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División de Ciencias de la Salud, Biológicas y Ambientales | Ingeniería en Energías Renovables 1 
Administración e ingeniería de proyectos 
Proceso de planeación U1 
 
Administración e ingeniería de 
proyectos 
Proceso de planeación U1 
Programa de la asignatura: 
 
División de Ciencias de la Salud, Biológicas y Ambientales | Ingeniería en Energías Renovables 2 
Administración e ingeniería de proyectos 
Proceso de planeación U1 
 
Índice 
 
Presentación de la unidad ....................................................................................... 3 
Competencia específica .......................................................................................... 4 
Propósitos ............................................................................................................ 4 
1.1. Fundamentos de administración ...................................................................... 5 
1.1.1. Antecedentes históricos de la administración ............................................ 6 
1.1.2. Administradores y habilidades gerenciales ................................................ 8 
1.1.3. Concepto de la administración ................................................................. 10 
1.1.4. Proceso administrativo ............................................................................. 11 
1.2. Proceso de planeación ................................................................................... 13 
1.2.1. Definición de planeación .......................................................................... 14 
1.2.2. Actividades de la planeación .................................................................... 15 
1.2.3. Importancia de la administración en los proyectos ................................... 17 
1.2.4. Tipos de planes ........................................................................................ 18 
1.2.5. Etapas de la planeación ........................................................................... 20 
1.3. Estrategias de la planeación .......................................................................... 21 
1.3.1. Administración por objetivos .................................................................... 21 
1.3.2. Planeación estratégica ............................................................................. 24 
1.3.3. Toma de decisiones ................................................................................. 27 
Cierre de la unidad ................................................................................................ 30 
Para saber más .................................................................................................. 31 
Fuentes de consulta .............................................................................................. 32 
 
 
 
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Administración e ingeniería de proyectos 
Proceso de planeación U1 
 
 
Presentación de la unidad 
 
 
 
 
 
La administración es una actividad importante desde la existencia del hombre, pues al 
descubrir que formando grupos con otros seres humanos puede lograr mejores 
resultados, como cazar y construir casas, hoy en día ya no se caza diariamente para 
obtener alimento, pero se forman equipos de trabajo para mejorar un producto, mejorar 
las ventas, abatir los problemas de energía, proponer procesos que mejoren la calidad de 
vida, etc. Por lo tanto, como futuro(a) ingeniero(a) en energías renovables, es necesario 
saber administrar proyectos que sirvan para prevenir y mitigar los problemas energéticos 
y de autoconsumo que diariamente aquejan al planeta. 
 
Por lo anterior, estudiarás los fundamentos de la administración y las primeras fases del 
proceso administrativo, que es el proceso de planeación, el cual consta de diversos pasos 
para su ejecución. Asimismo, a través del establecimiento de objetivos y metas abordarás 
los diferentes tipos de planes, la importancia de la administración de proyectos 
energéticos, los elementos para la buena planeación, además de las estrategias como 
son: administración por objetivos, planeación estratégica y la toma de decisiones. 
 
Planeación estratégica. Retomado de https://www.flickr.com/ 
https://www.flickr.com/
 
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Proceso de planeación U1 
 
Competencia específica 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Unidad 1 
Analiza el proceso de planeación para identificar una problemática de 
abastecimiento energético, mediante la determinación de objetivos y 
metas ambientales. 
 
Propósitos 
 
 
 
 
 
 
1 Identificar los objetivos y metas energéticas de un sistema. 
2 
Identificar las estrategias de planeación de una problemática de 
abastecimiento energético. 
3 Analizar el proceso de planeación. 
 
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Proceso de planeación U1 
 
1.1. Fundamentos de administración 
 
La administración se considera una de las actividades más importantes para los seres 
humanos debido a que el hombre primitivo empezó a agruparse con la finalidad de lograr 
lo que no podían hacer de forma individual (Knootz, 2007). 
 
Los seres humanos organizados utilizan sus conocimientos y las etapas de la 
administración, que son la planeación, la organización, la dirección y el control, 
permitiendo el trabajo de manera conjunta y armónica, por lo tanto, la administración 
facilita el trabajo del hombre dentro de las organizaciones y al realizar proyectos. 
 
 
 
Para comprender qué es la administración es necesario reconocer los conceptos de los 
diversos autores que se mencionan en esta asignatura, y que, no obstante, cada quien 
propone su punto de vista, existe una consistencia en cuanto al tema de la administración, 
tema que se enfoca en que el logro de los objetivos es resultado del esfuerzo de cada 
persona que labora para un proyecto u organización, así como de la debida utilización de 
los recursos. 
 
Por lo tanto, la administración es una disciplina universal orientada al cumplimiento de los 
objetivos, debidamente sincronizada con el capital humano (personal) y el uso adecuado 
de recursos materiales, tecnológicos y financieros. Como lo expresa Daft (2004), la 
administración es aplicada tanto en organizaciones públicas como privadas, así como de 
manera personal, retomando que es una disciplina que involucra distintas áreas del 
conocimiento; por ejemplo, las matemáticas, sociología, economía, informática, entre 
otras. 
 
Para comenzar a estudiar la administración y su relación con la ingeniería de proyectos, 
se deben conocer sus orígenes, de modo que en el siguiente apartado estudiarás los 
antecedentes históricos de esta disciplina. 
 
 
 
 
¿Qué es la administración? 
 
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1.1.1. Antecedentes históricos de la administración 
 
Cada área del conocimiento tiene necesidades diferentes respecto a la administración. 
Por ello, a lo largo del tiempo, se han identificado diferentes enfoques de la administración 
dependiendo de las áreas del conocimiento, puesto que no es igual administrar proyectos 
de salud, de economía o de ingeniería. Según Soria (2004) existen cinco enfoques, con 
sus respectivas escuelas, de la administración: 
 
 Escuela de la especialización o administración científica 
 Escuela formalista 
 Escuela del comportamiento humano 
 Escuela de la teoría de las decisiones 
 Escuela matemática 
 
Para el caso de la ingeniería de proyectos, la escuela de la administración científica cubre 
las necesidades de esta área respecto asus proyectos y la forma en que se deben 
administrar. 
 
De acuerdo con Koontz (2007), la administración clásica también recibe el nombre de 
administración científica, nombre que se le dio por utilizar el método científico para 
estudiar los tiempos y movimientos en procesos productivos. Los personajes que han 
aportado a este mismo enfoque son: Frederick Taylor y Henry Fayol. 
 
Taylor, después de estudiar ingeniería, ascendió a jefe de ingenieros maquinista (en esa 
época, así se les nombraba a los ingenieros que trabajaban con la maquinaria de las 
empresas), e inventó herramientas de gran velocidad para cortar acero. Buena parte de 
su vida también fue ingeniero consultor, por lo que a Taylor se le identifica como el padre 
de la administración científica. Su experiencia le permitió, además, tener un amplio 
conocimiento sobre los principales acontecimientos de los problemas y actitudes del 
personal que labora en empresas, y de esta manera incrementar la eficacia en la 
administración. Trabajó para evitar el desperdicio y esfuerzos inútiles, situaciones que se 
deberían de trabajar con un método, es decir, con una forma bien definida e identificada 
dentro de las empresas. 
 
