01_LR_Conceptos Básicos Sobre Seguridad Operacional (SMS)

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International Civil Aviation Organizationg
Conceptos Básicos Sobre Seguridad p g
Operacional (SMS)
Seminario/Taller sobre el Sistema de Gestión de la 
Seguridad Operacional (SMS) y Evaluación del Riesgo 
de Peligro de la Fauna Silvestre (SMS / PAF)de Peligro de la Fauna Silvestre (SMS / PAF)
Ciudad de Panamá, 14 ‐ 17 Junio 2011
Concepto de Sistemasp
2
¿Qué es un sistema?¿Qué es u s ste a
• Sistema es un conjunto de elementos 
interrelacionados (Ludwig Von Bertalanffy) 
• Un todo que está compuesto de muchas partes. Un 
conjunto de atributos (Cherry)
• Conjunto de partes que trabajan para lograr un 
bj i ú (F )objetivo común (Forrester)
• Un sistema es una totalidad organizada, hecha de 
l t lid i d d fi idelementos solidarios que no pueden ser definidos 
más que los unos con relación a los otros en función 
de su lugar en esa totalidad (Ferdinand de Saussure)
3
de su lugar en esa totalidad. (Ferdinand de Saussure) 
¿Qué es un sistema?¿Qué es u s ste a
• Un sistema ejecuta una función imposible deUn sistema ejecuta una función imposible de 
realizar por cualquiera de las partes 
individuales La complejidad de laindividuales. La complejidad de la 
combinación está implícita.
• Un sistema es una colección organizada de• Un sistema es una colección organizada de 
hombres, máquinas y métodos necesaria para 
cumplir un objetivo específico ( Estándarcumplir un objetivo específico. ( Estándar 
X3.12‐1970 (ANSI), Estándar 2382/V, VI (ISO) ). 
4
Funcionamiento de los sistemasu c o a e to de os s ste as
ad
as Necesidades
Peticiones es
os Organización
Planificación id
as Decisiones
Bienes / Servicios
En
tr
a
Quejas
Reclamos Pr
oc
e
Análisis
Toma de 
Decisiones
Sa
li /
Experiencia
Directrices
Sugerencias
Información 
Recursos
Decisiones
Ejecución de 
Actividades
Etc
Recursos
Etc.
Etc.
5
Funcionamiento de los sistemasu c o a e to de os s ste as
CONTROL RESTRICCIONES
Entradas Procesos Salidas
RETROALIMENTACIÓN
FUNCIÓN
RETROALIMENTACIÓN
AMBIENTE
6
Sistemas de GestiónS ste as de Gest ó
• Sistemas que buscan una gestión organizada 
para alcanzar el mejoramiento continuo.
Planear
HacerActuar
Verificar
7
Verificar
Conceptos Básicos de Seguridadp g
8
Concepto de Implementacion del SMSCo cepto de p e e tac o de S S
6/22/2011 9OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos
Concepto de seguridad
• Qué es la seguridad?
– Cero accidentes o incidentes graves (un punto de 
vista que en general posee el público que viaja)
ib d li ( d i ll f– Libre de peligros (es decir aquellos factores que 
causan o que probablemente causan daño)
Actitudes frente a actos o condiciones de– Actitudes frente a actos o condiciones de 
inseguridad por parte de los empleados de las 
organizaciones de aviaciónorganizaciones de aviación
– Prevención de errores
– Cumplimiento de los reglamentosp g
– ¿…?
Concepto de seguridad
• Considerando (los puntos débiles de la noción 
de perfección)de perfección)
– La eliminación de todos los accidentes (e 
incidentes serios) es imposibleincidentes serios) es imposible
– Las fallas seguirán ocurriendo, a pesar de los más 
logrados esfuerzos de prevención
– No hay actividad humana o sistema diseñado por 
el ser humano que esté totalmente libre de riesgos 
y erroresy errores
– Los riesgos y errores son aceptables en un sistema 
implícitamente seguro, siempre que estén bajoimplícitamente seguro, siempre que estén bajo 
control
Concepto de seguridad (Doc 9859)
• Seguridad operacional es el estado en que el 
riesgo de lesiones a las personas o daños a los 
bienes se reduce y se mantiene en un nivel 
aceptable o por debajo del mismo por medioaceptable, o por debajo del mismo, por medio 
de un proceso continuo de identificación de 
peligros y gestión de riesgos
Seguridad Operacional
Aproximación tradicional – Prevención de accidentes
 Orientado hacia las consecuencias (causas)
 Actos inseguros por personal operativo Actos inseguros por personal operativo
 Culpa o castigo por no cumplir con los deberes de la 
seguridadg
 Se concentra en los problemas de seguridad en cuestión
 Cumplimiento de los reglamentos
 Id tifi Identifica:
¿QUÉ? ¿QUIÉN? ¿CUÁNDO?
