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Modelo de Administración de Riesgos (MAR) en la PROFEDET 
 
 
 
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Definición del Modelo de Administración del Riego. 
 
Herramienta administrativa que permite identificar, evaluar y administrar en el mediano y largo plazo, de manera conjunta con la institución, 
los riesgos que pudieran obstaculizar el cumplimiento sus metas y objetivos. 
Este Modelo es aplicable para identificar y medir el grado de impacto y probabilidad de ocurrencia de los riesgos dentro de un área, operación, función, 
programa o proceso específico. 
Una vez que el riesgo se ha identificado y evaluado, el Mapa de Riesgos permite visualizar los riesgos en relación con otros, valorar su impacto y planear 
la revisión de los controles para asegurar su efectividad y en su caso, recomendar su fortalecimiento para mitigarlos. 
 
Requisitos para su aplicación 
1. Conocimiento de los objetivos y metas institucionales. 
2. Adecuado conocimiento de las operaciones sustantivas de la Dependencia o Entidad. 
3. Identificación de los riesgos. 
Beneficios para la Institución 
1. Visualizar en un mapa de riesgos la problemática general de control en la Institución. 
2. Tomar decisiones para la administración de los riesgos, de acuerdo a las recomendaciones del OIC. 
Asegurar de manera razonable el cumplimiento de las metas y objetivos. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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efinición de riesgo conforme a lo establecido por la Secretaría de la Función Pública: 
“Es la incertidumbre de que ocurra uno o más eventos no deseados que pudieran obstaculizar o impedir el logro de metas y objetivos 
institucionales generalmente están conformados por causas, efectos o factores dependientes entre sí, y que con base en éstos, se podrá 
valorar la relevancia o grado de atención de los mismos”. 
 
Otras formas de definir al riesgo: 
 Un riesgo es la posibilidad de sufrir daño o pérdida que impida el logro de los objetivos planteados. 
 Implican desviaciones durante la operación de programas, procesos o proyectos que pueden alterar el resultado esperado. 
 
Procesos de la administración de riesgos en la PROFEDET. 
 
1. Identificación del Riesgo: El análisis más complejo y completo nunca podrá 
analizar todas las variables de riesgo que existen en un proyecto. 
2. Cuantificación del Riesgo: Consiste en determinar qué riesgos tienen 
probabilidad de afectar el desarrollo del proyecto y documentar las 
características de cada uno. 
3. Desarrollo de Respuesta al Riesgo: Consiste en evaluar el riesgo, las 
repercusiones del mismo y su interacción con los resultados del proyecto. 
Incluye determinar cuantitativamente el riesgo mismo. Es la fase más 
complicada del proceso de gestión del riesgo. 
4. Control de Respuesta al Riesgo: 
 Es el proceso que define los pasos a seguir en el momento en que se 
presentan las amenazas y las oportunidades del proyecto con base en 
los eventos de riesgo. 
 Involucra ejecutar el plan de control del riesgo de manera que se de 
respuesta a los eventos de riesgo en el transcurso del proyecto. 
 
1. Identificación del riesgo 2. Cuantificación del riesgo
3. Desarrollo de respuesta
al riesgo
4.Control de respuesta
al riesgo
ANÁLISIS DE RIESGO.
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.
 
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MAPA DE RIESGOS 
 
Existen 4 tipos de riesgo, que de acuerdo a la evaluación de su grado de impacto y probabilidad de ocurrencia son ubicados en diferentes cuadrantes: I de 
Atención Inmediata, II de Atención Periódica, III de Seguimiento y IV Controlados. 
Definición de cuadrantes: 
 
I Riesgos de Atención Inmediata: Se trata de riesgos clasificados como relevantes y de alta prioridad. 
II Riesgos de Atención Periódica: Son riesgos significativos, pero su grado de impacto es menor que los correspondientes al cuadrante anterior. 
 
Estos riesgos, conjuntamente con los de atención inmediata son relevantes para el logro de las metas y objetivos Institucionales. Los riesgos ubicados en 
los cuadrantes I y II reciben prioridad alta en el Programas Anuales de Trabajo. 
 
III Riesgos de Seguimiento: Los riesgos de este cuadrante son menos significativos pero tienen un alto grado de impacto. 
IV Riesgos Controlados: Estos riesgos son al mismo tiempo poco probables y de bajo impacto. 
 
 
 
 
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Cada riesgo identificado para la PROFEDET, se ubicó en el mapa con la calificación asignada, así el grado de impacto se colocó en el eje horizontal y la 
calificación asignada a la probabilidad de ocurrencia en el eje vertical. El siguiente mapa lo muestra gráficamente: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
00 55 1010
55
1010
MAPA DE RIESGOS PROFEDET.MAPA DE RIESGOS PROFEDET.
II
Riesgos de Riesgos de 
AtenciAtencióón Inmediatan Inmediata
IIII
Riesgos de Riesgos de 
AtenciAtencióón Perin Perióódicadica
IIIIII
Riesgos de Riesgos de 
SeguimientoSeguimiento
IVIV
Riesgos Riesgos 
ControladosControlados
IMPACTO AL RIESGO IMPACTO AL RIESGO 
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1122
33 44
55
7766
88
99 1010
1111
1212
1313 1414
1515
1616
00 55 1010
55
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MAPA DE RIESGOS PROFEDET.MAPA DE RIESGOS PROFEDET.
II
Riesgos de Riesgos de 
AtenciAtencióón Inmediatan Inmediata
IIII
Riesgos de Riesgos de 
AtenciAtencióón Perin Perióódicadica
IIIIII
Riesgos de Riesgos de 
SeguimientoSeguimiento
IVIV
Riesgos Riesgos 
ControladosControlados
IMPACTO AL RIESGO IMPACTO AL RIESGO 
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Riesgos identificados: 
Asesoría y Apoyo Técnico 
 
 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO IMPACTOS D
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FACTORES DE 
RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO 
ACCIONES PARA 
CONTROLAR EL RIESGO EFECTOS E IMPLICACIONES 
1. 
 
 
No se proporcione una 
adecuada, asesoría, 
orientación e información 
jurídica laboral a los 
trabajadores, beneficiarios y 
sindicatos que lo soliciten. 
Impedir o retrasar el proceso de 
conciliación o representación 
jurídica. 
 
Perdida de los derechos de los 
usuarios del servicios, por la 
falta de la determinación de las 
acciones procedentes a favor de 
los usuarios. 
 
Falta de Credibilidad en los 
servicios 
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 Que el registro del 
usuario no sea 
correcto. 
Se aplican Listas de Verificación. 
 
Se realiza la detección de Producto No 
Conforme. 
 
Se lleva a cabo la supervisión aleatoria de la 
captura, en forma mensual. 
 
El usuario valida sus datos. 
Capacitación del Personal. 
 
Establecer plan emergente, en 
caso de mucha afluencia de 
usuarios, para organizar su 
atención y registro... 
 
Utilización de jóvenes de Servicio 
Social para apoyo de captura de 
datos. 
Retraso en la atención del usuario. 
Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario. 
Generación e Quejas. 
 
"IN
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" 
Que no se 
canalice 
adecuadamente al 
usuario a la 
institución que 
compete su 
asunto, al no 
contar con los 
elementos 
suficientes para la 
determinación de 
la competencia. 
"Se consulta el artículo 527 de la Ley 
Federal del Trabajo, en términos de la 
actualización de los criterios laborales. 
 