Por su parte, Fayol, que a sus 19 años se graduó como ingeniero en minas, enfatiza que 
se requiere la previsión a través de la investigación; es decir, se deben analizar las tareas 
que se realizan dentro de las empresas para poder prevenir malas formas de trabajo, 
generar una cultura de prevención dentro de las organizaciones, y obtener el logro de los 
objetivos. Por esta contribución, a Fayol se le reconoce como el padre de la teoría 
moderna de la administración operacional. 
 
 
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Proceso de planeación U1 
Fayol consideraba como funciones o principales actividades de la empresa a las: 
administrativas, contables, técnicas, comerciales y financieras, y, al momento que las 
analizó, encontró que en ningún caso se orientaba a la prevención, considerando ésta 
como desperdicios de tiempo, de insumos y de capital humano; en cambio, las 
actividades del proceso de organización, dirección y el control, sí lo hacen, y estos tres 
últimos puntos dieron origen al proceso administrativo. Es así que Fayol conceptualizó 14 
principios administrativos, algunos de los cuales aún están vigentes hoy en día, mismos 
que a continuación se mencionan (Knootz, 2007 y Ramírez, 2007): 
 
1. División del trabajo: Cuanto más se especialicen las personas, con mayor eficiencia 
desempeñarán su oficio. Este principio se ve muy claro en la moderna línea de montaje, 
también llamada producción en serie. 
 
2. Autoridad: Los gerentes tienen que dar órdenes para que se hagan las cosas. 
Si bien la autoridad formal les da el derecho de mandar, los gerentes no siempre 
obtendrán obediencia a menos que tengan también autoridad personal (liderazgo). 
 
3. Disciplina: Los miembros de una organización tienen que respetar las reglas y 
convenios que gobiernan la empresa. Esto será el resultado de un buen liderazgo en 
todos los niveles, y de acuerdos equitativos; por ejemplo, las disposiciones para 
recompensar el rendimiento y sanciones para las infracciones, aplicadas con justicia. 
 
4. Unidad de dirección: Las operaciones que tienen un mismo objetivo deben ser 
dirigidas por un solo gerente, quien use un solo plan. 
 
5. Unidad de mando: Cada empleado debe recibir instrucciones sobre una operación 
particular, solamente de una persona. 
 
6. Subordinación de interés individual al bien común: En cualquier empresa el interés 
de los empleados no debe tener prelación sobre los intereses de la organización como un 
todo. 
 
7. Remuneración: La compensación por el trabajo debe ser equitativa tanto para los 
empleados como para los patrones. 
 
8. Centralización: Los gerentes deben conservar la responsabilidad final, pero también 
necesitan dar a sus subalternos la autoridad suficiente para que puedan realizar 
adecuadamente su oficio. El problema consiste en encontrar el mejor grado de 
centralización en cada caso. 
 
 
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9. Jerarquía: La línea de autoridad en una organización, representada hoy, 
generalmente, por cuadros y líneas de un organigrama, pasa en orden de rangos desde la 
alta gerencia hasta los niveles más bajos de la empresa. 
 
10. Orden: Los materiales y las personas deben estar en el lugar adecuado, en el 
momento adecuado. En particular, cada individuo debe ocupar el cargo o posición más 
adecuados para él. 
 
11. Equidad: Los administradores deben ser amistosos y equitativos con sus subalternos. 
 
12. Estabilidad del personal: Una alta tasa de rotación del personal no es conveniente 
para el eficiente funcionamiento de una organización. 
 
13. Iniciativa: Debe darse a los subalternos la libertad para concebir y llevar a cabo sus 
planes, aun cuando a veces se cometan errores. 
 
14. Espíritu de grupo: Promover el espíritu de equipo dará a la organización un sentido 
de unidad; por ejemplo, el empleo de comunicación verbal en lugar de la comunicación 
formal por escrito siempre que fuera posible. 
 
Ahora que sabes de dónde proviene la administración, podrás entender por qué es 
importante que las personas que administran tengan habilidades específicas que, a su 
vez, permitan la ejecución de los principios que aún siguen vigentes. A continuación, 
estudiarás la relación que hay entre los administradores y las habilidades gerenciales que 
se requieren. 
 
1.1.2. Administradores y habilidades gerenciales 
 
El personal que administra tiene la responsabilidad de analizar las diversas opciones que 
se presentan y, después de ver la gama de posibilidades que existen para solucionar una 
problemática o el desarrollo de una propuesta nueva, seleccionar la mejor, con la finalidad 
de que cumpla los objetivos del proyecto y/o empresa. Es preciso mencionar que esta 
actividad no es sencilla, por ello las personas que administran deben poseer habilidades 
técnicas, es decir, los conocimientos propios del trabajo que realizan, así como las 
habilidades humanas que permiten comunicarse con los demás miembros de lo 
organización y/o empresa, y por último, las habilidades conceptuales que se pueden 
identificar para la solución de los problemas que se presentan. 
Dependiendo de su rol, el personal requiere habilidades para alcanzar el éxito en lo que 
se proponga. Daft (2004) y Soria (2004) establecen las siguientes para que el personal 
asignado ejerza las debidas funciones: 
 
 
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 Habilidades técnicas, son las que conjuntan la experiencia con el conocimiento 
de quien está al mando; esto para el desarrollo de un determinado proceso, 
herramientas o métodos, sistemas o producto en un área específica. 
 Habilidades administrativas, son las capacidades de las personas para ejecutar 
el proceso administrativo desde la planeación hasta el control, lo que implica la 
capacidad y habilidad de plasmar las ideas en un documento que después sea el 
instrumento para el seguimiento y éxito de los proyectos. 
 Habilidades humanas, son las que se refieren a la facilidad de palabra y 
comunicación entre el personal, ya sea el que está a su cargo o el ajeno al mismo; 
por ejemplo, proveedores, clientes, entre otros. 
 Habilidades conceptuales, son las que conllevan un grado de importancia, ya 
que, mediante a éstas, se lleva a cabo la resolución de problemas y se aportan 
ideas nuevas. 
 
Sin embargo, con los nuevos avances de hoy en día, lashabilidades pueden 
incrementarse, por lo que es responsabilidad de quienes administran proyectos y 
empresas estar actualizados y mejorar estas habilidades dependiendo de las 
circunstancias. En el caso específico de los (las) ingenieros(as) en energías renovables, 
requieren estar actualizados(as) en el marco jurídico, en habilidades informáticas, de 
comunicación y conceptuales, incluyendo la construcción de modelos y equipos que 
permitan resolver problemas y desarrollar proyectos de forma óptima. 
 
A continuación, se expone un ejemplo de las habilidades antes mencionadas en el área 
energética: 
 
En una empresa embotelladora se tiene un consumo de energía eléctrica aproximado de 
600, 000 kW por mes, por lo cual la mayor parte de las facturaciones oscilan en costos 
ascendente a medio millón de pesos mensuales. Realizan una reunión con los ingenieros 
en energías renovables de las diversas áreas, y les solicitan una propuesta para disminuir 
la facturación mensual de energía eléctrica y por lo tanto un ahorro monetario. 
 
A continuación, se muestra la propuesta de uno de los ingenieros: 
 
 Realizar un estudio energético, mediante el tiempo de trabajo de las máquinas. 
 Realizar un estudio energético de los motores, del equipo de alto uso y consumo 
para determinar si es factible el cambio de los mismos. 
 Comunicar a través de los mandos medios de la organización, los datos obtenidos 
del estudio energético. 
 En caso de que no se puedan realizar cambios en el tiempo de uso de la 
maquinaria o cambio de equipo de alto consumo por equipo de alta eficiencia, se 
realizará una propuesta alternativa, considerando energía alternativa. 
 