¿PORQUÉ? ¿CÓMO?
Pero no siempre revela:
¿PORQUÉ? ¿CÓMO?
La evolución del pensamiento en 
materia de seguridadg
ÉFACTORES TÉCNICOS
TEFACTORES HUMANOS
RE
SE
NT
FACTORES 
ORGANIZACIONALES
PR
1950s 1970s 1990s 2000s
Fuente: James Reason
Un concepto de causalidad
Trayectoria de las condiciones latentes
Actividades sobre las cuales cualquier organización mantiene un 
d bl d t l di t
Factores que influencian directamente la eficiencia de la gente 
 l l d t b j d l i ió
Acciones o inacciones de la gente (pilotos, controladores, 
mecánicos, personal de aeródromo, etc.) que tienen un efecto Recursos para protegerse de los riesgos que las organizaciones li ti id d d ti d b t l 
Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se 
id i f t d d t 
Trayectoria de las condiciones latentes
grado razonable de control directoen los lugares de trabajo de la aviación., p , ) qadverso inmediato. que realizan actividades productivas generan y deben controlar. evidencian por factores desencadenantes. 
El Accidente Organizacionalcc de te O ga ac o a
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del Promulgación de políticas
latenteslugar de trabajo
g p
Planificación
Comunicación 
Asignación de recursos
DefensasFallas activas
Asignación de recursos
Supervisión
…
Actividades sobre las cuales cualquier organización mantiene un grado 
razonable de control directo
16
razonable de control directo
El Accidente Organizacionalcc de te O ga ac o a
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del  Identificación Condiciones
latenteslugar de trabajo inadecuada de los 
peligros y de la 
gestión de riesgos
latentes
DefensasFallas activas
gestión de riesgos
 Normalización de 
las desviaciones
Condiciones presentes en el sistema antes del accidente que se 
evidencian por factores desencadenantes. 
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evidencian por factores desencadenantes. 
El accidente organizacional
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del Condiciones
latenteslugar de trabajo
Tecnología 
E t i t 
latentes
DefensasFallas activas
Entrenamiento 
Reglamentos Defensas
Recursos para protegerse de los riesgos que las organizaciones que 
realizan actividades productivas generan y deben controlar. realizan actividades productivas generan y deben controlar. 
El accidente organizacional
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del 
 Estabilidad de la 
fuerza laboralCondiciones del Condiciones 
latentes
Condiciones del 
lugar de trabajo  Calificaciones y 
experiencia
 Moral
lugar de trabajo
DefensasFallas activas
 Credibilidad
 Ergonomía
 …
Factores que influencian directamente la eficiencia de la gente en los 
lugares de trabajo de la aviación.lugares de trabajo de la aviación.
El accidente organizacional
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del Condiciones del 
latenteslugar de trabajo
Errores
lugar de trabajo
DefensasFallas activas
Errores
ViolacionesFallas activas
Acciones o inacciones de la gente (pilotos, controladores, mecánicos, 
personal de aeródromo, etc.) que tienen un efecto adverso inmediato. personal de aeródromo, etc.) que tienen un efecto adverso inmediato. 
El accidente organizacional
Procesos organizacionalesProcesos organizacionales
Condiciones Condiciones del CondicionesCondiciones del
Mejorar Identificar
Monitorear
latenteslugar de trabajo
Condiciones
latentes
Condiciones del
lugar de trabajo
r
DefensasFallas activas DefensasFallas activas
Co
nt
en
er ReforzarC r
Gestión de Seguridadg
22
¿Realmente?
¿Cuál es el objetivo primordial de una organización 
comercial?comercial?
Gestión de la seguridad– Razón de serGest ó de a segu dad a ó de se
• Para alcanzar los objetivos de producción, la 
administración de cualquier organización de aviaciónadministración de cualquier organización de aviación 
requiere la gestión de diferentes procesos 
empresarios
• La gestión de la seguridad es uno de tales procesos 
empresarios
• La gestión de la seguridad es una función tan• La gestión de la seguridad es una función tan 
esencial como lo es la gestión financiera, la función 
de los recursos humanos, etc.
