Descarga la aplicación para disfrutar aún más
Vista previa del material en texto
Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 1 PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL PERÍODO 2007 – 2011 Diciembre de 2010 Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 2 Contenido Introducción.............................................................................................3 La Oficina de Normalización Previsional - ONP.........................................4 1. Marco de Referencia para la Formulación del PEI................................5 1.1 Políticas Nacionales ..................................................................................5 1.2 Plan Estratégico Sectorial Multianual del Sector Economía y Finanzas, PESEM 2007 – 2011...................................................................5 1.3 Lineamientos de Desarrollo Institucional ..................................................6 2. Análisis Estratégico .............................................................................7 2.1 Matriz FODA ..............................................................................................8 2.2 Factores Críticos del Éxito - FCE ...............................................................9 3. Visión ................................................................................................11 4. Misión................................................................................................11 5. Valores ..............................................................................................12 6. Objetivos Estratégicos Generales......................................................12 6.1 Objetivos Generales por Perspectiva ......................................................12 6.2 Mapa Estratégico ....................................................................................12 7. Objetivos Estratégicos Específicos y Acciones Estratégicas ..............12 7.1 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva ENTORNO............12 7.2 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva FINANCIERA ........12 7.3 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva RECURSOS HUMANOS ...............................................................................................12 7.4 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva PROCESOS INTERNOS................................................................................................12 7.5 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva USUARIO .............12 8. Indicadores para la Medición del Desempeño ...................................12 9. Portafolio de Iniciativas de Mejora.....................................................12 10.Diagrama PEI ....................................................................................12 11.Anexos..............................................................................................12 Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 3 Introducción Toda organización requiere contar con un plan estratégico de largo plazo para el adecuado logro del propósito para el cual fue creada. El plan estratégico define la visión y misión de la institución, determina los objetivos institucionales y establece las estrategias a seguir, asimismo, orienta los planes operativos, los programas, las iniciativas de mejora, los proyectos y la toma de decisiones oportunas, a fin de lograr los objetivos trazados; por lo que se constituye en el principal instrumento de gestión. El Plan Estratégico Institucional de la Oficina de Normalización Previsional para el período 2007 - 2011, permitirá orientar el desarrollo de la institución, en función a criterios fundados en las necesidades del entorno social del país y con visión de futuro para atender los requerimientos del Sistema Previsional y cuenta con cinco elementos estructurales: 1. El Marco de constituido por los lineamientos de políticas nacionales y por los objetivos de política sectorial contenidos en el Plan Estratégico Sectorial Multianual del Sector Economía y Finanzas (PESEM-MEF). 2. El Análisis Estratégico, que comprende el diagnóstico del entorno en el cual actúa la ONP, así como el diagnóstico de su situación interna. 3. La Perspectiva a Largo y Mediano Plazo, que incluye la Visión (gran objetivo institucional), la Misión (la gran estrategia institucional) la Visión al año 2011, y la confirmación de los Valores Institucionales. 4. Los Objetivos Estratégicos Generales y el Mapa Estratégico de la ONP. 5. Los Objetivos Estratégicos Específicos y las Acciones Estratégicas para los próximos cinco años para cada una de las perspectivas de actuación de la institución. Finalmente, es importante destacar la participación activa y compromiso en el desarrollo del plan estratégico de todos los funcionarios clave de la Institución. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 4 La Oficina de Normalización Previsional - ONP Mediante Decreto Ley N° 25967, modificado por la Ley Nº 26323, se creó la Oficina de Normalización Previsional – ONP, reestructurada integralmente a través de la Ley N° 28532, reglamentada a través del Decreto Supremo Nº 118-2006-EF y definida como un Organismo Publico del Sector Economía y Finanzas. En aplicación de la Segunda Disposición Transitoria de la Ley N° 19158 – Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, el Decreto Supremo N° 034-2008-PCM ha calificado a la ONP como Organismo Público Técnico Especializado. La ONP tiene a su cargo la administración del Sistema Nacional de Pensiones a que se refiere el Decreto Ley N° 19990, así como el Régimen de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales, Decreto Ley N° 18846 y de otros regimenes previsionales a cargo del Estado. Asimismo, la ONP tiene la responsabilidad del reconocimiento de las aportaciones efectuadas al Sistema Nacional de Pensiones por parte de los trabajadores que requirieron su traslado al Sistema Privado de Pensiones; este proceso se efectúa mediante la calificación, emisión y redención de Bonos de Reconocimiento y Bonos Complementarios. Además, por medio del Decreto Legislativo Nº 817, le concierne a la ONP cumplir con la tarea de Secretaría Técnica del Fondo Consolidado de Reservas Previsionales - FCR. Igualmente, según lo estipula la Ley Nº 26790 y otros dispositivos complementarios, la ONP ofrece un Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo a los afiliados regulares que desempeñan actividades de alto riesgo. Para poder cumplir las funciones encargadas por el Estado, la ONP ha aprobado sus documentos de gestión institucional, que consideran los progresivos encargos que implican responsabilidades adicionales y exigencia por brindar mejores servicios, así como la normativa legal vigente. De esta manera mediante Decreto Supremo N° 027-2008-EF se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones de la ONP y se elaboró el nuevo Cuadro para Asignación de Personal – CAP, el mismo que fue aprobado mediante Resolución Suprema N°087-2008-EF. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 5 1. Marco de Referencia para la Formulación del PEI Para el presente Plan Estratégico Institucional, se ha tomado como referencia lo siguiente: 1.1 Políticas Nacionales La normativa actual fija como uno de los principios que rigen el sistema de planificación local, la consistencia con las políticas nacionales. Las políticas nacionales son de cumplimiento obligatorio, para todas las entidades del Sector Público, a fin que el conjunto de instituciones y funcionarios públicos impulsen transversalmente su promoción y ejecución en adición al cumplimiento de las políticas sectoriales. A continuación se enuncian las políticasnacionales cuyo detalle se encuentran en el Decreto Supremo No. 027-2007-PCM: 1. Descentralización 2. Igualdad de hombres y mujeres 3. Juventud 4. Pueblos andinos, amazónicos, afro peruanos y asiático peruanos 5. Personas con discapacidad 6. Inclusión 7. Extensión tecnológica, medio ambiente y competitividad 8. Aumento de capacidades sociales 9. Empleo y MYPE 10. Simplificación administrativa 11. Política anticorrupción 12. Política de seguridad y defensa nacional 13. Servicio Civil La ONP como Organismo Público Técnico Especializado del Sector Economía y Finanzas cumple con los lineamientos de política ya sea en forma directa o indirecta. 1.2 Plan Estratégico Sectorial Multianual del Sector Economía y Finanzas, PESEM 2007 – 2011 Se ha considerado el PESEM-MEF, que constituye un instrumento orientador de la gestión sectorial que sirve de marco para priorizar objetivos y acciones, así como hacer explícito y de conocimiento público los lineamientos de política que vinculan lo económico a lo social y que permiten mejorar la calidad del gasto de los organismos integrantes del Sector Economía y Finanzas durante el período 2007 – 2011. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 6 1.2.1 Rol Estratégico del Sector El rol estratégico del Sector es el siguiente: “Las entidades que integren el Sector Economía y Finanzas coordinan y establecen medidas que regulan y orientan el accionar económico y financiero en los niveles nacional, regional y local donde intervienen en las áreas de su competencia. Asimismo, se relacionan con los agentes económicos e inversionistas nacionales e internacionales, a fin de lograr el desarrollo económico sostenido y el bienestar social de la población. Corresponde al Sector Economía y Finanzas dirigir y controlar los asuntos relativos a presupuesto, tesorería, endeudamiento, contabilidad, política fiscal, inversión pública y política económica y social. Asimismo, a través de los organismos correspondientes administran los tributos internos y aduaneros, bienes nacionales, la actividad empresarial del Estado, el Sistema Nacional de Pensiones y otros regímenes previsionales, promueve el equilibrio en la relación entre proveedores y la administración pública, supervisa el mercado de la Bolsa de Valores, actúa como agente intermediario y promueve la inversión privada. Las competencias y roles del Sector se asocian principalmente a la Función Administración y Planeamiento”. En Anexo N° 01, se detallan los Objetivos Generales del Sector Economía y Finanzas, asociados a las funciones programáticas de planeamiento gubernamental y administración financiera. 1.3 Lineamientos de Desarrollo Institucional El enfoque actual orienta sus esfuerzos a las siguientes prioridades identificadas: 1. Implementación del Registro Individual de Aportes – RIA. 2. Implementación del SIP. 3. Descentralización de las operaciones. Sobre la base de estas tres prioridades, es importante resaltar las siguientes líneas de acción: 1. Reforzar la vocación de servicio en el personal. 2. Fortalecer la Imagen institucional1. 3. Fomentar la Cultura Previsional. 4. Proponer la expedición de normas que contribuyan a mejorar los sistemas previsionales a cargo de la ONP. 1 Imagen Institucional que deberá asociarse con una “Institución moderna, al servicio de los pensionistas”. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 7 5. Potenciar la lucha contra el fraude y control posterior de calificación de derecho pensionario. 6. Difundir de modo intensivo la modalidad de aporte facultativo. 7. Propiciar la digitalización de los expedientes administrativos. La estrategia para los próximos años se fundamenta en los avances de la ONP durante sus primeros 13 años de funcionamiento y se proyecta para el siguiente lustro con una dirección particularmente dedicada, no sólo a perfeccionar su funcionamiento interno sino también a influir de manera decisiva en su entorno. 2. Análisis Estratégico El análisis estratégico está conformado por el diagnóstico externo2, el diagnóstico interno, el análisis FODA (matriz de fortalezas / oportunidades / debilidades / amenazas), la identificación de los Factores Críticos de Éxito (FCE) y el análisis de brechas correspondiente. El desarrollo de los diagnósticos externo e interno formulado para la ONP, se presenta en Anexo N° 02, utilizándose las siguientes herramientas en cada caso: Diagnóstico Externo Diagnóstico interno • Análisis de stakeholders • Análisis de recursos (recursos humanos, recursos financieros, recursos tecnológicos, y recursos materiales) • Análisis PEST (factores político, económico, social- cultural y Tecnológico) • Análisis de Procesos – Cadena de Valor • Análisis del Modelo de Tercerización y la cadena de valor • Análisis de Fuerzas Relevantes3 • Análisis de la Organización 2 Referido al medioambiente de la institución. 3 A partir del modelo de Michael Porter ajustado a la ONP se identificaron los siguientes elementos: Proveedores, Clientes, Entidades que brindan servicios similares, Entidades Supervisoras, Entidades que colaboran con la ONP, Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 8 2.1 Matriz FODA A continuación se presenta el análisis de fortalezas / oportunidades / debilidades / amenazas, a través de la matriz FODA de la ONP4. Factores Internos FORTALEZAS DEBILIDADES � Garantía constitucional de la intangibilidad de los fondos previsionales. � Garantía y respaldo del Estado para el oportuno pago de las pensiones. � Voluntad de mejorar la rentabilidad del FCR. � Cobertura a nivel nacional a través de las Oficinas Departamentales. � Orientación hacia mejoras propiciadas por la Alta Dirección. � Flexibilidad operativa y tecnológica vía Outsourcing. � Personal con el perfil técnico requerido y conocimiento de la operación interna de la ONP. � Permanente capacitación del personal. � Imagen institucional afectada por la percepción de que en la ONP se cuenta con trámites engorrosos y lentos. � Limitaciones en las fuentes de información para acreditar aportaciones. � Pasividad ante el encargo “normativo” en temas previsionales. � Alta dependencia de los servicios tercerizados y asesorías. � Integración parcial de los sistemas actuales. � Alta carga de procesos judiciales. � Insuficiente cantidad de personal para cubrir las funciones institucionales. � Falta de comunicación, coordinación y cohesión entre las áreas. � Cultura organizacional no consolidada. � Poca orientación de las áreas a la programación de actividades y recursos. Factores Externos OPORTUNIDADES AMENAZAS 4 Elaborado de manera consensuada durante los talleres de planeamiento desarrollados con la participación de la Alta Dirección, Jefes de Oficina, Directores, Jefes de Unidad y Subdirectores de la ONP. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 9 OPORTUNIDADES AMENAZAS � Crecimiento económico sostenido del país. � Mayor conciencia de los actores políticos respecto al sistema previsional. � Política gubernamental en temas de descentralización. � Interés del Gobierno Nacional de integrar la información de las obligaciones previsionales del sector público. � Innovaciones referidas a la integración de la información y plataformas tecnológicas. � E-Government: estandarización a nivel de Gobierno en el uso e intercambio de información. � Tema pensionario como centro de atención política. � Cambiosy limitaciones en el marco normativo previsional vigente. � Informalidad laboral y desempleo. � Dependencia del MEF para atender obligaciones previsionales. � Cambio en la estructura poblacional. � Falta de cultura previsional. � Campaña desinformativa que genera falsas expectativas a los jubilados. � Mafias que promueven la obtención de derecho pensionario ilegalmente. � Falta de líneas de carrera gubernamental. � Normas de Racionalización y Austeridad establecidas para el Sector Público. � Normativa de adquisiciones y contrataciones del Estado que devienen en procesos de selección lentos y poco fluidos. � Riesgo de incumplimiento del servicio que brindan los proveedores de outsourcing. � Efecto limitante del “Sistema de Control” en el desempeño del funcionario público. � Efectos de las sentencias judiciales contra la normatividad previsional. � Riesgo de efectos negativos contra los funcionarios como consecuencia de las denuncias penales. A partir de la Matriz FODA de la ONP, en el Anexo N° 03 Matriz de Derivación de Estrategias, se muestra la combinación de elementos definidos para los factores externos y factores internos a través de los Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 10 cuales establecen estrategias para minimizar o maximizar los componentes definidos para las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas. 2.2 Factores Críticos del Éxito - FCE La ONP ha definido los siguientes Factores Críticos del Éxito5 que se constituyen en los componentes clave para el logro de los objetivos estratégicos6, conforme a lo siguiente: Perspectiva FCE – Factor Crítico de Éxito Entorno � Régimen Normativo estable y claro � Cultura Previsional consolidada � Ampliación de la cobertura previsional autofinanciada � Respaldo financiero del Estado Recursos Humanos � Dirección comprometida con los objetivos Institucionales � Personal idóneo de acuerdo con su nivel de responsabilidad Procesos � Información correcta y completa � Procesos automatizados eficientes 2.2.1 Análisis de Brechas de los FCE Perspectiva FCE Situación Actual / Brecha Entorno Régimen Normativo estable y claro No en todos los casos la normativa muestra claridad ni estabilidad. Es necesario que la ONP desempeñe un papel más activo. Entorno Cultura Previsional consolidada El desarrollo de la Cultura Previsional es aún incipiente. La ONP no ha tenido un papel relevante en este campo. Entorno Ampliar la cobertura previsional autofinanciada Es un tema que debe reforzar la ONP, con estrategias específicas que impacten en el entorno. 5 Éstos han sido definidos de manera consensuada durante los talleres de planeamiento desarrollados con la participación de la Alta Dirección, Jefes de Oficina, Directores, Jefes de Unidad y Subdirectores de la ONP. 6 Sobre ellos se debe de realizar el seguimiento y control para garantizar el éxito del Plan. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 11 Perspectiva FCE Situación Actual / Brecha Entorno Respaldo financiero del Estado La tendencia ha sido favorable; sin embargo las dificultades futuras harán de este aspecto algo cada vez más crítico. Recursos Humanos Dirección comprometida con objetivos Institucionales La administración está presentando nuevas iniciativas para cambiar la ONP tanto “hacia dentro” como en su relación con el entorno. El reto consiste en institucionalizar este compromiso. Recursos Humanos Personal idóneo de acuerdo con su nivel de responsabilidad Si bien en general la idoneidad del personal es un rasgo apreciable, persisten casos de incompatibilidad sobre los que se tiene que tomar acción. Procesos Información correcta y completa La gran dificultad que enfrenta la Institución, es la ausencia y la baja calidad de la información. Se está trabajando en el Proyecto RIA. Procesos Procesos automatizados eficientes La integración de los sistemas aún es incipiente; existe la voluntad de abordar este problema de manera decisiva. 3. Visión “Seguridad Previsional para todos los peruanos”. La visión es ahora inclusiva, se procurará que todos los ciudadanos cuenten con alguna alternativa de cobertura de seguridad previsional. El negocio de la entidad tendrá una nueva dimensión, la ONP buscará extender su marco de acción hacia la normalización de la seguridad previsional en su conjunto y no sólo como administrador del Régimen del Decreto Ley 19990. 4. Misión “Construir un Sistema Previsional justo y sostenible, a través de mejoras normativas, promoción de la cultura previsional y excelencia en el servicio”. Las alternativas de cobertura de seguridad previsional deberán ser social y económicamente justas dentro de un marco de sostenibilidad financiera, lo que se logrará a través de mejoras en las normas legales y procedimentales, en la promoción de la cultura de la Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 12 previsión económica para una vejez económicamente segura, así como mediante el logro de la excelencia en el servicio brindado a la ciudadanía. 5. Valores � Integridad y Sentido Ético: Logramos el respeto, actuando en forma honesta y consecuente con los valores en procura del bien común. � Vocación de Servicio: Orientamos nuestros esfuerzos a satisfacer las necesidades de nuestros clientes, con entrega, dedicación y proactividad. � Profesionalismo y Excelencia: Añadimos valor a nuestra labor, con creatividad e innovación, buscando la mejora continua. � Responsabilidad: Realizamos nuestro trabajo cumpliendo las tareas a cabalidad. � Compromiso Institucional: Nos identificamos con los objetivos de la institución y las necesidades de nuestros clientes. � Trabajo en Equipo: Somos un grupo humano participativo, crítico, que integra esfuerzos e ideas para el logro de los objetivos institucionales. � Sentido de Justicia: Buscamos que nuestras acciones sean justas dentro del marco legal, procurando normas que nos lo permitan. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 13 6. Objetivos Estratégicos Generales 6.1 Objetivos Generales por Perspectiva En el siguiente cuadro se muestran los objetivos generales de la ONP los cuales han sido formulados tomando en consideración lo señalado en los capítulos previos7: Perspectiva No. Objetivo General EN.01 Incorporar en la población, conceptos básicos de cultura previsional. EN.02 Mejorar la imagen institucional. Entorno EN.03 Promover un régimen normativo estable. FI.01 Conciliar rentabilidad con seguridad. Finanzas FI.02 Mejorar la calidad del gasto. RH.01 Contar con personal idóneo de acuerdo con el nivel de responsabilidad, requerido para la marcha institucional. Recursos Humanos RH.02 Incrementar la empleabilidad de nuestros trabajadores. PI.01 Contar con procesos eficaces y automatizados. Procesos internos PI.02 Mejorar la Calidad del Servicio. US.01 Mejorar la percepción del cliente de la calidad del servicio. Usuario US.02 Eliminar el fraude. A continuación se presenta la Matriz de Estrategias vs Objetivos a través de la cual se identifica la vinculación entre las estrategias definidas con los Objetivos Estratégicos determinados. 