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 Disminuir la facturación mensual en un 25 o 33% de los kWh totales de consumo 
de energía eléctrica, mediante un sistema solar fotovoltaico interconectado al SEN. 
 
Se analiza ahora las habilidades implícitas en esta propuesta: 
 
Amplía la visión de operación y aprovechamiento del tiempo en el uso de la maquinaria 
mejorando tiempos de operación y disminuyendo tiempos muertos para mejorar la 
productividad en la empresa. 
 
Mejora la distribución de las luminarias y se detectan zonas donde no es necesario el uso 
de las mismas pudiendo implementar traga luces. 
 
Al mencionar que, de primera instancia, realizaría una reunión con el personal de mandos 
medios para que ellos lleven la información a los subordinados, y que se anunciaría en los 
pizarrones ubicados en el área de entradas y salidas del personal, además de 
comunicarse con los proveedores del combustible para revisar su calidad, en todo ello se 
denota las habilidades humanas (de comunicación). 
 
Por último, el ingeniero utiliza su habilidad conceptual, sugiriendo otra forma de hacer las 
cosas: creando un prototipo para el uso de energías diferentes a las actuales. 
 
Una vez que has aprendido la importancia de la aplicación de las habilidades gerenciales 
en el área energética, habilidades que debe poseer un (una) administrador(a), sea 
ingeniero(a) o cualquier tomador(a) de decisiones, estudiarás el concepto de la 
administración que se presenta en el siguiente apartado. 
 
1.1.3. Concepto de la administración 
 
La administración se considera un proceso que consiste en la planeación, en la 
organización, dirección y control, que sirvan para el logro de los objetivos planteados 
dentro del proyecto y empresas (Daft, 2004). 
 
El concepto de administración se ha modificado a lo largo del tiempo. Algunos estudiosos 
de esta materia han podido redefinirla dependiendo de los tiempos y las necesidades de 
las empresas o de los proyectos que se ejecutan. Algunas de tales definiciones se 
mencionarán a continuación (Daft, 2004): 
 
Peterson y Plowman consideran la administración como "una técnica por medio de la cual 
se determinan, clarifican y realizan los propósitos y objetivos de un grupo humano 
particular". 
 
 
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Proceso de planeación U1 
Koontz y O'Donnell, por su parte, consideran la administración como: "la dirección de un 
organismo social, y su efectividad en alcanzar sus objetivos, fundada en la habilidad de 
conducir a sus integrantes". 
 
Por último, G. P. Terry señala que "consiste en lograr un objetivo predeterminado, 
mediante el esfuerzo ajeno". 
 
Al analizar estas definiciones se encuentra algo en común: todas ellas van encaminadas a 
la dirección a través de objetivos. Entonces lo más importante es establecer objetivos bien 
orientados a su cumplimiento para las acciones pertinentes, sin olvidar los aspectos 
legales, los recursos financieros, así como los recursos humanos, además de los tiempos 
de ejecución de las tareas. 
 
Ya que determinaste las semejanzas entre todos estos conceptos de administración, en el 
siguiente subtema revisaras qué conlleva el proceso administrativo en general. 
 
 
Para observar cómo las nuevas tecnologías influyen en la 
administración, puedes consultar el documento e-
Administración: ¿Un reto o una nueva moda? Problemas y 
perspectivas de futuro en torno a internet y las tecnologías de 
la información y la comunicación en las administraciones 
públicas del siglo XXI, de Juan Ignacio Criado Grande1 y Ma. 
Carmen Ramilo Araujo, el cual se encuentra en la sección Para 
saber más. 
 
 
1.1.4. Proceso administrativo 
 
El proceso administrativo según Daft (2004) no es otra cosa que la asignación de diversas 
funciones dentro de un proyecto o empresa; funciones que se encuentran reconocidas por 
los expertos en administración para la unificación de las mismas. A continuación, se 
explican las funciones del proceso administrativo: 
 
1. Planificación. Es el proceso que desarrolla objetivos donde se va a elegir la dirección 
del proyecto o la empresa. 
 
2. Organización. Es el proceso donde se relacionan los empleados y lo que desempeñan 
dentro del proyecto o empresa, con la finalidad de cumplir los objetivos, dividiendo las 
actividades y coordinando a los grupos. 
 
3. Dirección. Es el proceso para motivar al personal sin importar el nivel jerárquico y así 
ayudar al cumplimiento de los objetivos planteados. 
 
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Proceso de planeación U1 
 
4. Control. Es el proceso que asegura, a través de la medición, si los objetivos 
planteados se cumplieron, y en caso contrario, detectar los principales errores para 
corregirlos. 
 
 
 Funciones del proceso administrativo. 
 
Estas cuatro funciones de la administración son conocidas como el proceso administrativo 
y se utilizan en todo proyecto, empresas u organizaciones, logrando el cumplimiento de 
los objetivos planteados, teniendo como resultado una retroalimentación de forma 
continua sobre lo que es conveniente para quien administra proyectos, porque así se 
pueden detectar desviaciones en los objetivos planteados. 
 
En el siguiente apartado estudiarás la planeación, que es el inicio del proceso 
administrativo en ingeniería de proyectos energéticos. Es importante mencionar que las 
otras funciones del proceso administrativo se estudiarán a lo largo de la asignatura. 
 
Planeación Organización
Dirección Control
Proceso 
administrativo
 
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Proceso de planeación U1 
 
1.2. Proceso de planeación 
 
Existen funciones importantes para el éxito en toda actividad, proyecto o solución de 
problemas, las cuales son: la planificación y el control, debido a que en todoproyecto y 
empresa se deben controlar los resultados de estas funciones, y de esta manera, verificar 
el cumplimiento de los objetivos planteados. 
 
La planeación cobra sentido en la segunda guerra mundial debido a que se elaboran 
productos en masa. Posteriormente, fue extendiéndose el uso de la planeación hasta la 
actualidad, siendo considerada una actividad que tiene como finalidad el logro de 
objetivos, por ejemplo, se planea el desarrollo de un país, los programas de estudio de 
una carrera determinada, la familia, las obras de ingeniería, el desarrollo de un proyecto, 
de una empresa; es decir, de toda actividad. Esta planeación transmite cuál será el futuro 
de lo que se está planeando, así como la forma de llegar a un punto determinado. La falta 
de ésta, por el contrario, puede deteriorar el éxito de los objetivos y misiones que se 
quieren alcanzar. 
 
Debido a lo anterior, la parte medular de la planeación es la selección o determinación de 
objetivos y de misiones, de modo que, por medio de acciones pertinentes, éstos se 
logren, ya que son la dirección de la empresa, proyecto, organización y/o actividad. Otro 
punto a considerarse en la planeación son las condiciones de trabajo, el personal 
adecuado y la comunicación entre los participantes, para que el resultado sea eficaz. 
 
Es así que la planeación considera el aprovechamiento de los recursos como: los 
materiales, financieros y humanos, así como el tiempo, produciendo una reducción de los 
riesgos en las decisiones futuras y una valoración de la eficacia de los proyectos 
planeados. 
 