• No hay organización de la aviación que se ha creado 
para entregar solamente seguridad operacional
• Esto genera un potencial dilema gerencialEsto genera un potencial dilema gerencial
El dilema gerencial
Niveles gerenciales
RecursosRecursos
Protección Producción
El dilema gerencial
+ Recursos
Protección
Producción
Catástrofe
El dilema gerencial
+ Recursos
Producción
+ Recursos
Protección
Bancarrota
El espacio de seguridad 
operacionalp
B t
cc
ió
n
Bancarrota
Pr
ot
e
Catástrofe
Producción
Gestión de la seguridad – La respuesta 
al dilemaa d e a
• Los riesgos en materia de seguridad son 
consecuencia de las actividades relacionadas con la 
entrega de los productos y/o servicios
• Un análisis de los recursos y los objetivos de la 
organización permite una asignación equilibrada yorganización permite una asignación equilibrada y 
realista de los recursos disponibles entre los 
objetivos de protección y los objetivos de 
producción, que apuntala las necesidades de la 
organización
• El producto/servicio entregado por cualquier• El producto/servicio entregado por cualquier 
organización de aviación debe ser entregado con 
seguridad (es decir, protegiendo los usuarios y 
i d )partes interesadas)
El primer sistema industrial ultra‐
seguro g
Sistema frágil (Desde los años 20 a los años70)
Gestión individual del riesgo y entrenamiento intensivo
 Investigación de accidentes10 3  Investigación de accidentes
Sistema seguro (De los 70 a la mitad de los 90)
Tecnología y reglamentaciones
10‐3
g y g
Investigación de incidentes
Sistema ultra-seguro (Mitad de los 90 
hacia adelante)
10‐5
hacia adelante)
 Enfoque de gestión de la seguridad 
basado en principios de administración 
de empresas.
 Recolección rutinaria y análisis de Menos de un evento  Recolección rutinaria y análisis de 
datos operativos. 
Menos de un evento 
catastrófico por millón de 
ciclos de producción
10‐6
¿Porqué SMS? Un sistema imperfecto¿ o qué S S U s ste a pe ecto
Desempeño teórico
Deriva práctica
Diseño
del
sistema
Desempeño teórico
Deriva práctica
Diseño
del
sistema Deriva prácticasistema Deriva práctica
Puesta en marcha
operativa
/
sistema
Puesta en marcha
operativa
SSP/SMS
Lo esencial es invisible a los ojos
Cantidad de eventos
1 – 5 Accidentes
30 – 100 Incidentes serios
100 – 1000 Incidentes
1000 – 4000 Condiciones latentes
“ Navegar la deriva” 
Desempeño teórico
Deriva prácticaDeriva práctica
O i ióOrganización
Ayudas a la navegación
Reactivas Proactivas Predictivas
Gestión de la seguridad reactiva
• Investigación de accidentes e incidentes serios.
– Basado en la noción de esperar hasta que el sistema 
“se rompa” para arreglarlo
Es apropiada para– Es apropiada para
• situaciones que involucran fallas de tecnología
• eventos inusuales
– El valor de la aproximación reactiva a la gestión de 
la seguridad depende de la profundidad con que se 
lleva a cabo la investigación más allá de las causaslleva a cabo la investigación, más allá de las causas 
inmediatas e incluyendo todos los factores 
contribuyentes y las constataciones sobre los 
riesgos
Estrategias
Método reactivoMétodo reactivo
El método reactivoEl método reactivoEl método reactivoEl método reactivo
responde a losresponde a los
acontecimientos queacontecimientos que
 i t l i t l 
Método proactivo
El método proactivoya ocurrieron tales ya ocurrieron tales 
como incidentes como incidentes 
y y los accidenteslos accidentes
El método proactivo
busca activamente
identificar riesgos 
potenciales a través 
Método predictivoMétodo predictivo
El método predictivo El método predictivo 
documenta eldocumenta elyy potenciales a través 
del análisis de las 
actividades
de la organización
documenta eldocumenta el
desempeño desempeño 
espontáneo del espontáneo del 
personal y lopersonal y lode la organización personal y lopersonal y lo
que realmente que realmente 
ocurre en las ocurre en las 
operaciones diariasoperaciones diariasoperaciones diariasoperaciones diarias
Estrategias – Niveles de 
intervención y herramientasy
Desempeño teóricoDiseño
Niveles de gestión de la seguridad
del
sistema Deriva práctica
RO
S
RO
S
P di ti P ti R ti R ti
PE
LI
G
PE