7 Las Políticas Nacionales, el PESEM, la Visión, Misión, Valores, Factores Críticos de Éxito, Análisis Externo y Análisis Interno de la Institución, los que fueron establecidos en consenso y en forma participativa por la Alta Dirección, la Plana de Jefes de Oficina, Directores, Jefes de Unidad y Subdirectoresde la ONP. Los objetivos están agrupados por cada perspectiva estratégica de acuerdo al modelo Balanced Scorecard, al que se le agregado la perspectiva Entorno en función a que la ONP es una entidad gubernamental que brinda servicios de pensión a una población socialmente sensible Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 14 6.2 Mapa Estratégico Mejorar la percepción del cliente de la calidad del servicio Eliminar el fraude C lie nt e P ro ce so s In te rn os R ec ur so s H um an os F in an za s Mejorar la calidad de servicio Contar con procesos eficaces y automatizados Contar con personal idóneo de acuerdo con el nivel de responsabilidad, requeridos para la marcha institucional. Incrementar la empleabilidad de nuestros trabajadores Conciliar rentabilidad con seguridad Mejorar la calidad del gasto MAPA ESTRATÉGICO – ONP 2007-2011 Promover un régimen normativo estable E nt or no Incorporar en la población, conceptos básicos de Cultura Previsional Mejorar la Imagen Institucional Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 15 7. Objetivos Estratégicos Específicos y Acciones Estratégicas 7.1 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva ENTORNO En los siguientes cuadros se muestran los objetivos específicos y las estrategias asociadas a los mismos para cada objetivo general de la Perspectiva Entorno. 7.1.1 EN.01 - Incorporar en la población, conceptos básicos de Cultura Previsional. No. Objetivo Específico No. Estrategia EN.01.01 Promover el aporte con carácter previsional en las familias. EN.01.01.01 Implementar programas de educación dirigidos a niños, jóvenes y adultos en temas de cultura previsional. Suscribir convenios con entidades Públicas y Privadas y miembros de la sociedad civil, entre otros. 7.1.2 EN.02 - Mejorar la Imagen Institucional. No. Objetivo Específico No. Estrategia EN.02.01.01 Continuo monitoreo de la prensa, dando respuesta oportuna a noticias que dañen la imagen de la institución. EN.02.01.02 Establecer un programa de reuniones con medios de prensa, periodistas y líderes de opinión respecto a la institución y al Sistema Previsional. EN.02.01 Estar entre las 15 primeras entidades del Sector Público con mejor imagen. EN.02.01.03 En el plano interno, mejorar la cultura organizacional y la actitud de nuestro recurso humano en la responsabilidad social que nos compete. 7.1.3 EN.03 - Promover un régimen normativo estable. No. Objetivo Específico No. Estrategia EN.03.01.01 Generar corrientes de opinión favorables para las iniciativas que plantee la institución. EN.03.01 Proponer iniciativas legislativas para el fortalecimiento institucional y completar la reforma del sistema previsional. EN.03.01.02 Mantener líneas abiertas de comunicación con gremios, Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 16 No. Objetivo Específico No. Estrategia asociaciones de jubilados, partidos políticos y empresas para tomar conocimiento de sus estrategias a fin de proponer alternativas de solución. EN.03.01.03 Apoyar la Reforma Previsional. 7.2 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva FINANCIERA En los siguientes cuadros se muestran los objetivos específicos y las estrategias asociadas a los mismos para cada objetivo general de la Perspectiva Financiera. 7.2.1 FI.01 - Conciliar rentabilidad con seguridad. No. Objetivo Específico No. Estrategia FI.01.01.01 Diversificar las inversiones hacia portafolios más rentables, considerando sus riesgos. FI.01.01.02 Realizar la venta de inmuebles improductivos e incrementar el arrendamiento de los inmuebles productivos. FI.01.01 Optimizar la capitalización del Fondo FCR-DL 19990 a más del 1.5% anual. FI.01.01.03 Fortalecer el FCR-DL 19990 mediante la dación de una Ley que amplíe sus fuentes de ingreso y lo proteja de usos del capital hasta que cubra sus obligaciones. FI.01.02 Optimizar la Rentabilidad Ajustada por Riesgo, para lograr índices superiores a 4.8 FI.01.02.01 Rebalanceo de la asignación de activos del Portafolio FCR; y, provistas las herramientas, administrar Portafolio por presupuesto de riesgos. 7.2.2 FI.02 - Mejorar la calidad del Gasto. No. Objetivo Específico No. Estrategia FI.02.01 Generalizar la cultura de FI.02.01.01 Optimizar el sistema de presupuesto para mantenerlo actualizado 8 Este índice es una medida de retorno ajustado por riesgo. El retorno (numerador) es definido como el retorno promedio incremental de un portafolio sobre la tasa libre de riesgo. El riesgo (denominador) es calculado como la desviación estándar de los retornos. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 17 No. Objetivo Específico No. Estrategia a la normativa de la Dirección Nacional de Presupuesto Público. programación presupuestal alcanzando un índice de eficacia de ejecución presupuestal en gastos administrativos de al menos el 90% del presupuesto aprobado, a partir del 2011. FI.02.01.02 Llevar a cabo eventos de capacitación para mejorar el proceso presupuestario. 7.3 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva RECURSOS HUMANOS En los siguientes cuadros se muestran los objetivos específicos y las estrategias asociadas a los mismos para cada objetivo general de la Perspectiva Recursos Humanos. 7.3.1 RH.01 - Contar con personal idóneo de acuerdo con el nivel de responsabilidad requerido para la marcha institucional. No. Objetivo Específico No. Estrategia RH.01.01.01 Difundir los objetivos y estrategias de la Alta Dirección, como mecanismo de retroalimentación. RH.01.01.02 Reforzar el liderazgo participativo de los directivos y funcionarios, como facilitadores de las actividades laborales. RH.01.01 Interiorizar la cultura organizacional, elevar la motivación del personal y mejorar el clima laboral. RH.01.01.03 Desarrollar acciones de bienestar. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 18 7.3.2 RH.02 - Incrementar la empleabilidad de nuestros trabajadores. No. Objetivo Específico No. Estrategia RH.02.01.01 Preparación de capacitadores internos, mejorando sus habilidades de comunicación y oratoria a fin de propiciar el efecto cascada de capacitación y transferencia de conocimientos. RH.02.01.02 Desarrollar programas orientados a lograr el intercambio de conocimientos entre el personal de las diferentes áreas de la institución. RH.02.01 Incrementar el “saber cómo”, el “saber hacer” y el “saber ser” en nuestros trabajadores. RH.02.01.03 Promover entre los trabajadores la colaboración a través de la confianza, la tolerancia y el consenso. 7.4 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva PROCESOS INTERNOS En los siguientes cuadros se muestran los objetivos específicos y las estrategias asociadas a los mismos para cada objetivo general de la Perspectiva Procesos. 