Koontz (2007) establece que la planeación, por su naturaleza, contiene cuatro aspectos 
importantes: 
 
1. Colaboración en la descripción de propósitos y de objetivos. 
 
2. Distribución de tareas entre responsables dentro del proyecto, empresa, actividad u 
organización. 
 
3. Divulgación del proyecto. 
 
4. Evaluación de los resultados esperados. 
 
 
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Proceso de planeación U1 
Tomando los aspectos anteriores, si alguno de ellos no se considera, la planeación 
quedará incompleta; esto es, si el personal que administra describe los propósitos y los 
objetivos sin considerar los demás aspectos, puede ocasionar que no se alcancen; si las 
tareas no son distribuidas por el personal con que se cuenta, todo recaerá en una sola 
persona, incumpliendo con lo planeado; si no se explica qué se quiere realizar, nadie lo 
conocerá; y por último, si no se evalúan los resultados esperados, se desconocerá el 
grado de avance de los propósitos y objetivos. 
 
De acuerdo a Koontz (2007), la planeación antecede a funciones como: la organización, 
dirección y control, temas que verás en las siguientes unidades de esta asignatura. Sin 
embargo, se debe mencionar que todas las funciones actúan como un todo, pero es la 
planeación la que indica la dirección a seguir en el momento de establecer los propósitos 
y objetivos. 
 
Por lo anterior, es necesario explicar la definición de la planeación que revisarás en el 
siguiente tema. 
 
1.2.1. Definición de planeación 
 
Existen diversas definiciones de planeación, sin embargo, se mencionan sólo algunas 
(Reyes, 2004): 
 
Para Agustín Reyes Ponce la planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que 
ha de seguirse, estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de 
operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempo y números necesarios para su 
realización. 
 
Según José Antonio Fernández Arena la planeación es el primer paso del proceso 
administrativo por medio del cual se define el problema, se analizan las experiencias 
pasadas y se esbozan planes y programas. 
 
Para Burt K. Scanlan es un sistema que comienza con los objetivos, desarrolla políticas, 
planes y procedimientos, y cuenta con un método de retroalimentación de información 
para adaptarse a cualquier cambio en las circunstancias. 
 
Para Ernest Dale es la determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en el futuro, 
y de los pasos necesarios para alcanzarlos, a través de técnicas y procedimientos 
definidos. 
 
Para Joseph L. Massie la planeación es el método por el cual el administrador ve hacia el 
futuro y descubre los cursos alternativos de acción, a partir de los cuales establece 
objetivos. 
 
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Proceso de planeación U1 
 
De acuerdo a George R. Terry planeación es la selección y relación de hechos, así como 
la formulación y uso de suposiciones respecto al futuro en la visualización y formulación 
de las actividades propuestas que se estiman necesarias para alcanzar los resultados 
deseados. 
 
Para Jorge L. Oria es la función administrativa continua y dinámica de seleccionar, entre 
diversas alternativas, los objetivos, políticas, procedimientos y programas de una 
organización. 
 
Para Leonard J. Kazmier la planeación consiste en determinar objetivos y formular 
políticas, procedimientos y métodos para lograrlos. 
 
Según Robert Murdick y Joel Ross, es el pensamiento que precede a la acción, pues 
comprende el desarrollo de las alternativas y la relación entre ellas como medida 
necesaria de acción para lograr un objetivo. 
Para Robert N. Anthony es el proceso para decidir las acciones que deben realizarse en 
el futuro. Generalmente el proceso de planeación consiste en considerar las diferentes 
alternativas en el curso de las acciones y decidir cuál de ellas es la mejor. 
 
Por último, de acuerdo a Henry Sisk y Mario Sverdlik, planeación es el análisis de 
información relevante del presente y del pasado, y una ponderación de probables 
desarrollos futuros, de tal manera que pueda determinarse un curso de acción que 
posibilite a la organización lograr sus objetivos. 
 
Al analizar todas estas definiciones podrás observar que van orientadas al cumplimiento 
de los propósitos, objetivos y metas, para llegar a proponer alternativas y las actividades 
de planeación que se verán en el subtema siguiente. 
 
1.2.2. Actividades de la planeación 
 
Conjuntado lo aprendido, es el momento de estudiar cuáles son las actividades que 
conlleva la planeación: la descripción de los propósitos o misiones de la empresa, 
organizaciones o proyecto a desarrollar, y la elección de los objetivos y estrategias a 
seguir. 
 
Es importante mencionar que, antes de seleccionar los objetivos y metas, es necesario 
determinar cuáles serán los propósitos o misiones de las empresas, organizaciones, 
proyectos y/o actividades; es por eso que iniciarás el presente subtema con propósitos o 
misiones, conforme a lo asentado en las obras de Knootz (2007) y Daft (2004). 
 
 
 
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Proceso de planeación U1 
Propósitos o misiones 
 
En toda actividad, proyecto, empresa u organización, se deberá de tener propósitos o 
misiones, ya que distinguen a uno del otro o una empresa de otra. Un propósito es una 
exposición de los fines duraderos que establece lo que se quiere hacer en el proyecto a 
largo plazo. Una vez establecidos los propósitos o misiones, se procede a describir los 
objetivos y metas. 
 
Objetivos y metas 
 
Son términos que van relacionados. Knootz (2007) establece que no hay distinción entre 
objetivos y metas, que deben quedar establecidos en el tiempo, sin embargo, Daft (2004) 
menciona que para cada objetivo se debe asignar un tiempo, el cual puede ser, por su 
frecuencia, mensual, quincenal, anual, entre otros; así que las metas se definen por los 
tiempos que se tarda en alcanzar un objetivo. 
 
Los objetivos y metas deben de conocerse portodos los integrantes que intervienen en un 
proyecto y/o empresa para poder lograr su cumplimiento. 
 
Los objetivos tienen que medirse y registrarse por escrito con la finalidad de no olvidar lo 
que se planificó. No deben confundirse con las estrategias, y es importante que al 
establecerlos respondan a preguntas como el qué, para qué, quién, cómo, con qué, con la 
finalidad de evitar ambigüedades en el proyecto, empresa, actividad u organización. 
 
, , , , 
 
Una estrategia es una acción o actividad que indica el medio para obtener el objetivo 
descrito desde el inicio del proceso de la planeación. Por ejemplo: 
 
Objetivo. 
Disminuir la facturación mensual de energía eléctrica. Para tal efecto, el personal que 
labora en dicha área propone una campaña de ahorro y uso eficiente de energía en toda 
la planta, redistribuir las luminarias del área de almacén y colocar tragaluces en el área de 
embarque. 
 
Estrategia: 
Todo el personal que integra la empresa YYYY deberá apagar la luz de baños, oficinas y 
comedor cuando no esté en uso, colocar señalamientos que indiquen el buen uso de la 
energía. Estudio energético para la redistribución de las luminarias, mediante estudio de 
luxes, distancia entre luminarias. 
¿Qué? ¿Para qué? ¿Quién? ¿Cómo? ¿Con qué? 
 
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Proceso de planeación U1 
 
Según Daft (2004) los criterios para seleccionar los objetivos deben de relacionarse con 
las prioridades y alcances del proyecto, actividad, organización y/o empresa, debido a la 
relación que existe entre el proyecto con lo que se quiere lograr; no se tendría éxito si el 
objetivo es uno y los criterios son otros. A continuación, se muestran algunos de ellos: 
 
a. Seleccionar las actividades cuyos resultados sean de impacto positivo. 
b. Los objetivos deben quedar claros, específicos y alcanzables, formulados un 
lenguaje comprensible para todos los involucrados en el proyecto, actividad, 
organización o empresa; además, los objetivos deben medirse para valorar si la 
acción tomada es la correcta y cada objetivo debe derivarse con su meta. 
c. El equipo de trabajo debe concentrarse en las actividades vitales y no distraerse 
en actividades secundarias, por lo tanto, hay que jerarquizar las actividades. 
 