LI
G Predictivo Proactivo Reactivo Reactivo
FDA S ASR Informes deFDASistemas de
observación
directa
ASR
Encuestas
Auditorias
ASR
MOR
Informes de
accidentes
e incidentes
Súper eficiente Muy eficiente Eficiente Insuficiente
Niveles deseables de 
gestión de la seguridad
El cambio de guardia
Tradicional – Investigación 
d id t i id t En evolución – Gestión de lade accidentes e incidentes 
serios
• El sistema de aviación
En evolución  Gestión de la 
seguridad
• El sistema de aviación no• El sistema de aviación 
funciona, la mayor parte 
del tiempo, conforme a las 
especificaciones de diseño
• El sistema de aviación no 
funciona, la mayor parte 
del tiempo, conforme a las 
especificaciones de diseñoespecificaciones de diseño 
(desempeño teórico)
• Basado en el cumplimiento 
d
especificaciones de diseño 
(deriva práctica)
• Basado en el desempeño
de normas
• Orientado hacia las 
consecuencias
• Orientado hacia los 
procesos
Gestión de la seguridad – Ocho pilaresg p
C i d l lt
Vigilancia permanente a 
través de sistemas que Compromiso de la alta 
dirección en la gestión de la 
seguridad
Reporte efectivo de 
información de la seguridad
q
obtienen, analizan y 
comparten datos de 
seguridad operacional de las 
operaciones normales
Investigación  de los eventos 
que afectan la seguridad con 
el objetivo de identificar  las 
d fi i i i é i d
Compartir las lecciones de 
seguridad adquiridas y las 
mejores practicas a través de
Integración del 
entrenamiento de seguridad 
(incluyendo Factoresdeficiencias sistémicas de 
seguridad en vez de asignar 
culpas
mejores practicas a través de 
un activo intercambio de 
información de seguridad
(incluyendo Factores 
Humanos) para el personal 
operativo
Implementación efectiva deImplementación efectiva de 
los procedimientos 
estandarizados (SOPs), 
incluyendo el uso de lista de 
verificación y 
Mejora continua del nivel 
general de la seguridad
aleccionamientos (briefings)
Gestión de la seguridad – Ocho 
pilaresp
El resultado de implantar los ochos pilares: El resultado de implantar los ochos pilares: 
Una cultura organizacional que favorece prácticas 
seguras, alienta la comunicación sobre la seguridad g , g
efectiva y gestiona activamente la seguridad con la 
misma atención que le presta a la gestión financiera.
Responsabilidades por la gestión de 
la seguridad – Cuatro Áreas Basicasg
Definición de las 
políticas y 
procedimientos
Asignación de los 
recursos para las 
actividades de
Incorporación de 
las mejores 
Incorporación de 
las 
reglamentaciones procedimientos 
relacionados con 
la seguridad
actividades de 
gestión de la 
seguridad
prácticas de la 
industria
que gobiernan la 
seguridad de la 
aviación civil
El proceso de gestión de la seguridad 
de un pantallazode u pa ta a o
Identificar los 
peligrosp g
Evaluar las Re-evaluar las estrategias de 
Obtener datos
adicionales 
consecuenciasestrategias de control sobre los peligros
Proceso de
gestión de
la seguridad 
Evaluar y dar 
prioridad a los 
riesgos
Implementar las 
estrategias de 
control
Desarrollar 
estrategias de 
eliminación o de 
Aprobar las 
estrategias de 
control
Asignar las 
responsabilidades
mitigacióncontrol
p
Estructura OACI del SMS
 Políticay objetivos de seguridad
1.1 – Responsabilidad y compromiso de la direcciónp y p
1.2 – Responsabilidades de seguridad operacional
1.3 – Designación del personal clave de seguridad
1.4 – Coordinación de la planificación de respuesta a la emergencia
1.5 – Documentación del SMS
 Gestión del riesgo de seguridad 
2.1 – Identificación de peligros
2.2 – Evaluación y mitigación del riesgo
 Garantía de la seguridad
3.1 – Monitoreo y medición de la performance de la seguridad
3 2 G tió d l bi3.2 – Gestión del cambio
3.3 – Mejora continua del SMS
 Promoción de la seguridad
4 1 E t i t d ió4.1 – Entrenamiento y educación
4.2 – Comunicación de seguridad
1.0 Política y Objetivos de Seguridady j g
44
Responsabilidad y Compromiso de la 
Direcciónecc ó
• Definición de un grupo de trabajoDefinición de un grupo de trabajo
• Compromiso de la administración superior 
respecto a la seguridad operacionalrespecto a la seguridad operacional.