Se consulta la Gaceta de la Junta Local de 
Conciliación y Arbitraje del Gobierno del 
Distrito Federal. 
 
Se realiza la consulta de la Lista de 
Organismos Descentralizados actualizada. 
Solicitud de documentos al usuario para 
estudio y análisis. 
Capacitación continúa en materia de 
jurisprudencia. 
"Utilizar el catálogo de 
contraparte, establecidosen la 
base de datos, del Sistema 
informático. 
Consultar la página Web de la 
empresa en caso de existir. 
Actualización continúa. 
Capacitación del Personal, para 
que utilice las herramientas 
necesarias para la canalización 
de los usuarios." 
"Canalización indebida. 
Incremento en el registro de usuarios en 
asesoría jurídica personalizada. 
Retraso o impedir el Proceso de Conciliación. 
Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario. 
Generación de Quejas. 
 
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"La falta de estudio 
y análisis de los 
elementos 
proporcionados 
por el usuario. " 
"Se lleva a cabo la supervisión del Proceso 
en forma mensual. 
 
Se aplica la Lista de Verificación. 
 
Se realiza la detección de Producto No 
Conforme. 
 
Capacitación jurídica continúa." 
Capacitación en la resolución de 
conflictos. 
 
Establecer horarios de atención 
de asesoría personalizada en 
asuntos que requiere de un 
estudio y análisis más profundo. 
"Determinación incorrecta del conflicto. 
Retrasar el trámite para hacer valer su 
derecho ante la autoridad laboral. 
Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario. 
Generación de Quejas." 
 
 
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"Que el usuario no 
proporcione la 
información y 
documentación 
clara, completa y 
veraz, a fin de 
integrar los 
expedientes en 
tiempo y forma y 
con los elementos 
técnicos 
necesarios." 
"Se lleva a cabo la supervisión del Proceso 
en forma mensual. 
 
Se aplica la Lista de Verificación. 
 
Se realiza la detección de Producto No 
Conforme. 
 
Capacitación jurídica continúa. 
 
Supervisión de la integración de los 
Expediente de forma diaria y por muestreo 
en forma mensual." 
"Capacitación del Personal, para 
mejorar la profesionalización del 
servicio." 
"Impedir el proceso de conciliación. 
Determinación de la improcedencia del 
expediente 
Retrasar el trámite para hacer valer sus 
derechos ante la autoridad laboral. 
Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario. 
Generación de Quejas." 
 
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Premura en la 
atención de 
usuarios por la 
afluencia excesiva 
de éstos. 
Se aplican las soluciones alternas para la 
atención de usuarios en el servicio de 
asesoría personalizada, en términos del 
procedimiento de asesoría jurídica 
personalizada. 
"Promover la unificación de 
criterios con los servidores 
públicos que apoyan en la 
atención de usuarios. 
 
De ser necesario apoyo del 
personal adscrito a las 
Subprocuradurías Generales de 
Conciliación y Defensoría y la de 
Asuntos Foráneos." 
"Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario. 
Generación de Quejas. " 
 
"IN
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" 
"No se 
proporcione los 
servicios de 
orientación 
telefónica, centro 
de información y 
servicios de 
Internet." 
 "Revisión de SIPRODET. 
Se lleva a cabo la supervisión del Proceso en 
forma mensual. 
Se aplica al personal la Lista de Verificación. 
Se realiza la detección de Producto No 
Conforme. 
Se elaboran los reportes mensuales de 
Indicadores. 
Se captura el Tablero de Control" 
 "Generación de comunicados al 
área responsable de la 
actualización del estado procesal 
de los juicios, en el sistema 
informático. 
Capacitación el Personal. 
Actualización de Criterios." 
"Falta de Confiabilidad del usuario en el CIS 
No dar respuesta oportuna a los usuarios que 
requieren orientación por esta vía. 
Retrasar el trámite para hacer valer sus 
derechos ante la autoridad laboral 
Afectación en el índice de satisfacción del 
usuario." 
 
"IN
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O
" Que las quejas no 
sean atendidas en 
tiempo y forma. 
"Se elaboran los reportes mensuales de 
Indicadores. 
Se lleva a cabo la supervisión del Proceso en 
forma mensual. 
Se captura el Tablero de control." 
Actualización y difusión del 
procedimiento de Atención del 
Usuario. 
"Falta de Confiabilidad del usuario. 
Impacto en la Sociedad y satisfacción del 
usuario" 
 
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O
 
No se emitan 
oportunamente los 
dictámenes y que 
no cumplan con 
los requerimientos 
de las áreas 
solicitantes. 
 
 
 
Se aplica al personal la Lista de Verificación, 
en forma mensual.
 
Se elaboran los reportes mensuales de 
Indicadores. 
 
Se lleva acabo actualización del PENDIC
 (Pendientes de dictamen médico) 
 
Se realiza la detección de Producto No 
Conforme. 
 
Supervisión medica de 
conocimientos técnicos y análisis 
de resoluciones. 
 
No proporcionar el servicio requerido por el 
usuario o área solicitante. 
 
Retraso en la atención del usuario 
 
Generación de Quejas. 
 
Impacto en la satisfacción del usuario. 
 
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Que no se 
presente el médico 
responsable en la 
audiencia de 
desahogo de 
pericial médica 
 
Se tiene comunicación con Representación 
Jurídica, por escrito o telefónicamente.
 
Se lleva la recepción de solicitud de peritajes 
médicos. 
 
Se tiene el Control y registro de audiencia.
 
Se le notifica al Perito Médico de la 
audiencia. 
 
Reuniones periódicas con 
Representación Jurídica 
 
Retrasar el Procedimiento Laboral. 
 
Generación de quejas. 
 
Impacto en la satisfacción del usuario. 
 
 
 
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 Riesgos identificados: 
Conciliación y Representación Jurídica 
 
DESCRIPCIÓ
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RIESGO 
IMPACTOS 
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FACTORES DE 
RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO 
ACCIONES PARA 
CONTROLAR EL RIESGO EFECTOS E IMPLICACIONES 
2. 
 
 
Trabajadores, 
beneficiarios y 
sindicatos que lo 
soliciten. 
No privilegiar la conciliación para la 
solución de conflictos laborales de 
competencia federal. 
 
Entorpecimiento de la procuración de 
justicia, por lo que respecta a la 
prevención y solución de conflictos 
laborales. 
 
La no presentación de la demanda en 
tiempo y forma podría generar la 
pérdida de los derechos laborales del 
usuario del servicio. 
 
Impedir la procuración de la justicia 
en materia laboral. 
 
Pérdida de credibilidad de los 
servicios que presta la Institución. 
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In
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o 
No privilegiar la 
conciliación para la 
solución de 
conflictos 
laborales. 
La no celebración 
de audiencias 
conciliatorias. 
 No sea oportuna 
la conciliación en el 
término de 20 días 
hábiles y en no 
más de tres 
audiencias. 
Los subdirectores de Representación Jurídica 
supervisan la correcta clasificación de los 
asuntos que se turnan a conciliación. 
Se verifica la agenda de audiencias diarias. 
Supervisión del procedimiento de conciliación 
a fin de no incurrir en posibles errores. 
 
