquier proyecto. 
Adaptado de acuerdo al (SEIA, 2009) 
16 
 
2.5.2.2.Identificación de los procesos constructivos de las obras de 
mejoramiento y rehabilitación de carreteras. 
Los proyectos deberán dividirse en los siguientes procesos que se determinan 
según la normativa legal vigente, de acuerdo al Anexo N°5 - Procesos 
constructivos de las obras de mejoramiento y rehabilitación de carreteras 
 
2.5.2.3.Identificación de aspectos ambientales de las obras. 
Según la Guía para la identificación y caracterización de impactos ambientales del 
SEIA dada por el MINAM nos brinda una lista de ejemplos de aspectos 
ambientales que permiten ver de manera clara la relación entre el proyecto y el 
ambiente (medio físico, biológico y social). 
 
La siguiente tabla nos muestra la lista de aspectos ambientales para el proyecto: 
 
Tabla 1 
Cuadro de la lista de aspectos ambientales de un proyecto 
 
 
 
Construcción 
Operación 
Accesos Desbroce 
 
 
 
 
 
 
 
Campamento 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Taller de 
mantenimiento 
 
 
 
 
 
 
Instalación y montaje de equipos 
 
Nota: No se ha considerado la etapa de cierre del proyecto. Adaptado al MINAM (2019) 
La siguiente tabla nos muestra la lista de aspectos ambientales del medio social 
para el proyecto: 
17 
 
 
Tabla 2 
Cuadro de la lista de aspectos ambientales del medio social para un proyecto. 
 
 
 
Construcción 
Operación 
 
Generación de empleo 
Salario competitivo 
Llegada de trabajadores forasteros 
 
Comercios locales 
 
Exportaciones nacionales 
 
Cierre 
 
 
 
Nota: Se ha considerado las tres etapas finales del proyecto. Adaptado al MINAM (2019) 
 
2.5.2.4.Evaluación de impactos ambientales de las obras 
Tabla 3 
Cuadro de evaluación de impactos ambientales en el proyecto 
 
 
 
 
 
C
o
n
st
ru
cc
ió
n
 
A
cc
es
o
s 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
18 
 
C
am
p
am
en
to
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
_ 
T
al
le
r 
d
e 
m
an
te
n
im
ie
n
to
 
 
 
 
 
 
 
 
Nota: Adaptado al SEIA (2018). Las visualizaciones de los impactos ambientales van de acuerdo con el medio. 
 
2.5.2.5.Establecimiento de medidas de control de los impactos ambientales de 
las obras. 
Se realiza de acuerdo a la caracterización y valoración de impactos ambientales 
realizados en la matriz haciendo referencia al carácter positivo o negativo, el 
grado de perturbación al ambiente, efecto, probabilidad, la extensión respecto al 
territorio, la duración con respecto al tiempo, la reversibilidad del ecosistema 
para volver a sus condiciones iniciales, sin embargo esta lista no es restrictiva 
pero son los criterios más usados en el Perú según el marco legal disponible para 
la evaluación y posterior toma de medidas de control de los impactos. (Anexo 
N°4 – Medidas de control de los impactos ambientales en obras) 
 
2.5.2.6.Diagnóstico ambiental de las obras de mejoramiento y rehabilitación 
Se realiza el análisis detallado de los medios bióticos y abióticos que han sido 
afectados por el desarrollo del proyecto tomando en cuenta los aspectos e impactos 
19 
 
determinados en la matriz. De acuerdo con ello sale una lista de impactos 
potenciales ambientales y sociales. 
 
2.5.3. Procedimiento de la elaboración de la Estrategia de Evaluación Ambiental 
Se detalla en la Figura 3 el resumen de las cuatro etapas consecutivas que deberían 
ser tomadas en cuenta, dentro de un proyecto de mejoramiento y/o rehabilitación de 
carreteras, cada una de ellas con sus principales actividades a desarrollar durante la 
elaboración de la estrategia ambiental. 
 
20 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Figura 3. Formato del Procedimiento de la elaboración de la Estrategia de Evaluación Ambiental. 
E
ta
p
a
 I
 (
re
co
le
cc
ió
n
) 
Recolección de datos de las obras de 
rehabilitación y mejoramiento de carreteras.
Revisión de la bibliografía especializada
Revisión de normativa vigente 
E
ta
p
a
 I
I 
(a
n
á
li
si
s)
 
Análisis de la información de las fuentes de 
investigación
Identificación de los procesos constructivos 
de las obras de mejoramiento y rehabilitación 
de carreteras.
Identificación de aspectos ambientales de las 
obras.
Evaluación de impactos ambientales de las 
obras
Establecimiento de medidas de control de los 
impactos ambientales de las obras.
E
ta
p
a
 I
II
 (
es
tr
a
te
g
ia
)
Elaboración de la estrategia de evaluación 
ambiental 
Elaboración del procedimiento de evaluación 
de la gestión ambiental 
Elaboración de instrumentos de evaluación 
ambiental 
Ejecución de la estrategia de evaluación 
ambiental en el proyecto "Mejoramiento del 
camino vecinal del distrito de Pichanaqui, 
2022"
E
ta
p
a
 I
V
 (
in
fo
rm
e)
Análisis y conclusiones del desarrollo de la 
estrategia de evaluación ambiental de las 
obras de rehabilitación y mejoramiento de 
carreteras
Redacción del trabajo de investigación.
Análisis de datos 
 
21 
 
2.5.4. Etapa III (estrategia) 
 
2.5.4.1. Elaboración de la estrategia de evaluación ambiental en las obras de 
rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 
En el presente proyecto se ha realizado la propuesta de una serie de instrumentos 
ambientales como parte de la estrategia de evaluación para adoptar las decisiones 
adecuadas en prevención y minimización de los efectos. 
 
2.5.4.2.Elaboración del procedimiento de evaluación de la gestión ambiental en 
las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 
Para realizar el procedimiento se ha elaborado un diagrama de flujo con todas las 
etapas de una obra desde la presentación del expediente técnico hasta el cierre 
(post proyecto), esto con el objetivo de tener la información de soporte de manera 
más preparada. 
 
2.5.4.3.Elaboración de instrumentos de evaluación ambiental en las obras de 
rehabilitación y mejoramiento de carreteras. 
Con esto se espera obtener documentos de calidad que permitan a las autoridades 
y profesionales contar la mejor información posible para la toma de decisiones 
sobre la viabilidad ambiental de un proyecto de carreteras. 
 
2.5.4.4.Ejecución de la estrategia de evaluación ambiental en el proyecto 
"Mejoramiento del camino vecinal del distrito de Pichanaqui, 2022" 
Una vez elaborados los instrumentos ambientales se ha procedido a la aplicación 
en el proyecto de estudio que se ha elegido en la presente investigación. 
 
2.6. Etapa IV (informe) 
 
2.6.1. Análisis y conclusiones del desarrollo de la estrategia de evaluación 
ambiental de las obras de rehabilitación y mejoramiento de carreteras 
Se hará una comparación costos y tiempo de las 7 obras con/sin el respaldo de una 
estrategia y la obra aplicada a esta