Como conclusión, un objetivo se plantea en un tiempo largo, en tanto que las metas 
seccionan a los objetivos en tiempos más cortos para su control y seguimiento puntual, y 
las estrategias son las actividades y medios para conseguir las estrategias y los objetivos. 
En todo proceso de planeación se deberán tomar como base los propósitos, los objetivos, 
las metas y las estrategias, lo cual dará la oportunidad de administrar una organización, 
empresa o proyecto, de la manera eficiente. En el siguiente apartado estudiarás la 
importancia de la administración dentro de los proyectos. 
 
1.2.3. Importancia de la administración en los proyectos 
 
Entonces, como te puedes dar cuenta, la administración es utilizada en diversas áreas, 
como, por ejemplo, proyectos espaciales o de energías renovables, lanzamiento de 
productos nuevos, en la minería, en telemática, entre otros. Todo esto parte de los 
diversos cambios en la sociedad y de las necesidades de cierto sector, como los nuevos 
métodos para producir energía limpia. En los tratamientos en el suelo, los 
biocombustibles, los procesos cerámicos, la biotecnología, las energías alternativas, el 
procesamiento de hidrocarburos, la producción limpia, telecomunicaciones, y la educación 
ambiental, la administración ofrece las diversas alternativas de organización, control y 
seguimiento para así mejorar y disminuir los problemas ambientales, aprovechando al 
máximo los recursos materiales, financieros y de capital humano. 
 
Según Casal (2006), las funciones del administrador o la persona que integra esfuerzos 
hacia la toma de decisiones debe operar contemplando toda la cadena de mando, es 
decir, considerar a todos los que integran el proyecto, actividad, empresa u organización; 
debe dirigir y siempre evaluarlo con la finalidad de conocer el grado de avance o revisar 
qué hay que cambiar en la planeación en caso de que no se esté llevando a cabo lo 
planeado. También debe proponer nuevas rutas y/o alternativas de solución, es decir, 
 
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Administración e ingeniería de proyectos 
Proceso de planeación U1 
tiene que tener varias opciones por si alguna falla. Asimismo, es de suma importancia que 
implemente políticas de operación para evitar confusiones y, por último, finalizar los 
proyectos mediante compromisos contractuales, para lo cual es necesario establecer 
desde un inicio un calendario, el financiamiento, e informar su avance; todo esto debe 
estar orientado al objetivo del proyecto, actividad, empresa u organización. 
 
Para tener éxito en los proyectos de cualquier índole es necesario cumplir con: 
presupuestos, plazos, expectativas, proporcionar soluciones y mejorar resultados, ya sea 
en una empresa, organización, proyecto u actividad, con la finalidad de seguir en el 
mercado para continuar desarrollando proyectos. Por lo anterior se requiere programar lo 
que vas hacer, siguiendo los objetivo, metas, propósitos, misiones de la empresa, 
organización, proyecto y actividad. También se requiere contar con el personal calificado, 
estandarizar los procesos de acuerdo a normas, leyes, reglamentos vigentes, usar la 
tecnología más avanzada, siempre que sea posible, con la finalidad de disminuir tiempos 
y errores, todo lo cual lo proporciona una buena administración. Es así que, haciendo la 
debida planeación de lo que se va a emprender, utilizando de manera correcta cada una 
de las funciones del proceso administrativo, se tendrán mejores resultados y así la 
empresa, organización, proyecto u actividad, podrá ser competitiva. 
 
Una vez que has revisado la importancia de la administración en la ingeniería de 
proyectos, los puedes relacionar con el ámbito de las energías renovables, desde el 
momento que detectas un problema energético, debes ir pensando en cómo podrías 
solucionar los problemas detectados mediante un proyecto bien administrado, que 
comienza con la planeación. A continuación, se describen los tipos de planes que podrás 
utilizar para tu proyecto. 
 
1.2.4. Tipos de planes 
 
Los planes se obtienen de ideas y programas. No son otra cosa que lo programado y la 
prevención de cada actividad que se va a realizar dentro de un proyecto, actividad, 
empresa u organización, para lo cual se deben determinar los objetivos, metas, 
responsables y lugar donde se llevará acabo; en otras palabras, la finalidad de los planes 
es organizar, programar y prever. 
 
De acuerdo con Robbins (2005), los planes se pueden clasificar de la siguiente manera: 
 
a. Planes operativos o de corto plazo: tienen la finalidad de asignar roles de 
manera previa, indicando la ubicación, así como la actividad a realizar. Por lo 
regular se realiza esta planificación por los jefes, estableciendo reglas y métodos, 
y así proporcionar resultados óptimos en poco tiempo. 
b. Planes tácticos o mediano plazo: recurren a la planeación, donde se relacionan 
las áreas con los temas a tratar para el uso adecuado de los recursos y alcanzar 
 
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Proceso de planeación U1 
las metas. La comunicación fluye de manera tanto interna como externa, y su 
principal objetivo es tener efectividad en los proyectos. 
c. Planes estratégicos o a largo plazo: Van dirigidos al cumplimiento de metas de 
determinadas empresas o proyectos, donde se establecen los propósitos más 
relevantes, y reflejanla misión, la visión o el propósito de las organizaciones. 
 
Por lo tanto, dependiendo de lo que se busca es la utilización del tipo de plan. 
 
Finalmente, podrás revisar los planes mencionados en un esquema, en donde podrás, 
además, observar el proceso de planeación completo: 
 
 
Propósito 
 
Objetivo 
 
…… 
 
 
Mensual 
Semanal 
Diaria 
Por hora 
 
Proceso de planeación 
 
Como puedes apreciar, todos estos planes se llevan a cabo concretando objetivos y 
metas, donde los tienes que programar, pero todos conllevan a la planeación. Ahora veras 
las etapas de ésta. 
 
 
 
 
 
 
 
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Diciembre 2014 
Meta 
Estrategia 
Actividades 
Plan estratégico 
Plan táctico 
Plan 
operativo 
 
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Proceso de planeación U1 
1.2.5. Etapas de la planeación 
 
El proceso de planeación proporciona la base efectiva de las acciones a llevar a cabo; es 
decir, se anticipa a los eventos con la finalidad de prepararse ante cualquier eventualidad 
y, de esta manera, garantizar resultados efectivos. En este proceso permite conocer qué 
recursos, herramientas, tecnología y presupuestos, son necesarios para que los proyectos 
tengan el éxito dentro de las organizaciones. 
 
Todo esto se logra si desde el inicio del proyecto se elabora una buena planificación de 
las actividades a realizar con sus respectivas metas. Para llevar a cabo un buen proceso 
de planeación, según Daft (2004), se requiere considerar las siguientes etapas: 
 
1. Detectar áreas de oportunidad para el desarrollo de un proyecto como: 
 
a. ¿En qué entorno se realizará el proyecto? (medio terrestre, aéreo, tipos de 
energía, residuos entre otros). 
b. ¿Quiénes son la competencia involucrada en el mismo proyecto? 
c. ¿Qué es lo que se pretende alcanzar? 
d. ¿Con qué recursos se cuenta? 
e. ¿Qué capital humano es requerido? 
f. ¿Cuál es el costo del desarrollo del proyecto? 
g. ¿Cuáles son las fortalezas del grupo de trabajo? 
h. ¿Cuáles son las debilidades del grupo de trabajo? 
 