No privilegiar la conciliación. 
 No celebración de audiencias conciliatorias. 
 Reducción de tiempo menos de 3 audiencias 
conciliatorias. 
Contar con menos de 20 días hábiles para 
conciliar. 
 
In
te
rn
o La no presentación 
de la demanda en 
tiempo y forma. 
Los asuntos son turnados oportunamente a 
los Procuradores Auxiliares en ADC, 
mediante el libro de gobierno. 
Supervisar por siprodet la presentación de 
demandas en tiempo. 
Verificar que las demandas que se presenten 
dentro del término de 30 días hábiles. 
Se elabora un informe de demandas que 
prescriben en el mes verificado por los 
Subdirectores de Representación Jurídica. 
 
Entorpecimiento en la procuración de justicia 
laboral. 
 Incumplimiento del objetivo de oportunidad. 
 La pérdida de los derechos de los usuarios del 
servicio. 
 
In
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rn
o 
y 
E
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er
no
 
La no atención a 
las audiencias 
programadas por la 
Junta Federal de 
Conciliación y 
Arbitraje. 
"El transporte salga de las instalaciones de 
Profedet con una hora de anticipación a la 
celebración de la primeraaudiencia. 
Que los Procuradores Auxiliares que tienen 
audiencias entre las 09:00 y 10:00 horas se 
traslade directo a la JFCA y evitar riesgos de 
traslado. 
 El transporte en sus salidas de la Profedet a 
la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje, 
se realiza con el mayor tiempo posible para 
evitar prisas y que sus llegadas sean a 
tiempo " 
• Considerar la posibilidad de que 
se cuente con recursos 
suficientes que permitan el 
cambio de instalaciones, lo más 
cerca posible de la ubicación de 
la Junta Federal de conciliación y 
Arbitraje. 
• La contratación de Personal 
para cubrir plazas de Procurador 
Auxiliar en ADC. 
La pérdida del derecho ejercitado por el 
trabajador. 
La obtención de un laudo absolutorio. 
 
 
 
 
 
 
 
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In
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o 
y 
E
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no
 
Pérdida o daño del 
archivo de 
concentración en 
documentos e 
informático. 
Se tiene un programa permanente de 
depuración de archivos con el fin de dar de 
baja definitiva los asuntos concluidos. 
Se tiene un programa anual de fumigación de 
todas las áreas de la Profedet. 
 
Que no se recupere información valiosa para 
la continuidad de los juicios. 
Incumplimiento de la procuración de justicia 
laboral. 
 
In
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rn
o La no interposición 
de juicios de 
Amparo o Recurso 
en tiempo y forma. 
El Director y los Subdirectores supervisan sus 
respectivos libros de gobierno y su sincronía 
con SIPRODET , así como las Agendas de 
Trabajo de los Procuradores Auxiliares en 
ADC. 
Monitoreo continuo de los términos tanto por 
el Procurador Auxiliar en ADC y los mandos 
medios. 
 
1Imposibilidad de promover Juicio de garantías 
en contra del laudo. 
La pérdida de un derecho. 
 
In
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rn
o 
Que se dictamine 
una improcedencia 
en lugar de 
interponer amparo 
o recurso. 
Desactualización 
jurídica del 
Procurador 
Auxiliar. 
Los Procuradores Auxiliares cuentan con la 
herramienta jurisprudencial necesaria para su 
consulta. 
Subdirectores monitorean los dictámenes de 
improcedencia de los Procuradores Auxiliares 
en ADC. 
El Director y Subdirectores tienen disponible 
la información jurisprudencial para su 
consulta. 
Los Subdirectores programan de manera 
mensual el muestreo que se realizará sobre 
los estudios de improcedencia. 
Que el Director y Subdirectores 
tengan disponible la información 
jurisprudencial para su consulta. 
Que el Director y los 
Subdirectores programen de 
manera mensual el muestreo que 
se realizará sobre los estudios 
de improcedencia. 
Imposibilidad de promover Juicio de garantías 
o el recurso correspondiente en contra del 
laudo. 
La pérdida de un derecho. 
 
In
te
rn
o 
Que no se de 
seguimiento al 
estado procesal del 
Juicio de Amparo o 
recurso. 
El Director y los Subdirectores autorizan 
directamente los pases de salida para acudir 
a los Tribunales, 
Supervisan las agendas de trabajo donde 
descargan el resultado obtenido y las 
papeletas recabadas en dichos Tribunales. 
 
Que no se tenga información actualizada del 
resultado del juicio de amparo y como 
consecuencia no se informe correctamente a 
nuestros usuarios. 
No contar con la información actualizada o el 
vencimiento de un término. 
 
In
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rn
o 
No se informe del 
proceso al usuario. 
Que el Procurador 
Auxiliar en ADC no 
elabore el oficio de 
comunicación o lo 
haga tardíamente. 
Que el Director y los Subdirectores 
programan mensualmente el muestreo a 
practicarse sobre los comunicados 
elaborados por los Procuradores Auxiliares 
en ADC. 
Se aplica cédula de opinión a los usuarios en 
forma aleatoria. 
Solicitar al Procurador Auxiliar 
que acompañe al dictamen de 
improcedencia o a la demanda de 
amparo o al recurso, según sea 
el caso, el correspondiente oficio 
de comunicación. 
No informar oportunamente al trabajador del 
estado procesal de su asunto. 
Generar desorientación o molestias 
innecesarias en el usuario por la falta de 
información. 
 
In
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rn
o 
Que no se le 
informe el estado 
procesal del juicio 
de Amparo o 
Recurso al 
Procurador Auxiliar 
en ADC, Adscrito 
al área de 
Representación 
Jurídica. 
El Director y los Subdirectores programan 
mensualmente el muestreo a practicarse 
sobre los comunicados elaborados por los 
Procuradores Auxiliares en ADC. 
Solicitar al Procurador Auxiliar 
que acompañe al dictamen de 
improcedencia o a la demanda de 
amparo o al recurso, según sea 
el caso, el correspondiente oficio 
de comunicación. 
En el caso de obtener un laudo condenatorio o 
mixto, la no comunicación al Procurador 
Auxiliar adscrito al área de Representación 
Jurídica, retarda los trámites de ejecución del 
laudo. 
 
 
 
 
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Riesgos identificados: 
Asesoría, Conciliación y Representación Jurídica en Representaciones Foráneas 
 
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO IMPACTOS 
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FACTORES DE RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO 
ACCIONES PARA 
CONTROLAR EL 
RIESGO 
EFECTOS E IMPLICACIONES 
 
3. 
 
 
No otorgar los servicios de asesoría, 
conciliación y defensoría en las 
Procuradurías Federales Estatales y 
Auxiliares Foráneas a los trabajadores, 
sus beneficiarios y sindicatos o que se 
otorguen en desapego a las normas 
legales aplicables. 
Incumplimiento a 
las disposiciones 
legales 
aplicables, 
especialmente 
las que rigen el 
actuar 
institucional. 
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no
 
Que el Procurador no pueda 
prestar el servicio debido a 
enfermedad o accidente. 
No existe. En su caso y no de manera 
inmediata, se tendría que enviar a otro 
Procurador de oficina diversa a suplir al 
incapacitado. Por el momento únicamente se 
tiene contemplado apoyo cuando la falta de 
un Procurador es programada y para ello, se 
tiene que sufrir la falta en la Procuraduría que 
apoya. 
Se están realizando 
gestiones por parte de la 
Secretaría General 
Administrativa para el 
otorgamiento de plazas en 
las representaciones 
foráneas. 
Que no se lleven a cabo las 
actividades institucionales, 
pudiéndose incluso perder un asunto 
por no presentarse el Procurador. 
 