• Definición de la Política de Seguridad 
O i lOperacional.
– Refleja la filosofía de la organización frente a SO.
– Describe cómo se logrará el cumplimiento de la 
política.
45
La Política del SMS debea o t ca de S S debe
S l
Estar de 
acuerdo con los 
requisitos
Estar firmada 
por el ejecutivo 
Reflejar el 
compromiso de 
la organización 
Ser clara en 
afirmar que se 
dispone de los 
recursosrequisitos 
nacionales e 
internacionales.
responsable de 
la organización.
con respecto a 
la seguridad 
operacional.
recursos 
necesarios para 
poner en 
marcha el Plan.
46
La Política del SMS debea o t ca de S S debe
Ser comunicada 
visiblemente a 
t é d l
Incluir los 
procedimientos 
de informe sobre 
Indicar 
claramente qué 
tipos de 
t i t
Incluir las 
condiciones bajo 
las cuales la 
iótravés de la 
organización.
de o e sob e
la seguridad 
operacional.
comportamientos 
operacionales son 
inaceptables.
acción 
disciplinaria no 
sería aplicable.
47
La Política del SMS debea o t ca de S S debe
Asegurar la 
puesta en
Ser revisada 
puesta en 
macha de 
acciones 
correctivas para 
Prever el 
control 
continuo y la 
evaluación
Tener como 
objetivo la 
mejora 
continua delperiódicamente mantener el 
desempeño de 
seguridad 
i l
evaluación 
regular del 
desempeño de 
la SO.
continua del 
desempeño del 
SMS en su 
totalidad.operacional 
acordado.
48
La Política del SMS debea o t ca de S S debe
Incluir una declaración sobre losIncluir una declaración sobre los 
objetivos de seguridad y normas de 
d ñ d l id ddesempeño de la seguridad 
operacional en relación a:
• Los indicadores de desempeño de seguridad; 
• Las metas de desempeño de seguridad; yLas metas de desempeño de seguridad; y 
• Los requisitos de seguridad.
49
Responsabilidades de Seguridad 
OperacionalOpe ac o a
Se deben identificar claramente al Ejecutivo Responsable del SMS.
Autoridad Recursos Humanos, Financieros, Operaciones
Deben establecerse con claridad las funciones de todos los 
miembros de la dirección y de los empleados.
Se deben documentar y comunicar todas las responsabilidades 
50
y p
establecidas.
Coordinación de la planificación de 
respuesta a la emergenciaespuesta a a e e ge c a
Se proveerán directrices que permitan la transición ordenada y eficiente de las 
operaciones normales a las de emergencia y el reinicio a las operaciones 
normales.
La respuesta a la emergencia establece por escrito que se debería hacer después 
de un accidente y quién es responsable por cada acción.
Pl d t lPlan de Emergencia del 
Aeródromo (AEP)
Planes de contingencia 
(ATS)
Plan de respuesta a la 
emergencia 
(Explotadores)
L di ió d l dif t l d b í d ibi l M l SMS
51
La coordinación de los diferentes planes debería describirse en el Manual SMS.
Documentación del SMSocu e tac ó de S S
• La organización desarrollará y mantendrá laLa organización desarrollará y mantendrá la 
documentación del SMS a fin de describir:
– La política y los objetivos de seguridad p y j g
operacional;
– Los requisitos del SMS;
– Los procesos y los procedimientos del SMS;
– Las responsabilidades, las obligaciones de 
di ió d t l t id d lrendición de cuentas y la autoridad para los 
procesos y los procedimientos; y 
– Los resultados del SMS
52
Los resultados del SMS
Documentación del SMSocu e tac ó de S S
• Plan de Implementación del SMSp
– Desarrollado por un grupo de planificación
– Una estrategia realista para el plan de 
implementación del SMS que cumple con lasimplementación del SMS que cumple con las 
necesidades de seguridad de la organización.
– Una definición de la aproximación que adoptará la 
organi ación para la gestión de la seg ridadorganización para la gestión de la seguridad 
operacional.