7.4.1 PI.01 - Contar con procesos eficaces y automatizados. No. Objetivo Específico No. Estrategia PI.01.01 Reforzar la cultura organizacional orientada a los procesos. PI.01.01.01 Organizar capacitaciones en las áreas de procesos, calidad y mejora continua. PI.01.02.01 Implementar herramientas de automatización de procesos y control de calidad. PI.01.02.02 Optimizar los procesos operativos. PI.01.02.03 Elaborar criterios únicos para la atención de procesos pensionarios. PI.01.02.04 Desarrollar un sistema de gestión orientado a la calidad y a los procesos para el 2011 PI.01.02 Optimizar todos los procesos. PI.01.02.05 Mejorar la supervisión de los contratos outsourcing. Oficina de Normalización PrevisionalPlan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 19 7.4.2 PI.02 - Mejorar la Calidad del Servicio. No. Objetivo Específico No. Estrategia PI.02.01.01 Descentralizar la calificación de derechos pensionarios a nivel de macro-regiones. PI.02.01.02 Implementar el Registro Individual de Aportes y contar con registros de aportes anteriores a 1999, para el 2011 PI.02.01.03 Digitalizar expedientes de derechos previsionales. PI.02.01 Reducir el tiempo de procesamiento del otorgamiento de derechos pensionarios. PI.02.01.04 Implementar la incautación de planillas de remuneraciones. 7.5 Objetivos Específicos y Estrategias de la Perspectiva USUARIO En los siguientes cuadros se muestran los objetivos específicos y las estrategias asociadas a los mismos para cada objetivo general de la Perspectiva Usuario. 7.5.1 US.01 - Mejorar la percepción del cliente de la calidad del servicio No. Objetivo Específico No. Estrategia US.01.01.01 Mejorar la información brindada por ONPTEL, incluyendo las llamadas y mensajes desde el centro de atención de llamadas (call center). US.01.01.02 Simplificar la redacción de las comunicaciones del pronunciamiento de derecho pensionario. US.01.01.03 Rediseñar la página WEB. US.01.01 Mejorar el índice de satisfacción del cliente. US.01.01.04 Difusión de información mediante programas radiales y publicaciones en prensa escrita. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 20 7.5.2 US.02 - Eliminar el Fraude No. Objetivo Específico No. Estrategia US.02.01.01 Establecer el peritaje de documentos en las plataformas de atención al público. US.02.01.02 Establecer convenios con instituciones públicas para enfrentar el fraude organizado. US.02.01.03 Acotar la cantidad de representados por apoderado US.02.01 Minimizar el fraude organizado hacia la ONP. US.02.01.04 Proponer normas legales que protejan al asegurado ante el fraude y estafa. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 21 8. Indicadores para la Medición del Desempeño Objetivo General Objetivo Específico Indicador Meta al 2010 Meta al 2011 Frecuencia de Medición Responsable ENTORNO (EN.01) Incorporar en la población, conceptos básicos de Cultura Previsional. (EN.01.01) Promover el aporte con carácter previsional en las familias. (EN.01.01.IN.01) Campañas de difusión de la Cultura Previsional 30 campañas 30 campañas Trimestral Dirección de Servicios Operativos (EN.02) Mejorar la Imagen Institucional. (EN.02.01) Estar entre las 15 primeras entidades del Sector Público con mejor imagen. (EN.02.01.IN.01) Posición en el Ranking de las Instituciones Públicas 9 Puesto 18 Puesto 14 Anual Gerencia General – Imagen Institucional (EN.03) Promover un régimen normativo estable. (EN.03.01) Proponer iniciativas legislativas para el fortalecimiento institucional y completar la reforma del sistema previsional. (EN.03.01.IN.01) Número de Normas Legales Propuestas. 5 5 Trimestral Oficina de Asesoría Jurídica FINANZAS (FI.01.01) Optimizar la capitalización del Fondo FCR-DL 19990 a más del 1.5% anual. (FI.01.01.IN.01) Índice de capitalización. 1% 1.5% Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Inversiones (FI.01) Conciliar rentabilidad con seguridad. (FI.01.02) Optimizar la Rentabilidad Ajustada por Riesgo, para lograr índices superiores a 4. (FI.01.02.IN.01) Índice de Rentabilidad ajustada por Riesgo10. 3 4 Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Inversiones 9 Valor indicado en el estudio “Imagen de la Instituciones Estatales en la Opinión Pública” elaborado por Ipsos – Apoyo Anualmente. 10 Este índice es una medida de retorno ajustado por riesgo. El retorno (numerador) es definido como el retorno promedio incremental de un portafolio sobre la tasa libre de riesgo. El riesgo (denominador) es calculado como la desviación estándar de los retornos. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 22 Objetivo General Objetivo Específico Indicador Meta al 2010 Meta al 2011 Frecuencia de Medición Responsable (FI.02) Mejorar la calidad del Gasto. (FI.02.01) Generalizar la cultura de programación presupuestal alcanzando un índice de eficacia de ejecución presupuestal en gastos administrativos de al menos el 90% del presupuesto aprobado; a partir del 2011. (FI.02.01.IN.01) Índice de eficacia de ejecución del Gasto. 85% 90% Trimestral Acumulativo Anual Oficina de Planeamiento y Presupuesto RECURSOS HUMANOS (RH.01) Contar con personal idóneo de acuerdo con el nivel de responsabilidad, requerido para la marcha institucional. (RH.01.01) Interiorizar la cultura organizacional, elevar la motivación del personal y mejorar el clima laboral. (RH.01.01.IN.01) Índice de Clima Laboral. 80% 68% Anual Oficina de Administración (RH.02.01.IN.01) Horas de Capacitación por Persona 30 30 Trimestral Acumulativo Anual Oficina de Administración (RH.02) Incrementar la Empleabilidad de nuestros trabajadores. (RH.02.01) Incrementar el “saber cómo”, el “saber hacer” y el “saber ser” en nuestros trabajadores. (RH.02.01.IN.02) Proporción de personal con 30 horas de capacitación 40% 40% Trimestral Acumulativo Anual Oficina de Administración PROCESOS INTERNOS (PI.01) Contar con procesos eficaces y automatizados. (PI.01.01) Reforzar la cultura organizacional orientada a los procesos. (PI.01.01) (PI.01.01.IN.01) Tasa de reproceso en Control de Calidad de Calificación. 20% 20% Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Producción Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 23 Objetivo General Objetivo Específico Indicador Meta al 2010 Meta al 2011 Frecuencia de Medición Responsable (PI.02) Mejorar la Calidad del Servicio. (PI.02.01) Reducir el tiempo de procesamiento del otorgamiento de los derechos pensionarios. (PI.02.01.IN.01) Días Promedio de trámite. 170 170 Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Producción USUARIOS (US.02.01.IN.01) Acciones Legales conducentes a la lucha contra el fraude. 12 12 Trimestral Acumulativo Anual Oficina de Asesoría Jurídica (US.02.01.IN.02) Índice de proporción de presuntos casos irregulares sobre expedientes recibidos en las plataformas de atención 0.40% 0.30% Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Servicios Operativos (US.02) Eliminar el Fraude. (US.02.01) Minimizar el fraude organizado hacia la ONP. (US.02.01.IN.03) Índice total de casos Irregulares. 5.0% 4.0% Trimestral Acumulativo Anual Dirección de Servicios Operativos En el Anexo N° 04 se encuentran las Fichas de Indicadores de Estratégicos, las cuales incluyen la fuente y forma de cálculo, así como el valor de las metas establecidas por año del periodo 2007 – 2011. Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 24 9. Portafolio de Iniciativas de Mejora A continuación se presenta el portafolio de iniciativas de mejora para los próximos años. PROCESOS INTERNOS Iniciativa de Mejora Objetivo Estratégico al cual soporta Objeto de la Iniciativa de Mejora Inicio Término Órgano Responsable Automatización de Procesos: SIP – Etapa 2 (PI.01.02.PR.01) Contar con procesos eficaces y automatizados. (PI.01) Contar con un sistema de información integrado que brinde soporte informático a los procesos operativos principales y de soporte de la cadena de valor de la ONP. Deberá incluir los procesos principales son: recaudación, orientación y recepción, verificación,calificación y pagos de planillas, tanto para pensionamiento como para bonos; así como también los procesos de soporte como: archivo, mensajería, control de producción, etc. Oct.08 Dic.11 Oficina de Tecnologías de la Información Automatización de Procesos: SIGA (PI.01.02.PR.02) Contar con procesos eficaces y automatizados. (PI.01) Adquirir e implementar un software integrado que soporte los procesos administrativos optimizados e integre todos los aspectos funcionales y operativos relacionados a las Divisiones de Logística, Presupuesto, Contabilidad, Tesorería y Recursos Humanos, logrando la mejora de procesos, ahorro de tiempo y reducción de errores, al contar con una base de datos integrada que satisfaga los requerimientos de todas las áreas de ONP. Oct.08 Dic.11 Oficina de Tecnologías de la Información Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 25 PROCESOS INTERNOS Iniciativa de Mejora Objetivo Estratégico al cual soporta Objeto de la Iniciativa de Mejora Inicio Término Órgano Responsable Registro Individual de Aportes – RIA (PI.02.01.PR.01) Mejorar la Calidad del Servicio. (PI.02) Conformar la base de datos histórica y actual de los aportes de los asegurados del Sistema Nacional de Pensiones (SNP) cuyos datos fidedignos apoyen en el proceso de calificación del derecho a pensión de los asegurados, de forma eficiente y oportuna; y a la provisión de información estandarizada de la vida laboral de sus asegurados cuándo éstos así lo requieran. Ago.08 Dic.11 Oficina de Tecnologías de la Información USUARIO Iniciativa de Mejora Objetivo Estratégico al cual soporta Objeto de la Iniciativa de Mejora Inicio Término Órgano Responsable Determinación y medición periódica del nivel de Satisfacción de los usuarios de los servicios de la ONP. (US.01.01.PR.01) Mejorar la percepción del cliente de la calidad del servicio. (US.01) Contar con información confiable y actualizada que permita identificar los niveles de satisfacción de los asegurados de la ONP respecto a los principales atributos de los servicios que la institución presta. Esto con el objetivo de implementar acciones orientadas a mejorar la calidad de la atención a los asegurados. Mar.11 Dic.11 Gerencia General – Imagen Institucional Oficina de Normalización Previsional Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 26 10. Diagrama PEI ONP Plan Estratégico Institucional 2007 - 2011 27 11. Anexos 11.1 Anexo N° 01 - Objetivos Generales del Sector Economía y Finanzas – MEF .....................................................................................26 11.2 Anexo N° 02 - Análisis Estratégico .......................................................28 11.3 Anexo N° 03 - Matriz de Derivación de Estrategias..............................50 11.4 Anexo N° 04 - Fichas de Indicadores Estratégicos ...............................51 11.5 Anexo N° 05 - Fichas de Iniciativas de Mejora......................................65 11.6 Anexo N° 06 - Control de Cambios del Documento..............................75 Oficina de Normalización Previsional 28 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 11.1 Anexo N° 01 - Objetivos Generales del Sector Economía y Finanzas – MEF Los objetivos generales del Sector están asociados a las funciones de planeamiento gubernamental y administración financiera. A continuación se detalla la relación de objetivos generales, asociados a sus objetivos específicos y lineamientos. Planeamiento Gubernamental 1. Promover el crecimiento económico sostenido. � Garantizar la estabilidad macroeconómica. – Mantener políticas macroeconómicas estables. – Adecuar los niveles de ingresos y egresos públicos con el objeto de garantizar la sostenibilidad en el mediano plazo. – Promover la estabilidad de la Cuenta Corriente y los demás indicadores de Balanza de Pagos. – Mantener una Política Tributaria orientada bajo los principios de eficiencia y equidad. � Fomentar la inversión. – Intensificar la inserción en los mercados internacionales a través de acuerdos bilaterales de inversión, de doble tributación y de capítulos de inversión en tratados comerciales. – Desarrollar mercados externos a través de la negociación de acuerdos comerciales y la implementación institucional necesaria. � Promover el desarrollo de competitividad. – Promover la mejora continua de la productividad de los factores de producción, consolidando la apertura y competencia de la economía. – Eliminar barreras burocráticas y simplificar trámites administrativos para facilitar la inversión y la actividad productiva. – Fortalecer la institucionalidad del Estado mediante el perfeccionamiento de la seguridad jurídica, calidad normativa, mecanismos de solución de controversias, entre otros. 2. Mejorar el impacto social del gasto público. � Orientar el gasto en función de su impacto social. – Mejorar la capacidad del sector público para el diagnóstico, con el objeto de lograr una adecuada priorización de los problemas y guiar adecuadamente la acción estatal. – Asignar los recursos públicos de acuerdo a la prioridad de los problemas y al impacto producido por las intervenciones del Estado. Oficina de Normalización Previsional 29 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 – Implementar evaluaciones de impacto para los proyectos y programas ejecutados por el Estado. – Priorizar la producción sistemática de indicadores básicos que garanticen un adecuado diagnóstico de la problemática gubernamental y evaluar el desempeño del Estado. � Propiciar la institucionalidad del gasto. – Asegurar la capitalización del esfuerzo estatal mediante una adecuada gestión del mediano plazo, a través de la programación multianual. Administración Financiera 3. Lograr una gestión pública con responsabilidad social. � Promover la eficiencia administrativa. – Optimizar la gestión administrativa y financiera del Estado regulando y administrando eficientemente con criterios técnicos el proceso de ejecución presupuestaria, el endeudamiento público y el seguimiento del ingreso y gasto público. – Promover el uso de instrumentos que permitan dirigir la gestión pública por resultados. – Establecer normas de gestión que permitan lograr una adecuada rentabilidad económica y social de los activos del Estado. � Promover la transparencia de la gestión pública. – Fortalecer los sistemas de gestión para realizar un adecuado costeo de los servicios producidos por el Estado. – Fomentar la rendición de cuentas del quehacer estatal en todos sus niveles. Oficina de Normalización Previsional 30 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 11.2 Anexo N° 02 - Análisis Estratégico 2.1 DIAGNÓSTICO EXTERNO El diagnóstico externo se basa en el análisis del entorno de la ONP, el cual esta compuesto de un conjunto de elementos que afectan o pueden afectar de manera directa o indirecta el desempeño de la institución. Para la revisión de estos elementos, se han tomado en consideración tres herramientas de análisis, la primera denominada Análisis de Stakeholders, la segunda el Análisis PEST (Político, económico, socio cultural y Tecnológico) y finalmente el análisis de las fuerzas relevantes (modelo ajustado para ONP). 