In
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o 
Que el personal de las 
Procuradurías lleve a cabo actos 
deshonestos consistentes en 
canalizar a los trabajadores a 
despachos particulares o bien 
que pidan dinero por tramitar los 
asuntos en la institución. 
La Coordinación de Planeación y Proyectos 
Estratégicos, verifica las revocaciones 
aleatoriamente para cerciorarse que no se 
trata de actos de corrupción. 
En las cédulas de opinión del usuario que se 
encuentran en las representaciones, se tiene 
contemplada pregunta expresa sobre la 
solicitud de dinero. 
Continuar el seguimiento 
de revocaciones y de 
cédulas de opinión. 
Que la institución pierda credibilidad y 
los trabajadores sean afectados en su 
esfera patrimonial. Incumplimiento a 
los ordenamientos legales y posibles 
fincamientos de responsabilidades. 
 
In
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rn
o/
E
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no
 
Que los Procuradores Foráneos 
otorguen asesoría jurídico laboral 
incorrecta o incompleta al 
usuario. 
En las Visitas de Supervisión a Procuradurías 
Federales y Auxiliares Foráneas se revisan 
las asesorías otorgadas en los tres meses 
anteriores a la visita de supervisión. 
Al término de la visita se levanta el acta 
correspondiente. 
Fortalecer el citado 
Programa para el 2008. 
Continuar las gestiones por 
parte de la Secretaría 
General Administrativa 
para el otorgamiento de 
plazas en las 
representaciones foráneas. 
Que no se asesore o canalice 
correctamente al usuario y en su caso 
dejarlo en estado de indefensión. 
 
In
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o/
ex
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o 
Que los Procuradores Foráneos 
no cumplan con la aplicación y la 
medición adecuada de la "cédula 
de opinión". 
La Coordinación de Planeación y Proyectos 
estratégicos remite cédulas foliadas a las 
Procuradurías pararecabar la opinión del 
usuario. 
El Procurador remite al área de quejas las 
cédulas debidamente requisitadas. 
El área de quejas revisa las cédulas. 
Continuar enviándolas 
mediante oficio y foliadas y 
fortalecer el procedimiento 
por el área correspondiente 
con la colaboración de la 
Subprocuraduría general 
de asuntos Foráneos. 
Falta de control de quejas y/o no 
atención a comentarios negativos de 
los usuarios. 
 
In
te
rn
o 
Que el Procurador Foráneo no 
de el debido seguimiento al juicio 
hasta su total conclusión, 
incluyendo el juicio de amparo, 
trayendo como consecuencia el 
retraso o pérdida del asunto. 
En las Visitas de Supervisión a Procuradurías 
Federales y Auxiliares Foráneas se revisan 
aleatoriamente los expedientes en trámite. 
Fortalecer el citado 
Programa para el 2008. 
Continuar las gestiones por 
parte de la Secretaría 
General Administrativa 
para el otorgamiento de 
plazas en las 
representaciones foráneas. 
Que se retrasen los procedimientos, 
que no se lleven a cabo las 
ejecuciones, y en última instancia que 
el usuario quede en estado de 
indefensión perdiéndose el asunto. 
 
 
 
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Versión 2007 -2012 
5 
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In
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Que los Procuradores Foráneos 
no realicen las actividades 
jurídicas y administrativas de 
acuerdo a los lineamientos 
emitidos por Oficinas Centrales. 
Se cuenta con el Programa de Visitas de 
supervisión a Procuradurías Federales y 
Auxiliares Foráneas, dentro del cual se 
contempla precisamente la revisión de los 
citados puntos. 
Fortalecer el Programa 
para el 2008. 
Falta de uniformidad en criterios y 
posibilidad de actuaciones fuera de 
los ordenamientos legales. Falta de 
supervisión, desconocimiento de la 
actividad real de la Procuraduría y 
desmotivación de los Procuradores. 
 
E
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no
 Que en las audiencias para 
aceptación de cargo de perito o 
en la de desahogo de la prueba, 
no se presente al médico 
responsable. 
Se solicita mediante oficio y con oportunidad 
el apoyo médico al área respectiva. 
Elaborar para 2008 un 
procedimiento interno 
(Subprocuraduría General 
de Asuntos Foráneos y 
área de medicina legal) 
Que se retrase el proceso con la 
consecuente molestia de los 
trabajadores y la posibilidad que 
presenten quejas fundadas. 
 
E
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no
 Que el personal de las 
Procuradurías Foráneas no 
pueda utilizar servicios 
informáticos debido a problemas 
técnicos. 
Corresponde al área de informática. 
Dar mantenimiento al 
equipo y tener planes 
preventivos y alternos en 
caso de fallas por 
cuestiones climatológicas. 
Afectación al servicio ya que la 
atención al público se retrasa. Falta 
de comunicación con las 
representaciones. 
 
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no
 
Que el personal de las 
Procuradurías Foráneas no 
registre debidamente los datos en 
el SIPRODET. 
Mensualmente se revisan los resultados de 
las capturas por cada una de las 
Procuradurías con base en el reporte 
generado por el área de informática y en caso 
de detectarse diferencias, se corrigen ya sea 
por la procuraduría correspondiente. 
Fortalecer el Programa de 
visitas para el 2008. 
Continuar las gestiones por 
parte de la Secretaría 
General para el 
otorgamiento de plazas en 
las representaciones 
foráneas. 
Que la información registrada no sea 
correcta u oportuna y por tanto no se 
brinde información fidedigna a los 
usuarios. 
 
In
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no
 
Que no se realice valoración 
médica al usuario. 
La Subprocuraduría General de Asuntos 
Foráneos remitió oficios a los Procuradores 
Foráneos, dándoles a conocer la forma 
correcta de envío y las consecuencias en la 
omisión del cumplimiento de la normatividad. 
Reiterar a los Procuradores 
el contenido y alcance de 
los lineamientos de 
medicina legal. 
Recalcar a los usuarios la 
importancia de acudir a las 
citas. 
Que los usuarios se molesten 
justificadamente, no se pueda llevar a 
cabo juicio alguno y se pierda el 
tiempo y recursos que se pudiera 
utilizar con otro usuario. 
 
In
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Que los Procuradores Foráneos 
no puedan determinar la acción 
legal procedente por falta de 
dictamen médico. 
La Subprocuraduría General de Asuntos 
Foráneos estableció un control de recepción y 
envío de dictámenes. 
Simplificar el procedimiento 
de recepción y envío de los 
dictámenes, disminuyendo 
procesos innecesarios. 
Que el Procurador foráneo no pueda 
determinar la acción legal procedente 
y por tanto no pueda presentar la 
demanda del usuario. 
 