– El cronograma típico de implementación será de uno a 
ñcuatro años
• Manual de Gestión del Sistema de Seguridad 
Operacional
53
Operacional
Project title (Insert, Header & Footer)
2.0 Gestión del Riesgo de Seguridadg g
54
Identificación de peligrosde t cac ó de pe g os
• La organización desarrollará y mantendrá unLa organización desarrollará y mantendrá un 
proceso formal que asegure que los peligros 
en las operaciones son identificadosen las operaciones son identificados.  
• La identificación del peligro estará basada en 
una combinación de métodos reactivosuna combinación de métodos reactivos, 
proactivos y predictivos de obtención de 
datos de seguridad operacionaldatos de seguridad operacional.
55
Identificación de peligros (Fuentes)
Predictivos: 
Estimaciones 
Reactivas: Datos 
históricos, 
conocimiento del 
Proactivos: Datos 
levantados durante 
la operación del SMS
realizadas con base 
en avances 
tecnológicos y de 
personal, datos de 
otros aeródromos de 
la región.
la operación del SMS 
mediante sistemas 
de reporte.
cálculo que permiten 
la inferencia del 
comportamiento de 
l li llos peligros en el 
tiempo.
56
Identificación de peligrosde t cac ó de pe g os
• Tipos de sistemas de reportes de incidentes –Tipos de sistemas de reportes de incidentes 
Una mención especial:
– Nadie conoce mejor el desempeño del sistema– Nadie conoce mejor el desempeño del sistema 
real que el personal operativo
• Sistema de reportes mandatorios. p
• Sistema de reportes voluntarios. 
• Sistema de reportes confidenciales.
– Los requisitos de reportes pueden variar entre los 
Estados. 
57
Identificación de Peligrosde t cac ó de e g os
• Se reporta poco por varias razonesSe reporta poco por varias razones.
– Temor a represalias en la organización
Formularios y métodos complejos– Formularios y métodos complejos
– Falta de tiempo
T i t l d– Temor a impactos en el mercado
– No hay retroalimentación
58
Un sistema de reporte exitosoU s ste a de epo te e toso
Reportes fáciles 
de completar.
No hay acciones 
disciplinarias 
como resultado p
de los reportes.
Reportes son
La 
retroalimentación 
á idReportes son confidenciales. es rápida, accesible e 
informativa.
59
Identificación de peligros (Pasos)de t cac ó de pe g os ( asos)
Reporte de peligros, eventos y 
problemas de seguridadproblemas de seguridad.
Recolección y almacenamientoRecolección y almacenamiento 
de los datos.
Análisis de los reportes.
Distribución de la información 
60
destilada del análisis.
Evaluación y mitigación del riesgoa uac ó y t gac ó de esgo
• La organización desarrollará g
y mantendrá un proceso 
formal que asegure:
A áli i ( b bilid d
Región no tolerable
– Análisis (probabilidad y 
severidad de los eventos);
– Evaluación (tolerabilidad); y
A
L – Evaluación (tolerabilidad); y 
– Control (mitigación) de los 
riesgos de seguridad 
Región tolerable
L
A
R
P
g g
consecuentes de los peligros 
en las operaciones evaluados 
ALARP
Región
acceptable
61
ALARP.
3.0 Garantía de la Seguridadg
62
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• La organización desarrollará y mantendrá losLa organización desarrollará y mantendrá los 
medios para verificar el desempeño de 
seguridad operacional de la organización yseguridad operacionalde la organización, y 
para validar la eficacia de los controles de 
riesgos de la seguridad operacionalriesgos  de    la seguridad operacional
63Project title (Insert, Header & Footer)
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• El desempeño de la seguridad de unaEl desempeño de la seguridad de una 
organización se verifica por medio de las 
siguientes herramientas:
– Reportes de seguridad
– Estudios de seguridad
– Revisiones de seguridad– Revisiones de seguridad
– Auditorías
– Encuestas
– Investigaciones internas de seguridad
– …
64Project title (Insert, Header & Footer)
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• Las auditorías de seguridad son utilizadasLas auditorías de seguridad son utilizadas 
para asegurar que la estructura del SMS es 
sólida en términos de:
– Niveles apropiados de personal; 
– Cumplimiento de los procedimientos e 
instrucciones;
– Nivel de competencia satisfactorio y 
entrenamiento para:entrenamiento para:
• Operar el equipamiento y las facilidades; y 
• Mantenimiento de su nivel de desempeño. 