2.1.1 Análisis de Stakeholders Los stakeholders son los grupos de interés o accionistas sociales11, es decir los interesados directos e indirectos (sean formales o informales) de una institución con los cuales la organización se relaciona, tenga o no responsabilidad ante ellos y que puedan influenciar en la marchade la entidad; tales como las instituciones de gobierno relacionadas, el sector privado, proveedores, clientes, entre otros. En el caso de la ONP se han identificado cuatro ámbitos de influencia por parte de los stakeholders: Político, Económico, Social y Tecnológico. Stakeholder Ámbito de Influencia Aspectos relevantes de la relación actual con el Stakeholder Situación Actual Congreso de la República Político Económico Poder para legislar • Ciertos sectores políticos muestran una actitud “crítica” respecto a la ONP aunque en menor grado que durante la legislatura 2001- 2006, debido a que en algunos casos se privilegian criterios políticos antes que técnicos en materia previsional. Congreso de la República - Comisión de Seguridad Social Político Económico Poder para legislar • Comisión Ordinaria del Congreso a través de la cual se canalizan iniciativas en materia previsional, con la cual existe un importante grado de coordinación. Al interior de esta comisión existe una actitud “crítica” respecto a los temas relacionados de la ONP por las mismas razones expuestas. 11 Término acuñado por la publicación América Economía. Oficina de Normalización Previsional 31 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Stakeholder Ámbito de Influencia Aspectos relevantes de la relación actual con el Stakeholder Situación Actual Congreso de la República - Comisión de Economía Político Económico Poder para legislar • Es la Comisión Ordinaria del Congreso de la República con la cual existe mayor grado de coordinación. Poder Ejecutivo Político Económico Define lineamientos, proyectos, iniciativas • Existe voluntad de apoyo y cooperación a la ONP. Poder Ejecutivo - Presidente Político Económico Define lineamientos, proyectos, iniciativas • Existe voluntad de apoyo y cooperación a la ONP. • Coordinación directa con el Jefe de la ONP. Poder Ejecutivo - PCM Político Económico Define lineamientos, proyectos, iniciativas • Existe voluntad de apoyo y cooperación a la ONP. Poder Ejecutivo - MEF Político Económico Define lineamientos, proyectos, iniciativas • Existe voluntad de apoyo y cooperación a la ONP. Poder Ejecutivo – Ministerio de Trabajo Político Económico Define lineamientos, proyectos, iniciativas • Existe voluntad de apoyo y cooperación a la ONP. Corte Interamerican a de Derechos Humanos Político Económico Resolución de casos con impacto en la reforma previsional • Imprevisibilidad de los fallos. Tribunal Constitucional Político Económico Crea jurisprudencia Resolución de casos con impacto en la reforma previsional • Imprevisibilidad de los fallos. • De acuerdo a los antecedentes los resultados han sido en algunos casos adversos. No obstante en los últimos años para emitir sus pronunciamientos han requerido de un mayor nivel de coordinación con la ONP. Poder Judicial Político Económico Crea jurisprudencia Resolución de casos con impacto en la reforma previsional • Imprevisibilidad de los fallos. • De acuerdo a los antecedentes los resultados han sido en muchos casos adversos a la Institución. • Sentencias que afectan o significan un retroceso en materia de lucha contra la corrupción emprendida por la ONP. Defensoría del Pueblo Político Influencia, presión • Dificultades para establecer mecanismos de comunicación que permitan una colaboración efectiva. Partidos y Agrupaciones Políticos Político Líderes de opinión • Conocimiento poco homogéneo en materia previsional al interior de los partidos políticos que denota Oficina de Normalización Previsional 32 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Stakeholder Ámbito de Influencia Aspectos relevantes de la relación actual con el Stakeholder Situación Actual una incipiente cultura previsional • Afán de protagonismo, de algunos representantes políticos, crean ilusorias expectativas a una población adulta mayor sensible y con muchas carencias. AAFP, / AFP Político Económico Influencia • Hace falta estrechar y mejorar relaciones de coordinación. SBS Político Económico Técnico Influencia, Provisión de información • Hace falta estrechar y mejorar relaciones de coordinación. SUNAT Económico Técnico Efectividad de la recaudación Provisión de información • Debido a que la información que dicha entidad administrada es utilizada en los procesos operativos relevantes de la ONP hace falta estrechar e intensificar las relaciones de coordinación. EsSalud Técnico Provisión de información y coordinación de servicios • Debido a que la información que dicha entidad administrada es utilizada en los procesos operativos relevantes de la ONP hace falta estrechar e intensificar las relaciones de coordinación. RENIEC Técnico Provisión de información • Debido a que la información que dicha entidad administrada es utilizada en los procesos operativos relevantes de la ONP hace falta estrechar e intensificar las relaciones de coordinación. Banco de la Nación - BN Técnico Servicio de pago • Se mantiene estable en sus niveles. CONSUCODE Técnico Regula las contrataciones • Sus pronunciamientos afectan directamente el quehacer institucional, debido al importante número de procesos de selección que realiza la Institución. Hace falta estrechar e intensificar las relaciones de coordinación, Empresas Aportantes Económico Cumplimiento de aportes • La cultura previsional es incipiente. • Alta informalidad del empleo. Custodios de Planillas no Técnico Provisión de información • Custodios indebidos mantienen en su poder Libros Oficina de Normalización Previsional 33 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Stakeholder Ámbito de Influencia Aspectos relevantes de la relación actual con el Stakeholder Situación Actual Autorizados de Planilla, haciendo mal uso, en algunos casos, de éstos. • Hace falta mejorar los canales de comunicación. Prensa amarilla Social Desinforma al público objetivo • No cuentan con credibilidad significativa. Tramitadores / Mafias Social Alta influencia de casos irregulares • Latente el surgimiento y fortalecimiento de modalidades de fraude en contra de la Institución. Público en general Social Impacto en el Sistema Previsional • La cultura previsional es incipiente. • Existe confusión que origina una escasa capacidad de reflexión. Proveedores de servicios de Outsourcing Técnico Encargados de los procesos operativos • Algunos proveedores en su calidad de postores aplican prácticas no competitivas obstaculizando procesos así como presentando ofertas de muy bajo costo, generando riesgo de menoscabo del servicio e incluso rescisión por incumplimiento de contrato. 