In
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no
 
Que el personal de las 
Procuradurías no puedan prestar 
el servicio debido a fenómenos 
externos. 
Existen pocas posibilidades de tener control 
sobre los citados riesgos, lo que se realiza 
cuando es posible, es continuar con labores 
de oficina al interior de la misma 
(preparación de demandas, escritos, etc.), 
Estar al tanto de los 
problemas sociales, 
políticos y laborales, así 
como de prevención de 
desastres en las 
Procuradurías Foráneas. 
Que no se lleven a cabo las 
actividades institucionales, 
pudiéndose incluso posponer el 
servicio de asesoría o representación 
jurídica para algún usuario, con la 
consecuente molestia del mismo. 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Versión 2007 -2012 
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Riesgos identificados: 
Secretaría General Administrativa 
 
 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO IMPACTOS 
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FACTORES DE RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO ACCIONES PARA CONTROLAR EL RIESGO EFECTOS E IMPLICACIONES 
4. 
 
 
No se otorguen los 
servicios de apoyo a las 
áreas para llevar a cabo la 
ejecución de los 
Programas, Procesos y 
Proyectos conferidos al 
Órgano Desconcentrado. 
Que las áreas sustantivas de la 
institución dejen de prestar 
servicio a los usuarios o éste 
sea deficiente, con la 
posibilidad de incumplir la 
legislación aplicable a 
PROFEDET 
4 8 
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Que el Programa de 
Adquisiciones, 
Arrendamientos y Servicios 
(PAAAS) no se realice o no 
contenga los requerimientos 
reales debido a que no se 
cuente en tiempo con las 
necesidades de la Áreas o 
bien no se determinen en 
función de sus programas de 
trabajo. 
La DRMSG en el último trimestre de 
cada ejercicio solicita mediante 
comunicados a las áreas sustantivas y 
adjetivas los requerimientos para llevar 
a cabo sus proyectos y procesos, una 
vez recepcionada la información es 
capturada en una base de datos para 
llevar un control de requerimientos y 
planear las adquisiciones del ejercicio 
siguiente. 
En caso de que las áreas no envíen 
en tiempo sus requerimientos se les 
solicitará nuevamente para que 
formalicen sus peticiones. 
No se cuente con los bienes y servicios 
necesarios para llevar a cabo los 
programas institucionales e imposibilitar 
la consecución adecuada de metas. 
 
In
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o 
Que no se adquieran los 
bienes y servicios requeridos 
en cada programa o proceso 
dada la planeación incorrecta 
del PAAAS. 
Se analiza el comparativo con los 
registros históricos que muestra la 
tendencia de adquisiciones. 
Con base a las estadísticas de 
consumo de años anteriores se 
realizará la proyección 
considerando factores de inflación y 
crecimiento. 
No se concrete la adquisición de 
bienes y servicios necesarios para la 
correcta operación de esta institución 
por falta de presupuesto. 
 
In
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rn
o 
Toma de decisiones 
incorrectas o no apegadas a 
la Ley en el Comité de 
Adquisiciones por el 
desconocimiento de la 
normatividad en la materia. 
Se analizan previamente los casos 
expuestos al Comité por sus 
integrantes. 
Los servidores públicos directamente 
involucrados en el proceso, toman 
cursos de actualización sobre la materia 
y se difunde formalmente la emisión de 
cambios a las leyes o reglamentos. 
Se continuará fortaleciendo la 
capacitación sobre lanormatividad 
aplicable conforme a los cambios 
del entorno y la difusión formal de la 
emisión de cambios a las leyes o 
reglamentos, circulares y acuerdos. 
Que se adquieran o contraten bienes o 
servicios en contravención a lo 
dispuesto en la ley de la materia o bien 
que se adquieran bienes y servicios 
bajo procedimientos que no garanticen 
las mejores condiciones para la 
institución. 
 
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no
 Que no se formalicen los 
contratos dentro de los plazos 
establecidos en la 
normatividad aplicable. 
El área de adquisiciones da 
seguimiento la Ley de Adquisiciones 
Arrendamientos y Servicios Públicos 
(LAASP) y su reglamento, asimismo a 
través del área jurídica se revisan 
dichos contratos. 
Continuar con la suscripción de 
contratos en observancia a la 
normatividad en la materia. 
Que los proveedores de bienes y 
servicios se inconformen por la no 
formalización del contrato y 
consecuentemente se nieguen a prestar 
el servicio o a entregar el bien. En caso 
de materializarse una inconformidad por 
parte del proveedor y ésta proceda, 
implicaría hacer frente a las 
repercusiones legales correspondientes 
y asimismo realizar otro proceso de 
licitación. 
 
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no
 
Que la contratación de 
proveedores no cumplan con 
los requerimientos para la 
prestación del bien o servicio 
y por ende éstos no se 
proporcionen en tiempo y 
forma a las áreas solicitantes. 
Se supervisan los servicios contratados 
mediante formatos registrados en el 
Manual de Filosofía y Cultura 
Organizacional. 
Que se fortalezca: 
El proceso de elaboración de 
anexos técnicos específicos para la 
contratación del bien o servicio. 
Realización de dictámenes técnicos. 
Visitas de evaluación de 
instalaciones de los posibles 
proveedores. 
Que los servicios sean de mala calidad 
o no se proporcionen y que ello afecte 
el logro de los objetivos de la institución.
 
 
 
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Versión 2007 -2012 
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5. 
 
 
No se implementen las 
mejoras continuas, en los 
sistemas y procedimientos 
vinculados a satisfacer la 
necesidad de Recursos 
Humanos, Materiales y de 
Servicios y Financieros a 
las áreas solicitantes de los 
mismos. 
Que no se remita en 
tiempo y forma la 
información de la 
Dependencia a las 
instancias rectoras. 
 
 
Incumplimiento a la 
normatividad aplicable a la 
administración y utilización de 
los recursos de la institución. 
5 8 
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o Que nos se registre y controle 
el inventario de bienes 
muebles conforme la 
normatividad aplicable. 
Conforme a la Norma aplicable se 
realiza el levantamiento del inventario 
físico de bienes muebles de forma 
anual y por muestreos trimestrales. 
Se llevará a cabo la verificación 
física de los bienes muebles por el 
área de inventarios y en caso de 
extravío o pérdida se requerirá 
administrativamente los bienes no 
localizados al titular del resguardo. 
No contar con el mobiliario y equipo 
para realizar las actividades 
encomendadas e imposibilidad de 
establecer el responsable de los bienes. 
Asimismo incurrir en observaciones por 
parte de los Órganos Fiscalizadores. 
 
In
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o/
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no
 
Que no exista suficiencia 
presupuestal por: 
Recortes al presupuesto. 
Incremento de precios. 
Generación de normatividad 
que restrinja partidas. 
Falta de programación. 
Mala comunicación de metas. 
Falta de seguimiento 
presupuestal. 
Se programa el presupuesto en forma 
anual en el Anteproyecto de Egresos de 
la Federación con apego a los 
proyectos y procesos a cargo de la 
institución. 
Se realizan acuerdos con el Secretario 
General Administrativo sobre las 
políticas y metas establecidas. 
Se realizan conciliaciones internas 
sobre el ejercicio del gasto y 
compromisos. 
Establecer reuniones periódicas 
para consensar con la coordinadora 
sectorial las políticas de la SHCP. 
Solicitar a las áreas ejecutoras del 
gasto, envíen su programación del 
ejercicio del gasto de manera 
trimestral. 
Establecer reuniones periódicas con 
las áreas ejecutoras del gasto de la 
PROFEDET. 
Que por falta de recursos no se realicen 
actividades prioritarias de la Institución. 
No se adquieran los bienes o servicios 
necesarios. 
Que se generen sub o sobreejercios del 
presupuesto. 
 