2. Establecer los objetivos y metas para conocer la dirección del proyecto y hacia dónde 
se debe direccionar. 
 
3. Analizar los planes, considerando el entorno interno y externo para las soluciones. 
 
4. Identificar las diversas alternativas y seleccionar las que ayuden a lograr los objetivos 
planteados. 
 
5. Llevar a cabo la alternativa seleccionada. 
 
6. Elaborar los planes de apoyo para adquirir los recursos necesarios, como materiales, 
tecnológicos, así como contar con el personal de acuerdo al perfil académico que se 
requiera. 
 
7. Elaborar presupuestos para adquirir lo necesario del proyecto. 
 
Los elementos del proceso de planeación te serán útiles para el desarrollo de diversos 
proyectos en energías renovables en un futuro, tanto para la preparación académica 
 
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Proceso de planeación U1 
como la inserción laboral, y poder llegar al éxito en el tiempo y costos deseados. En el 
siguiente tema se explicarán las estrategias que se utilizan para poder llevar a cabo la 
planeación, entendiendo por estrategias el procedimiento para la planeación. 
 
1.3. Estrategias de la planeación 
 
De acuerdo a Knootz (2007), el principal objetivo de las estrategias es dar dirección y 
unificarlos con relación a los planes, pues forman parte de las estructuras de los planes, 
en donde se involucran a todos los integrantes de todas las áreas o de los proyectos. 
Según la RAE, la estrategia es un proceso regulable, un conjunto de las reglas que 
aseguran una decisión óptima en cada momento. El término estrategia se reconoce como 
el curso que deberá tomar un proyecto y/o empresa, y que ayudará a los tomadores de 
decisiones de operación a ser más congruentes y eficaces en sus planes. Las estrategias, 
además, suelen decir cómo desarrollar las actividades para conseguir los objetivos. 
 
Las estrategias del proceso de planeación, según Knootz (2007), para la administración 
científica en general son tres: 
 
 La administración por objetivos, que como su nombre lo indica, tiene presente 
durante este proceso los objetivos que deberán obtenerse. 
 La planeación estratégica, que involucra a todos los actores y prioriza las 
actividades a realizarse. 
 La toma de decisiones, que considera los escenarios posibles para un proyecto, 
de tal forma que se elija el mejor de ellos. 
 
En los siguientes apartados estudiarás a profundidad cada una de estas estrategias de 
planeación. 
 
1.3.1. Administración por objetivos 
 
De acuerdo con Robbins (2005), la administración por objetivos (APO), también llamada 
administración por resultados, es una estrategia constituida por la teoría neoclásica, y 
retomada en 1954 por Drucker, quien es considerado como el fundador de la APO, la cual 
se basa en establecer metas que lleven al cumplimiento de los objetivos. Para Dessler 
(2001) se pueden establecer las metas mediantes los siguientes pasos: 
 
1. Se debe establecer la meta para toda la organización, lo que conlleva un plan que 
incluya a todos los departamentos de una organización. Tratándose de un proyecto, 
deberá incluir todo el proyecto desde su arranque hasta el cierre del mismo. 
 
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Administración e ingeniería de proyectos 
Proceso de planeación U1 
 
2. Se deben establecer metas para los departamentos o áreas que se incluirán en un 
proyecto. 
 
3. Se deben de socializar las metas hacia dentro de los departamentos para que todos los 
integrantes las conozcan y, en caso de tener una propuesta de mejora, se pueda corregir 
o replantear. 
 
4. Se deben definir los resultados esperados, lo que se puede lograr estableciendo metas 
individuales. 
 
5. Se deben medir los resultados, lo que se logra comparando las metas establecidas 
contra los logros obtenidos. Esto dará una clara idea del cumplimiento que se lleva de un 
proyecto o una tarea. 
 
6. Se debe tener una retroalimentación que se realizará por medio de los jefes o líderes 
de proyectos, quienes podrán opinar y redirigir las acciones para alcanzar las metas 
establecidas. 
 
Esta estrategia se empezó a utilizar con el criterio financiero de evaluación y control, pero 
esto no fue suficiente debido a que hay más factores que se consideran para el 
planteamiento de metas en este tipo de estrategia (administración por objetivos); dichos 
factores son: 
 
 La sociedad 
 La comunicación 
 El ambiente 
 Criterios de ganancias 
 Personal para el desarrollo de diversas actividades. 
 
En conclusión, la administración por objetivos es un reconocimiento global de todos los 
elementos que pueden afectar al proyecto, a la actividad, a la empresa o a la 
organización, y hoy se utiliza también en el desarrollo de proyectos. Esta estrategia se 
realiza a través de la planeación y el control, con la finalidad de alcanzar resultados con el 
establecimiento previo de los objetivos y metas del proyecto, empresa, área o 
departamento, lo cual es posible con la cooperación de todos los involucrados trabajando 
por el objetivo a cumplir. 
 
La APO se considera una estrategia en movimiento que conjunta las necesidades del 
proyecto, empresa, actividad u organización, para que se logren los objetivos, metas 
planificadas, y de esta manera se tenga un desarrollo propio con su estilo y un equilibrio 
dentro de la empresa. 
 
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Proceso de planeación U1 
Como toda estrategia, tiene ventajas y desventajas, las cuales se mencionana 
continuación (Knootz, 2007). 
La APO tiene las siguientes ventajas: 
 
a. Administración eficiente 
b. Objetivos cumplidos y eficientes 
c. Organización clara 
d. Compromiso individual 
e. Controles eficientes 
 
En tanto que sus desventajas son: 
 
a. Exceso de tiempo en el establecimiento de objetivos, dando como resultado 
personal inactivo. 
b. Inflexibilidad para cambiar objetivos que no son eficientes o que ya son obsoletos. 
c. Dificultades al establecer metas a largo plazo. 
 
A continuación, se describe un ejemplo de la estrategia por objetivos. 
 
Una cementera que se encuentra en el Estado de México ha decidido obtener la 
certificación en ISO 50001:2011, la cual menciona los requisitos a cumplir en mejorar el 
sistema de gestión de energía y el desempeño energético resultante. Dichos trabajos 
llevarán un tiempo aproximado de doce meses. 
 
Mencionado lo anterior, el gerente general de dicha empresa decide utilizar la estrategia 
de administración por objetivos para obtener la certificación. A continuación, se describen 
las actividades que se deben realizar: 
 
 
a. Establecer el objetivo general de la cementera, que es el siguiente: Obtener la 
certificación en ISO 50001:2011, con la finalidad de exportar el cemento a 
Venezuela. 
Una vez que se establece el objetivo general, y al mismo tiempo, se comunica lo 
que se quiere alcanzar al personal de medios mandos; posteriormente: 
b. Establecer los objetivos por áreas. Para desarrollar este punto es indispensable 
que se describan las actividades que tienen un impacto en el desempeño 
energético y se pueda cumplir con dicho objetivo, por ejemplo, identificar y realizan 
estrategias para el uso eficiente de la energía en el área de producción. 
 
Cuando quedan establecidos los objetivos es necesario que los validen los jefes de la 
empresa o líderes de proyecto en su caso, con la finalidad de proporcionar el visto bueno. 
Enseguida se proponen los planes de acción por cada objetivo planteado y se establecen 
 
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Proceso de planeación U1 
los tiempos de cumplimiento, lo cual es necesario asentar por escrito para evitar 
confusiones y olvidos. 
 