65
p
Project title (Insert, Header & Footer)
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• Las encuestas de seguridad examinanLas encuestas de seguridad examinan 
elementos particulares o procesos de una 
operación especificaoperación especifica. 
– Áreas con problemas o cuellos de botella en 
i di ioperaciones diarias.
– Percepciones y opiniones del personal operativo.
– Áreas de disenso o confusión.
66
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• Las encuestas de seguridad pueden abarcar la g p
utilización de:
– Listas de verificación.
– Cuestionarios.
– Entrevistas confidenciales informales.
• Dado que la información de las encuestas esDado que la información de las encuestas es 
subjetiva, es necesaria una verificación antes 
de poner en marcha la acción correctiva.
• Las encuestas son una fuente “barata” de 
información significativa sobre la seguridad. 
67Project title (Insert, Header & Footer)
Monitoreo y medición del desempeñoo to eo y ed c ó de dese pe o
• Las investigaciones internas de seguridadLas investigaciones internas de seguridad
incluyen eventos que no requieren ser 
investigados o reportados al Estadoinvestigados o reportados al Estado.
– Turbulencia en vuelo (operaciones de vuelo)
– Congestión de las frecuencia (ATC)– Congestión de las frecuencia (ATC)
– Falla de material (mantenimiento)
Operaciones de vehículos en la rampa– Operaciones de vehículos en la rampa 
(aeródromo)
68
Gestión del cambioGest ó de ca b o
La organización desarrollará y mantendrá un g y
proceso formal para identificar los cambios 
dentro de la organización que puedan afectar los 
procesos y servicios establecidos de la siguienteprocesos y servicios establecidos, de la siguiente 
forma:
– Describir los arreglos para asegurar el desempeño de 
la seguridad operacional antes de poner en ejecuciónla seguridad operacional antes de poner en ejecución 
los cambios; y
– Eliminar o modificar los controles de riesgo de la 
seguridad operacional que no se necesitan más o noseguridad operacional que no se necesitan más o no 
sean eficaces debido a los cambios en el ámbito 
operacional.
69
Gestión del cambioGest ó de ca b o
• Las organizaciones de la aviaciónLas organizaciones de la aviación 
experimentan cambios permanentes debido a 
expansión introducción de nuevos equipos oexpansión, introducción de nuevos equipos o 
procedimientos. 
• Los cambios pueden:• Los cambios pueden: 
– Introducir nuevos peligros.
I l ilid d d l i i ió d l i– Impactar la utilidad de la mitigación del riesgo. 
– Afectar la eficacia de la mitigación del riesgo.
70
Gestión del cambioGest ó de ca b o
Cambios externos
• Cambio de los requisitos
Cambios internos
• Cambios de• Cambio de los requisitos 
reglamentarios. 
• Seguridad aeroportuaria. 
• Reorganización del
• Cambios de 
administración
• Equipamiento nuevo 
• Nuevos procedimientos• Reorganización del 
control de tránsito 
aéreo.
•
• Nuevos procedimientos.
• …
• …
71
Mejora continua del SMS ‐ Objetivoejo a co t ua de S S Objet o
Desarrollar y 
mantener un Determinar lasmantener un 
proceso formal 
para identificar 
Determinar las 
implicaciones 
del desempeño  Eliminar o atenuar taleslas causas del 
desempeño 
bajo estándar
bajo estándar 
del SMS en las 
operaciones; y
atenuar tales 
causas. 
bajo estándar 
del SMS;
operaciones; y 
72
Mejora continua del SMSejo a co t ua de S S
Una evaluación  U l ió
Una evaluación 
reactiva para verificar 
l fi i d lU a e a uac óproactiva de las 
instalaciones, 
equipamiento, 
Una evaluación 
proactiva del 
desempeño individual 
para verificar el
la eficacia de los 
sistemas de control y 
mitigación de los 
riesgos por ejemplo adocumentación y 
procedimientos a 
través de auditorías y 
encuestas
para verificar el 
cumplimiento de las 
responsabilidades de 
seguridad. 
riesgos, por ejemplo a 
través de información 
obtenida de: 
• investigaciones deencuestas. investigaciones de 
accidentes, incidentes y 
eventos significativos.