In
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o 
Que no se efectúen los pagos 
de nómina, a proveedores de 
bienes y servicios así como 
de impuestos, conforme a la 
Normatividad y calendarios 
establecidos. 
Internamente se maneja un calendario 
de compromisos de pago a proveedores 
según contratos. 
Se maneja un calendario de recepción y 
pago de nómina. 
Se cuenta y da seguimiento al 
calendario de compromisos de pago de 
impuestos según la normatividad 
establecida. 
Reforzar con el área de 
adquisiciones tiempos entre la 
recepción del documento y los días 
necesarios para registrar 
presupuestal y contablemente el 
pago al proveedor conforme a la 
normatividad aplicable. 
Se establecerán políticas de pago 
atractivas al personal para que 
aquellos que cobran vía efectivo y 
cheque se adhieran a recibir su 
pago vía depósito bancario. 
Inconformidad de los proveedores y 
personal, así como en el caso de pago 
de impuestos responsabilidades 
administrativas y cargos impositivos al 
organismo. 
 
In
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rn
o Desfasamiento en la entrega 
de informes de carácter 
contable, financieros y 
presupuestales. 
Se maneja y verifica de acuerdo a la 
normatividad de la SHCP un calendario 
de fechas compromiso de envío de los 
formatos que integran el Sistema 
Integral de Información (SII). 
Se maneja un calendario con fechas 
preestablecidas para la entrega de 
Estados Financieros e informes 
presupuestales. 
Verificar el acuse de recepción de 
los formatos del SII antes de la 
fecha de vencimiento de envío. 
Reforzar el compromiso de 
cumplimiento de los servidores 
públicos encargados de generar y 
consolidar la información para su 
envío en tiempo y forma a la 
Coordinadora Sectorial. 
El atraso en el envío de la información a 
la coordinadora sectorial y esta a su vez 
no consolide en tiempo y forma la 
información Contable y Presupuestal 
del Sector. 
 
No se cuente con información oportuna 
para la toma de decisiones. 
Recibir exhortaciones por parte de la 
Coordinadora Sectorial. 
 
In
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o Reportar registros contables y 
presupuestales inconsistentes 
a los registrados por la 
Coordinadora Sectorial. 
Se realizan conciliaciones internas con 
las áreas ejecutoras del presupuesto y 
el área de contabilidad para asegurar la 
confiabilidad de las cifras. 
Fortalecer las conciliaciones 
mensuales con las áreas ejecutoras 
del presupuesto y el área de 
contabilidad para asegurar la 
confiabilidad de las cifras. 
Fortalecer la capacitación entre el 
personal responsable de generar 
los Estados Financieros de la 
Institución. 
No se reporten cifras claras acorde a la 
normatividad establecida. 
Recibir observaciones de la 
Coordinadora Sectorial por presentar 
saldos sin la justificación conducente. 
 
 
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Versión 2007 -2012 
5 
 
 
 
 
 
 
 
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Deficiente administración y 
control de las bases de 
datos del sistema de 
nómina. 
No contar con un área de 
soporte técnico que 
administre y controle las 
bases de datos del sistema 
de nómina. 
Se generan claves de acceso a los 
usuarios del sistema de nómina y se 
realizan respaldos semanales. 
Solicitar que el administrador de la 
red de este organismo, informe 
periódicamente del estado que 
guarda dicha red. 
Fortalecer el compromiso de 
recuperación en caso de perdida 
de información. 
No se generaría información veraz y 
oportuna, ya que implicaría trabajar 
una nómina mecánicamente. 
Perdida de información. 
 
In
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o 
No tener documentado el 
sistema de nómina actual. 
El sistema fue diseñado de 
manera empírica, siendo 
implantado y operado por el 
diseñador de dicho sistema. 
Se cuenta con laexperiencia de una 
persona en informática adscrita a la 
subdirección de administración de 
personal. 
Documentar el sistema que se 
está utilizando actualmente a 
través de un manual de 
funcionamiento ó bien diseñar un 
nuevo sistema que cumpla con las 
necesidades y requerimientos 
vigentes. 
El no conocer la parte documental del 
sistema implica obsolescencia, ya que 
no se puede ingresar por cualquier 
persona para hacer mejoras del 
mismo. 
Desconocimiento de la parte técnica 
del sistema por el personal encargado 
de generar la nómina. 
 
In
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o 
No contar con un sistema 
integral automatizado en el 
que se conjunte control de 
asistencia, nómina y 
presupuesto de capítulo 
1000. 
No contar con un área de 
soporte técnico que 
administre y controle las 
bases de datos del sistema 
de nómina existente. 
La administración de los recursos 
presupuestales, elaboración de 
nómina y control de asistencia se 
maneja de forma separada. 
Solicitar la adquisición de un 
sistema integral para el control y 
manejo de la información. 
La operación es deficiente entre las 
áreas que intervienen y los tiempos 
son extensos en cuanto a la entrega 
de información. 
Falta de control y manejo de la 
información y posible errores y 
omisiones. 
 
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Vacancia en puestos clave 
de la Institución sujetos al 
Servicio Profesional de 
Carrera y falta de personal 
para fortalecer áreas 
prioritarias de la Institución. 
En caso de que los aspirantes a 
ocupar las plazas en concurso no 
cubra el perfil de puestos, no 
aprueben las evaluaciones o bien la 
etapa de entrevista, se revisan las 
Convocatorias y Perfiles de Puesto, y 
se Emiten nuevamente las 
Convocatorias conducentes. 
Se ha solicitado a través de la 
Coordinadora Sectorial las gestiones 
de autorización de plazas. 
Se adoptan las medidas 
propuestas en la modificación de 
la Ley del Servicio Profesional de 
Carrera, su Reglamento y los 
Lineamientos de Ingreso. 
Se han cubierto la vacancia con 
nombramientos temporales 
conforme a la Ley. 
No cumplir con los objetivos del área. 
Aumento en el índice de vacancia, 
Captación de candidatos que no 
obstante acrediten los exámenes en 
la práctica no cumplen con las 
funciones encomendadas y cargas de 
trabajo adicionales a otros servidores 
públicos. 
No contar con personal suficiente en 
materia sustantiva, principalmente en 
procuradurías foráneas. 
 
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 Que el Programa de 
Capacitación Institucional no 
se cumpla en su totalidad o 
que no contenga los 
requerimientos reales de 
acuerdo al Diagnóstico de 
Necesidades de 
Capacitación. 
Se ejecuta y da seguimiento del 
Programa de Capacitación 
Institucional enfocado a las 
necesidades de acuerdo a los 
objetivos institucionales. 
Fortalecer la actualización de la 
cartera de proveedores de 
acuerdo a los diferentes temas o 
materias relacionadas con las 
actividades de la Procuraduría. 
Implementación de cursos de 
acuerdo a las actividades 
específicas de la Procuraduría. 
No cumplir con las metas 
establecidas. 
No cumplir con los requerimientos de 
capacitación solicitados por las áreas 
para el buen desempeño de sus 
funciones o actividades. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Versión 2007 -2012 
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Riesgos identificados: 
Sistemas de Información 
 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO IMPACTOS 
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FACTORES DE RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO 
ACCIONES PARA 
CONTROLAR EL RIESGO 
EFECTOS E 
IMPLICACIONES 
6. 
 