Del ejemplo anterior, los planes de acción por cada objetivo son los siguientes 
 
a. El tiempo estimado para obtener la certificación internacional es de doce meses. 
b. El tiempo estimado para la formación en el tema de identificación y uso eficiente 
de la energía es de dos meses. 
 
Para conocer los resultados parciales se realizan reuniones con jefes o líderes de 
proyecto cada semana y se analiza el avance contra el tiempo previamente establecido. 
De esta manera continúan las reuniones con las demás áreas de la empresa, proyecto, 
actividad u organización, hasta que se concluyan las metas y los objetivos. 
 
La estrategia de la administración por objetivos tiene la ventaja de saber día con día el 
cumplimiento de las actividades programadas, lo cual sirve para cuantificar la eficacia y 
eficiencia de las empresas y de los proyectos. En el siguiente apartado estudiarás otra 
estrategia denominada planeación estratégica. 
 
1.3.2. Planeación estratégica 
 
La planeación estratégica se considera una estrategia interactiva que involucra a todos los 
integrantes de una organización, empresa o proyecto, los cuales están motivados y 
comprometidos en lograr lo planificado, que son los objetivos generales, involucrando a 
toda la organización o proyecto, debido a que analiza cada cambio necesario para, 
posteriormente, establecer las actividades y tipo de planes que ayuden alcanzar dichos 
objetivos. 
 
De acuerdo al autor Fred (2003), la planeación estratégica consta de la elaboración, 
desarrollo y la implementación de distintos planes operativos que pueden provenir de las 
empresas, organizaciones, o de manera personal, para alcanzar los objetivos y metas 
planeadas, y que dependen del tiempo a corto plazo (un año), mediano plazo (uno a tres 
años), y largo plazo (tres a diez años), dependiendo del producto y/o servicio a ofertar, 
para ser implementadas y ejecutadas, así como del presupuesto asignado para el 
cumplimiento de objetivos. De no tener esto controlado, el dinero no alcanzará y, por lo 
tanto, las metas tampoco se cumplirán. 
 
Los pasos a seguir, según Fred (2003), para realizar una planeación estratégica, se 
describen a continuación: 
 
1. Manifestar la visión. La visión indica la dirección del proyecto o empresa a largo plazo. 
 
 
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Proceso de planeación U1 
2. Declarar la misión y los valores. La misión es el propósito o la razón de ser de la 
empresa o del proyecto a realizar. En otro punto, los valores se refieren a las cualidades 
positivas que están presentes en el desarrollo de cada proyecto y/o dentro de las 
empresas, por ejemplo, el desarrollo de las comunidades, la sustentabilidad de proyectos 
ambientales, entre otros. 
 
3. Determinar y evaluar el entorno mediante los sucesos y situaciones que están 
alrededor del proyecto o empresas, es decir, en este punto se deben localizar las 
amenazas, así como las oportunidades. Ejemplos del entorno son: los avances 
tecnológicos, sociales, clientes, lo económico, la competencia, los proveedores. 
 
4. Analizar fortalezas y debilidades. Se deben identificar dichas fortalezas y debilidades 
de manera interna tanto de la empresa como de un proyecto; aquí se valoran los recursos 
materiales, financieros, tecnológicos, humanos entre otros. 
 
5. Determinar los objetivos generales. Se refiere a qué trayectoria debe definir el 
proyecto o la empresa, sin embargo, el establecimiento de los objetivos generales se 
realizarán una vez analizado el entorno y el análisis interno, lo que permite potencializar 
las oportunidades y fortalezas y superar las posibles amenazas y debilidades que se 
pueden presentar en el desarrollo de los proyectos o dentro de las organizaciones. 
 
6. Seleccionar, diseñar y evaluar las estrategias que han de servir para lograr el 
cumplimiento de los objetivos planificados. Para llevar a cabo estas tres actividades de 
seleccionar, diseñar y evaluar, se debe de considerar lo siguiente: 
 
a. Evaluar el entorno, el análisis interno, la misión, los valores, las estrategias 
usadas con anterioridad, así como los objetivos, no importando los 
resultados buenos o malos, 
 
b. De la información generada del entorno, se deberán diseñar posibles 
actividades a realizar, 
c. Evaluar las estrategias, para lo cual es importante especificar las ventajas 
que traerán y los costos que implicarán. 
d. De acuerdo a la evaluación se ordenarán, en orden de mayor a menor, el 
beneficio, el costo, las ventajas y desventajas. 
 
7. Diseñar los planes estratégicos, los cuales son los diversos documentos que 
establecen cómo es que se van a conseguir los objetivos generales designados. 
 
Como conclusión basada en Fred (2003) y en Knootz (2007), los puntos a considerar para 
la elaboración de planes estratégicos son: 
 
 
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Proceso de planeación U1 
 ¿Cuáles son los objetivos generales? 
 ¿Qué estrategias se considerarán que permitan alcanzar los objetivos? 
 ¿Cuál es el tiempo requerido para lograr los objetivos planificados? 
 ¿Qué recursos materiales, financieros, y tecnológicos serán necesarios para 
realizar los proyectos y de qué manera serán asignados? 
 ¿Quiénes serán los responsables de ejecutar las estrategias evaluadas? 
 ¿Cuándo se llevará a cabo la estrategia? 
 ¿Qué resultados se esperan y qué tiempo llevará obtenerlos? 
 ¿Cuál seráel costo total de la realización del proyecto? 
 
Con toda la información revisada, es necesario mencionar que la planeación estratégica 
tiene ventajas y desventajas, y es requisito conocerlas para determinar si el plan 
estratégico que se construya servirá para cumplir con los objetivos planteados. 
 
Según Fred (2003) y Knootz (2007), las ventajas de la planeación estratégica es que 
proporciona los métodos y tiene claridad al momento de definir los objetivos; además, 
ayuda a prevenir problemas que pudieran presentarse en el camino a lograr los objetivos, 
y, debido a la gran información suministrada para seleccionar la estrategia, ayuda también 
a detectar y seleccionar oportunidades, reduciendo los errores. 
 
Sin embargo, las desventajas se presentan cuando se diversifican las actividades, 
creando infinidad de planificadores, lo cual tendría como repercusión que se pierda la 
comunicación entre ellos, perdiendo, a su vez, dinero y tiempo valioso. Y por último, se 
corre el riesgo de sólo seleccionar las estrategias que han dado resultados satisfactorios, 
evitando la innovación, debido al alto riesgo que implica. 
 
Ya que revisaste elementos de planeación estratégica, ahora es momento de ver un 
ejemplo de dicha estrategia. 
 
Una empresa que se dedica a proporcionar asesoría en energía renovable desea ampliar 
sus servicios, lo cual consiste en abrir un laboratorio del mismo corte y ofrecer a sus 
clientes esta nueva área. Los pasos que se siguen, utilizando la planeación estratégica, 
se mencionan a continuación: 
 
Paso 1. Identificar la razón de ser de la empresa, lo que también recibe el nombre de la 
misión, incluyendo objetivos con sus respectivas metas. 
 
Paso 2. Analizar el entorno con la finalidad de conocer quiénes están alrededor del 
negocio. 
 
Paso 3. Identificar qué contingencias y emergencias están a su alrededor, para conocer 
los riesgos de trabajo. 
 
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Proceso de planeación U1 
 
Paso 4. Analizar los recursos necesarios para llevar a cabo el objetivo general en el 
tiempo estipulado. En caso de que no se estén cumpliendo los pasos, rehacer el plan que 
está en problemas, con la finalidad de evitar tiempos muertos. 
 