73Projec title (Insert, Header & Footer)
Gestión del Riesgo de la Seguridad 
Operacional y Garantía de la SeguridadOpe ac o a y Ga a t a de a Segu dad
Descripción del 
SRM SA
Diseño Operación
Descripción del 
sistema/Análisis de 
las carencias
Identificación de los 
Operación del sistema
Monitoreo y 
desempeño de la 
Descripción
y contexto
Información
peligros
Evaluación de los 
riesgos de seguridad
desempeño de la 
seguridad
Mejora continua
Información
específica
Análisisriesgos de seguridad
Riesgo
Gestión 
del 
cambio
Evaluación
Mitigación del riesgo 
de seguridad Acción correctiva
Resolución 
del problema
74
4.0 Promoción de la Seguridadg
75
Entrenamiento y educaciónt e a e to y educac ó
• La organización desarrollará y mantendrá unLa organización desarrollará y mantendrá un 
programa de entrenamiento de seguridad 
operacional que asegure que el personal esoperacional que asegure que el personal es 
entrenado y competente para realizar las 
funciones del SMSfunciones del SMS. 
• El alcance del entrenamiento de seguridad 
operacional será apropiado a la implicación de 
cada individuo en el SMS. 
76
Entrenamiento y educaciónt e a e to y educac ó
• Todas las funciones de todos los cargos deben serTodas las funciones de todos los cargos deben ser 
revisadas para encontrar qué personas tienen 
responsabilidades de Seguridad Operacional.p g p
• Todo el personal de la organización deberá recibir 
entrenamiento en Seguridad Operacional en laentrenamiento en Seguridad Operacional en la 
medida de su participación en el SMS, con el fin 
de mantener sus competencias en la p
implementación del sistema.
77
Entrenamiento y educaciónt e a e to y educac ó
P l G t 
1) P líti d 3) El d 
Personal 
operativo
Gerentes y 
supervisores Altos directivos
6) N d 1) Política de 
seguridad de la 
organización
3) El proceso de 
seguridad
4) Identificación del 
6) Normas de 
seguridad 
operacionales y 
2) Fundamentos y 
perspectiva 
general del SMS
)
peligro y gestión 
del riesgo
5) Gestión del 
p y
reglamentos 
nacionales
7) Garantía de la general del SMS 5) Gestión del 
cambio
7) Garantía de la 
seguridad
78
Comunicación de la SeguridadCo u cac ó de a Segu dad
• La organización desarrollará y mantendrá losLa organización desarrollará y mantendrá los 
medios formales para la comunicación de 
seguridad operacional que:seguridad operacional que:
– Asegure que todo el personal tiene conocimiento 
del SMS.del SMS.
– Comunica información crítica sobre la seguridad.
– Explica las razones porque se toman accionesExplica las razones porque se toman acciones.
– Explica porque los procedimientos de seguridad 
han sido incorporados o cambiados.
79
han sido incorporados o cambiados.
Project title (Insert, Header & Footer)
Comunicación de la seguridadCo u cac ó de a segu dad
• Los medios de comunicación puedenincluir:Los medios de comunicación pueden incluir:
– Políticas y procedimientos de seguridad.
Circulares de noticias– Circulares de noticias.
– Boletines.
Portal– Portal.
• La comunicación de seguridad es un pilar 
i l l d ll l t i i tesencial para el desarrollo y el mantenimiento 
de un SMS.
80Project title (Insert, Header & Footer)
Implementacion en fases del SMS p e e tac o e ases de S S
816/22/2011 OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos
Implementacion en fasesp e e tac o e ases
• Para proporcionar una serie de pasosPara proporcionar una serie de pasos 
manejables durante la implementación del 
SMSSMS.
• Para administrar con eficacia la carga de 
trabajo asociada a la implementación del SMStrabajo asociada a la implementación del SMS.
• Para evitar el ejercicio de “Tildar casilleros”. 
• Cada fase involucra la introducción de 
componentes específicos del SMS.
826/22/2011 OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos
Analisis de Carencias para la 
Implementacion del SMSp e e tac o de S S
836/22/2011 OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos
Implementación del SMSp e e tac ó de S S
Anexos 
1 6 8 11 13 & 14
OACI
1, 6, 8, 11, 13 & 14
Proveedores 
d S i i
Operadores de 
aeropuertos, Proveedores 
ATS, Talleres de 
mantenimientode Servicio mantenimiento, Operadores de líneas 
aéreas
Sistema de 
Navegacion AIS, CNS, MET (Requisitos QMS)
846/22/2011 OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos
g
Aerea
GRACIAS!
lricalde@lima.icao.int
GRACIAS!
@
6/22/2011 OACI y Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para Aeródromos 85