 
La Información vía sistema 
de información no es 
confiable, oportuna y que 
no es respaldada para su 
almacenamiento y custodia. 
No se elabora información 
confiable y oportuna para la 
toma de decisiones. 
3 10 
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o La información que se incorpora o captura en 
los sistemas no está suficientemente 
supervisada. 
Se realizan revisiones 
periódicas y cotejo de 
cifras de los diferentes 
servicios que 
proporciona la 
Institución. 
Sensibilización en el uso del sistema 
y mayor supervisión por parte de los 
titulares de las áreas sustantivas. 
Falta de confiabilidad de la 
información guardada en el 
sistema. 
 
Pérdida total o parcial de la 
información y del equipo de 
cómputo. 
3 10 
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o 
Desconocimiento del sistema en cuanto a uso, 
impacto formas de conservación y custodia. 
 
No se realiza cotejo de cifras generadas en el 
sistema. 
Se realizan revisiones 
periódicas respecto a la 
utilización del equipo de 
cómputo. 
 
Seguros contra daños 
de equipo. 
Capacitación en el uso y manejo de 
equipos y medidas de seguridad a los 
servidores públicos. 
 
Diseñar un plan para atender 
contingencias por casos fortuitos y de 
fuerza mayor. 
Disminución del activo 
informático. 
 
Afectación al Hardware y 
Software. 
 No se cuenta con datos confiables. 3 10 
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o 
No se observan las políticas internas por parte 
de los usuarios del equipo. 
 
Pérdida de la información por casos fortuitos y 
por falta de resguardo de la información. 
 
Errores involuntarios de captura que generan 
información no confiable. 
Se realizan revisiones 
mensuales para 
determinar nivel de uso 
y atribución de los 
sistemas informáticos 
tantos sustantivos como 
administrativos. 
Reforzar el uso de las diferentes 
tecnologías. 
La no generación de estadísticas 
confiables oportunas y 
representativas de la operación. 
7. 
 
 
Se emplean recursos 
adicionales para supervisar 
y controlar, el mal uso del 
sistema y equipo de 
cómputo. 
Pérdida total o parcial de la 
información y del equipo de 
cómputo. 
3 10 
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no
 Asignar indicador y un reporte para determinar 
el grado de intervención de los reportes 
manuales. 
 
Que no se cuente con un plan para casos 
fortuitos y de fuerza mayor que permita 
resguardar la información y el equipo de 
cómputo. 
Las áreas y la propia 
Coordinación incurren 
en trabajos de 
supervisión y retrabajos 
para procesos 
información mensual 
 
Políticas de Seguridad. 
Supervisión: Las áreas deberán 
formular una cédula solicitando la 
inclusión de informes mensuales de 
las cifras manuales. 
Disminución del activo 
informático. 
 
 
Afectación al Hardware y 
Software. 
8. 
 
 
Que los sistemas de 
información se vean 
vulnerables por la ausencia 
de medidas de seguridad 
como ordenan las normas 
nacionales e 
internacionales sobre el 
tema. 
Pérdida total o parcial de la 
información y del equipo de 
cómputo. 
4 10 
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Que existan ataques internos y externos a los 
sistemas de información Sustantiva, 
Administrativa por ausencia de medidas de 
seguridad en equipos de red de voz y datos, 
Web, infraestructura, informática por carencia o 
desconocimiento de las normas de seguridad 
informática 
Implementar un Sistema 
de Gestión de 
Seguridad en 
Informática en base a la 
Norma ISO 27000:2005 
y El MAGERIT. 
Establecer un sistema de medición 
basado en indicadores y listas de 
verificación, periódicas contenidas el 
Sistema de Gestión de Seguridad en 
Informática. 
La no generación de estadísticas 
confiables oportunas y 
representativas de la operación. 
 
 
 
 
 
 16
Versión 2007 -2012 
5 
 
 
 
Otros Riesgos Asociados a la PROFEDET 
 
 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO IMPACTOS 
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FACTORES DE RIESGO CONTROL ACTUAL INTERNO 
ACCIONES PARA 
CONTROLAR EL 
RIESGO 
EFECTOS E 
IMPLICACIONES 
9. 
 
Posible colusión de 
servidores públicos para 
recibir comisiones, con 
despachos externos a 
sabiendas de que los 
abogadosparticulares 
cobran por sus servicios 
profesionales un porcentaje 
de los montos a recuperar 
Canalización de los asuntos con 
abogados particulares. 3 6 
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La larga espera en la solución de los juicios. 
 
Falta de información clara y suficiente al 
usuario sobre requisitos, derechos, 
obligaciones y tiempos de respuesta del 
servicio. 
 
La promesa de cubrir más expectativas. 
La automatización de la operación mediante 
un sistema transversal que incluye en 14 
módulos toda la operación sustantiva de la 
PROFEDET. 
 
Verificaciones mensuales sobre los motivos 
de revocación de poder. 
 
Seguimiento y monitoreo a las acciones ya 
implementadas para verificar que el servicio 
se mantenga con niveles de eficiencia, 
eficacia y transparencia que permitan 
reducir el riesgo de corrupción. 
 
 
Operación y seguimiento del 
Centro Integral de Servicios 
(CIS). 
 
Cumplimiento de los Trámites 
y Servicios conforme a lo 
establecido en la Carta 
Compromiso al Ciudadano. 
 
Participación del Procurador 
Anfitrión para promover los 
Trámites y Servicios 
proporcionados por la 
PROFEDET. 
Deterioro de la imagen de 
la PROFEDET. 
 
Posible pérdida de 
usuarios. 
 
Molestia del trabajador. 
 
Posibilidad de que el 
usuario presente una queja 
en contra de la Institución 
y/o servidor público. 
10. 
 
 
El abogado puede incurrir 
en prácticas irregulares de 
pedir dinero. 
Agilización de trámites. 2 8 
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La ignorancia del procedimiento legal por 
parte de los usuarios de los asuntos 
promovidos a través de la PRODEFET. 
 
La promesa de agilizar los asuntos. 
 
Baja profesionalización y/o capacidad de los 
servidores públicos que atiendan el caso. 
 
 
 
Fortalecer los mecanismos de denuncia. 
 
Realizar campañas de educación y 
honestidad (valores). 
 
Transparentar la información relacionada 
con la prestación del servicio. 
Aplicar sanciones a quienes 
incurran en actos de 
corrupción. 
Deterioro de la imagen de 
la PROFEDET. 
 
Posible pérdida de 
usuarios. 
 
Molestia del trabajador. 
 
Posibilidad de que el 
usuario presente una queja 
en contra de la Institución 
y/o servidor público. 
 
11. 
 
AUDIENCIAS DE 
CONCILIACIÓN. 
Que no se lleve a cabo el 
servicio de conciliación, en 
un tiempo de respuesta de 
30 días hábiles contados a 
partir de la fecha de 
solicitud del servicio y en 
hasta cinco audiencias. 
Se reducen las posibilidades de 
alcanzar el objetivo de privilegiar 
la conciliación. 
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Perfil del Personal. 
 
Competencia profesional. 
En forma electrónica se lleva a cabo una 
supervisión para determinar el número de 
audiencias celebradas por el personal 
jurídico para materializar los convenios.
 