Paso 5. Es necesario conocer las fortalezas de la empresa, organización, proyecto o 
actividad, para que se utilicen a favor de lo que se tiene que hacer, y, en caso de no tener 
fortalezas, analizar las debilidades para que, posteriormente, se elabore un plan y 
disminuyan las debilidades, de modo que éstas se vuelvan fortalezas. 
 
Paso 6. Es requisito supervisar que lo planeado se esté realizando de manera óptima, 
utilizando las diversas técnicas y su debida aplicación. 
 
Paso 7. Es necesario formular diversas opciones para realizar lo planeado, analizando 
cada una de ellas para después seleccionar la que se considera pertinente. 
 
Paso 8. Ejecutar la opción seleccionada. No existe otra forma de comprobar si aquello 
que se seleccionó fue eficiente más que ejecutándolo. 
 
Paso 9. Evaluar los resultados obtenidos de la opción seleccionada es requisito de toda 
implementación. 
 
La planeación estratégica constituye una forma de trabajo que permite adecuar las 
actividades y los planes, con la finalidad de alcanzar los objetivos trazados desde el inicio. 
Para observar un plan estratégico, se te recomienda que analices el documento de 
Programa de Fomento de Sistemas Fotovoltaicos en México, el cual encontrarás en la 
sección de Material de apoyo dentro del aula virtual. Ahora estudiarás la tercera estrategia 
para ejecutar el proceso de planeación, llamada toma de decisiones. 
 
1.3.3. Toma de decisiones 
 
Una decisión es la determinación que se selecciona respecto a la toma de algo entre 
diversas alternativas (Hurtado, 2008), la cual aparece a lo largo de la vida personal y 
profesional. Dicha decisión permite la resolución de los diversos desafíos que puede 
enfrentar una persona o una empresa. El tomar decisiones implica considerar diversos 
factores involucrando la capacidad de razonamiento que poseen los seres humanos, sin 
embargo, para tomar una decisión se requiere comprender, analizar y tener la mayor 
información que se pueda incluir del proyecto o problema, de modo que permita 
solucionarlo. Siempre se toman decisiones, desde lo simple a lo complejo; por ejemplo, si 
abordas un transporte urbano o usas tu automóvil para llegar a tu trabajo, lo complicado 
de la elegir una carrera universitaria, o, en el ámbito laboral ambiental, si utilizas una 
celda solar o un biocombustible para generar energía. 
 
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Proceso de planeación U1 
 
Por lo tanto, la toma de decisiones es un proceso en el cual se identifica una necesidad a 
decidir, se establecen y se analizan alternativas para elegir finalmente una de las ideas o 
alternativas propuestas de acuerdo a sus resultados, de modo que la toma de decisiones 
está presente en todos los ámbitos, desde lo social, económico, ambiental, negocios, en 
beneficio de las empresas, personas, del ambiente, del trabajo, entre otros. 
 
A continuación, estudiarás las etapas que contemplan la toma de decisiones, según 
Reyes (2004): 
1. Definir un problema o una oportunidad de mejora, en ese momento se crea la 
necesidad de tomar la decisión y proporcionar las diversas soluciones. 
 
2. Seleccionar criterios de decisión para evaluar las alternativas, como, por ejemplo, 
calidad, tratamientos, entre otros. 
 
3. Ponderar los criterios de evaluación, con base en la importancia de tomar la 
decisión se puede considerar, por ejemplo, del 1 al 10, donde 10 es el máximo, 5, regular, 
y el 1, el mínimo. 
 
4. Elaborar lista con las diferentes alternativas de decisión, considerando los 
conocimientos, experiencia, información, fuentes de consulta, resultados anteriores, y 
todo lo que conlleve a decidir. Entre más importante sea la decisión, el tiempo que se 
llevará será mayor. 
 
5. Evaluar cada una de las decisiones propuestas en la lista del punto anterior (4), 
asignando calificaciones considerando cada criterio; por ejemplo, del 1 al 10, el 10 para lo 
máximo y 1, el mínimo. 
 
6. Seleccionar la alternativa de mayor calificación. Debes de seleccionar la alternativa 
de mayor calificación, la cual representa la mejor decisión; sin embargo, es conveniente 
tener en cuenta al menos dos más en orden descendente. 
 
7. Implementación de la alternativa. Cuando la alternativa de mayor calificación fue 
seleccionada, se procede a la implementación de la misma, es decir, actuar sobre la 
propuesta y darla a conocer a todos los involucrados y establecer compromiso que apoye 
a cumplir lo planeado. 
 
8. Evaluar la alternativa propuesta en cuestión de resultados. 
 
 
Has revisado las estrategias más utilizadas por las empresas, proyectos, actividades u 
organizaciones, sin embargo, puedes ampliar tus conocimientos consultando la sección 
 
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Proceso de planeación U1 
Para saber más, donde encontrarás información que complementa lo aprendido hasta el 
momento. 
 
 
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Proceso de planeación U1 
 
Cierre de la unidad 
 
En esta primera unidad has aprendido los fundamentos de la administración, las 
habilidades gerenciales, el proceso administrativo, así como la descripción detallada del 
proceso de planeación, donde se menciona la importancia de cada elemento para tener 
éxito en lo que se planea. Por otro lado, pudisterevisar las etapas y los objetivos, además 
de las estrategias comunes usadas por algunas empresas, proyectos, actividades u 
organizaciones, del proceso de planeación. Asimismo, desarrollaste actividades 
importantes para tu aprendizaje, pues en esta primera unidad pudiste plantear la primera 
parte de tu proyecto final, la cual corresponde al proceso de planeación, y que ocuparás 
en la unidad 2, que tratará los temas de organización y dirección. 
 
¡Excelente! Has concluido la primera unidad. Ahora ya conoces el proceso de la 
planeación, de modo que ahora puedes seguir consultando y aprendiendo la segunda y 
tercera función de la administración en la segunda unidad, llamada Proceso de 
organización y dirección. 
 
 
 
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Para saber más 
 
 
 
 
 
 
El artículo Indicadores ambientales y modelos 
internacionales para la toma de decisiones, del autor 
Camilo Polanco, proporciona el análisis realizado a los 
indicadores ambientales, aprobado de manera 
internacional por la Organización de Cooperación de 
Desarrollo Económico (OCDE) y la Organización de 
Naciones Unidas (ONU), así como los modelos para 
estructurar la debida información de gestión ambiental, 
haciendo una comparación entre los modelos. Para 
ampliar la información, consulta la siguiente liga: 
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=169420986007 
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=169420986007
 
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Fuentes de consulta 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Bibliografía básica 
 
 Casal, L. (2006). Gestión de proyectos. Elementos básicos a tener en cuenta como 
punto de partida para realizar eficazmente su proyecto. España: Ideaspropias. 
 Chiavenato, I. (2006). Introducción a la Teoría General de la Administración. 
México: McGraw-Hill/Interamericana. 
 Daft, L. R. (2004). Administración. (Sexta edición). México: Thomson. 
 Fred, R. D. (2003). Conceptos de Administración Estratégica. (Novena edición) 
México: Pearson. 
 Koontz, H. y Weihrich, H. (2007). Elementos de Administración. México: McGraw-
Hill. 
 Hurtado, D. (2008). Principios de administración. Colombia: Fondo editorial ITM. 
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