Se lleva una medición periódica a través de 
un indicador suscrito en la Carta 
Compromiso al Ciudadano para asegurarse 
del tiempo de respuesta. 
Aplicar sanciones a quienes 
incurran en actos de 
corrupción. 
No contribuir a la paz 
laboral y a la estabilidad 
del empleo. 
12. 
 
 
FALTAS DE INTERÉS 
JURÍDICO O ABANDONO 
Incremento en el numero 
de faltas de interés jurídico 
o abandono. 
Desconfianza de los usuarios 
hacia la institución y el gobierno. 
 
En las faltas de interés jurídico o 
abandono interviene la voluntad 
de las partes para llegar a 
acuerdos, en este sentido, a 
pesar de ser una decisión del 
trabajador, representa un factor 
crítico para le cumplimiento de 
metas y objetivos institucionales. 
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Perfil del personal. 
 
Competencia 
Profesional. 
 
Fortaleza del sistema de control interno. 
Se lleva una medición periódica a través de 
un indicador. 
 
Se realiza un análisis de seguimiento con 
los resultados que se presentan y se 
informa las áreas de su comportamiento 
mensual. 
Supervisión y seguimiento 
como mecanismos de control 
para evitar su aumento. 
Incumplimiento de metas y 
objetivos institucionales. 
 
 
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Versión 2007 -2012 
5 
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13 
 
 
REVOCACIONES DE 
PODER 
Este tipo de amenazas 
incrementa la resolución no 
favorable en la 
intermediación que hace la 
institución en la tutela de 
los trabajadores y amplía la 
posibilidad de no cumplir 
metas satisfactorias. 
Motivo Personal: Aspecto 
subjetivo de la revocación, 
percepción sentimiento o 
emoción qué impulsa al usuario 
a revocar. 
 
Motivo interpersonal: Percepción 
de falta de atención tiempo y 
cuidado del proceso que se 
desarrolla entre usuario y el 
personal que le brinda el 
servicio. 
 
Motivo técnico: Percepción sobre 
la falta de pericia o habilidad del 
servidor público para usar esos 
procedimientos y recursos. 
 
Evidenciada por opacidad en sus 
conceptos, falta de explicaciones 
suficientes. 
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iv
o Perfil del personal. 
 
Competencia profesional. 
 
Fortaleza del sistema de control interno. 
Se lleva una medición periódica a través de 
un indicador. 
 
Se realiza un análisis de seguimiento con 
los resultados que se presentan y se 
informa a las áreas de su comportamiento 
mensual. 
Supervisión y seguimiento 
como mecanismos de control 
para evitar su aumento. 
Que los usuarios 
consideren que el servicio 
no fue adecuado. 
 
Su crecimiento ocasione el 
incumplimiento de metas y 
objetivos institucionales. 
14. 
 
 
DESISTIMIENTOS 
Incremento de los asuntos 
en que el trabajador decide 
a volunta propia apartarse 
de la institución para 
ejercer o reclamar un 
derecho repercute en sus 
resultados favorables. 
Esta separación expresa del 
trabajador a un derecho es un 
efecto negativo para la 
institución en su contribución a 
garantizar un acceso a la justicia 
la legalidad. 
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iv
o Perfil del personal
 
Competencia profesional. 
 
Fortaleza del sistema de control interno. 
Se lleva una medición periódica a través de 
un indicador. 
 
Se realiza un análisis de seguimiento con 
los resultados que se presentan y se 
informa a las áreas de su comportamiento 
mensual. 
Supervisión y seguimiento 
como mecanismos de control 
para evitar su aumento. 
Que los usuarios 
consideren que el servicio 
proporcionado no cumple 
con sus expectativas.
 
Su crecimiento ocasione el 
incumplimiento de metas y 
objetivos institucionales. 
15. 
 
 
 
VISITAS DE 
SUPERVISIÓN. 
Que no se realicen 
adecuadamente las visitas 
de supervisión a las 
Procuradurías Federales, 
Estatales y Auxiliares 
Foráneas. 
Que los procuradores foráneos 
no realicen debidamente las 
actividades jurídicas y 
administrativas de acuerdo a los 
lineamientos emitidos por la 
Procuraduría. 
 
Que las representaciones 
foráneas no cuenten con un plan 
de supervisión interna que 
permita responder con 
oportunidad y previsión a las 
evaluaciones de los órganos de 
control y vigilancia; así como 
atender y responder las 
observaciones que se deriven de 
sus auditorias. 
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Perfil del personal. 
 
Competencia profesional. 
 
Fortaleza del sistema de control interno. 
 
No contar con un modelo de supervisión de 
las visitas de supervisión a representaciones 
foráneas que permitan detectar 
oportunidades para mejorar la operación 
diaria de la actividad sustantiva, recoger sus 
necesidades materiales y detectar 
mecanismos para fortalecer el capital 
intelectual. 
Se tiene un plan anual de visitas de 
supervisión. 
Intensificar anual de visitas de 
supervisión 
No tener controles que 
permitan eficientar el 
trabajo de una visita de 
supervisión 
Posibilidad de desconocer 
las metas y objetivos 
institucionales que se 
persiguen. 
No tener consolidado un 
modelo de procuración de 
justicia laboral con 
integración nacional. 
16. 
 
 
 
INCENDIO, TERREMOTO, 
INUNDACIÓN O FALLA 
EN EL SUMINISTRO 
ELECTRICO 
 
Que se presente un 
siniestro natural o 
accidental que ponga en 
peligro el inmueble, 
expedientes físicos, los 
sistemas, las bases de 
datos y los equipos de 
cómputo, 
 
 
Seabre la posibilidad de pérdida 
de deterioro de sistemas, 
pérdida de información y 
equipos. 
 
Daño a la infraestructura, 
instalaciones, equipos de 
cómputo y de red. 
 
Disminuye el desempeño 
institucional. 
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Incendio: 
Descuido humano, desperfecto técnico, 
incidente por falta de mantenimiento o 
descuido o falta de supervisión de éste. No 
disponer de suficientes extinguidores y 
equipo contra incendio. 
 
Terremoto, inundación. 
Ocurrencia sin posibilidad de pronosticarla, 
sin embargo se sabe que la zona en que se 
ubica la institución es de probabilidad media 
alta en el caso de terremoto y media de 
ocurrencia para inundación. 
 
Fallas en el suministro de energía eléctrica: 
Tormentas eléctricas
Falla en la instalación eléctrica por 
sobrecarga. 
 
Falta de mantenimiento de las mismas 
Se dispone de un programa de protección 
civil y se llevan a cabo simulacros 
 
El personal de la procuraduría aplica su 
política de seguridad informática a fin de 
garantizar que:
 
Se realizan labores de mantenimiento físico 
en forma periódica 
Los equipos están colocados en escritorio o 
mesa de computadora. 
Los No-breaks no tengan contacto con el 
piso. 
No existan extensiones adicionales a los 
cables de los equipos. 
No existen tomas de agua cerca de las 
conexiones de los equipos. Los servidores 
cuentan con una configuración RAID. 
 
 
Se tienen resguardos 
electrónicos de los registros 
administrativos en forma 
mensual. 
Todos los equipos cuentan 
con reguladores de energía 
eléctrica. 
 
Afectación de 
infraestructura, daño a 
instalaciones y posible 
pérdida total de equipos, 
así como de los registros 
en la base de datos 
 
Imposibilidad de 
proporcionar el servicio de 
procuración de justicia 
laboral.