2.1.2 Análisis PEST El análisis PEST es una herramienta de gran utilidad para comprender el entorno del sector o medio donde se desempeña la Institución y está compuesto por los factores Políticos, Económicos, Socio-Culturales y Tecnológicos. Los factores PEST están normalmente fuera del alcance o la influencia de la organización, sin embargo brindan la visión panorámica de las oportunidades y riesgos concernientes a la organización. A continuación se analiza cada uno de estos factores de acuerdo al entorno correspondiente al periodo 2007: 2.1.2.1 Factor Político • Transcurrido el primer año de gobierno del Señor Presidente Dr. Alan García Pérez, el país vive un ambiente de relativa estabilidad política, que se manifiesta en los índices de aceptación del Presidente de la República y de los Poderes Ejecutivo y Legislativo. • La orientación del gobierno es claramente favorable alfomento de la inversión privada y de la eficiencia del Estado, lo que se refleja en el hecho que el crecimiento económico sea el principal objetivo de la Oficina de Normalización Previsional 34 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 actual administración gubernamental, que se hayan descartado los intentos de restituir íntegramente la Constitución de 1979, que se siga promoviendo los grandes proyectos de inversión privada, que se haya preferido recurrir a soluciones negociadas en el caso de las empresas mineras y de la empresa Telefónica y se ponga en ejecución la tan esperada Reforma del Estado en un contexto de austeridad en el gasto público. Ello contrasta nítidamente con lo que viene ocurriendo en varios países de la región latinoamericana, en los cuales se viene manifestando una corriente de tipo populista caracterizada por una ola de estatizaciones en un marco general de intervencionismo estatal. • Si bien las elecciones regionales y locales de noviembre de 2006 tuvieron un resultado adverso para las organizaciones políticas en general, así como para el partido de gobierno y a pesar de la absorción del Consejo Nacional de Descentralización – CND por parte de la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM, la relación entre Gobierno Nacional y la mayor parte de los Gobiernos Regionales no experimentan dificultades significativas. • La prensa, y con ella la ciudadanía, mantiene enfocada su atención en el desempeño del Sector Público. • Dada la relevancia del asunto pensionario en términos del alto número de interesados en él (asegurados, pensionistas y sus familiares), tradicionalmente ha sido objeto de atención por parte de los políticos, varios de los cuales pretenden influir constantemente en la conducción del sistema previsional a cargo de la ONP. • También hacen política, a su manera, los periodistas de la llamada “Prensa amarilla” que en su afán de vender más ejemplares, suelen distorsionar la información del sistema previsional y terminan mellando la imagen de la ONP. • En la actualidad, si bien persiste un bajo grado de conocimiento sobre el sistema previsional y su situación actual, también se puede afirmar que existe una mayor conciencia de la clase política respecto al tema pensionario. Son varios los aspectos que permanecen en la agenda política de las principales fuerzas políticas: • Aumentos a los pensionistas, • Reducción de la edad de jubilación, • Reestructuración organizacional de la ONP, • Reforma previsional, • Fortalecimiento del FCR, • Tercerización u outsourcing de servicios, • Modificaciones legales de toda índole, • Partiendo de su iniciativa electoral, el Presidente de la República ha promulgado la Ley de Libre Desafiliación Informada, Pensiones Mínimas y Complementarias, y Régimen Especial de Jubilación Anticipada; Ley N° 28991, de acuerdo con la cual, los trabajadores afiliados a las AFP podrán regresar al Sistema Nacional de Pensiones (SNP) siempre y cuando al 31 de diciembre de 1995 ya contasen con el derecho a una pensión de jubilación en el Sistema Nacional de Pensiones del régimen del Decreto Ley N° 19990. 2.1.2.2 Factor Económico Oficina de Normalización Previsional 35 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 • El ritmo de crecimiento económico se ha venido acelerando durante los últimos cinco años, hasta alcanzar el 8.03% en el 2006, con una inflación, del 1.14% anual y reservas internacionales netas de más de US $ 18 mil millones. Las exportaciones totales ascendieron el año pasado a US $ 23.750 millones, un 37% más que las registradas en el 2005. El superávit comercial del país alcanza los US $ 8.850 millones. La economía nacional creció 9.22% en enero de 2007 respecto a enero de 2006, acumulando 67 meses de crecimiento sostenido, según el INEI. • En el contexto regional, se estima que la economía latinoamericana crecería 4.5% en el 2007, impulsada por el crecimiento de los países emergentes y la consolidación de la expansión económica de la Unión Europea, según estimaciones del banco BBVA. Argentina sería el país con el mayor avance (7.9%), seguido de Perú (6.2%) y Colombia (5.2%)12. • En materia previsional, el Sistema Nacional de Pensiones (SNP) es un sistema de reparto que se encuentra financieramente desfinanciado. Las aportaciones a dicho régimen no consiguen financiar las pensiones, como resultado de que a lo largo de los años no se ajustaron las variables previsionales como las tasas de aporte, de reemplazo, la edad de jubilación y años de aportación, a los cambios demográficos y laborales, a lo que se sumó la inadecuada administración de fondos que hizo necesaria la intervención del Estado. En 1995 el Tesoro transfirió sólo S/. 147 millones para ayudar a la planilla del SNP (18%), mientras que en el 2006 transfirió S/.2,414 millones que representó el 69% de la planilla. • Según el último estudio de pasivo actuarial, el costo actual que enfrenta el SNP alcanza los US$ 21 045 millones, monto que representa más de 20% del PBI. Comparación de Variables Clave: Sistema Nacional de Pensiones (SNP) vs. Sistema Privado de Pensiones(SPP) SNP SPP Descripción Es un sistema de reparto, solidario, en el que los aportes de los trabajadores se diluyen en un fondo que financia las pensiones. La pensión no está directamente vinculada a los aportes realizados. Actualmente, es administrado por la Oficina de Normalización Previsional (ONP). Es un régimen de capitalización individual donde los aportes que realiza el trabajador se depositan en su cuenta personal – Cuenta Individual de Capitalización (CIC) que capitaliza los intereses ganados. La pensión está directamente vinculada con los aportes realizados. Número de afiliados 1`329,510 3`882,185 Número de aportantes 534,921 1`350,775* Número de pensionistas 468,760 62,719 12 Fuente: Asociación de AFP’s Oficina de Normalización Previsional 36 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Comparación de Variables Clave: Sistema Nacional de Pensiones (SNP) vs. Sistema Privado de Pensiones(SPP) SNP SPP Pensión mínima S/.415 No hay límite Pensión máxima S/.857 No hay límite Promedio actual S/.536 S/.839** Tamaño del fondo US$2,886 millones US$14,834 millones Rentabilidad 2004 1.20% 9.26% Rentabilidad 2005 5.06% 20.20% Rentabilidad 2006 7.90% 28.26% * A Octubre de 2006, según ONP ** Pensión promedio de Jubilación a septiembre 2006: renta vitalicia familiar Fuente: ONP, SBS, IPE. Elaboración: ONP. • Actualmente, la población pensionista del SNP alcanza los 469 mil, mientras que la cantidad de asegurados registrados es de aproximadamente 1`300 mil trabajadores. Como consecuencia de factores vinculados al mercado laboral, en promedio alrededor de los 535 mil asegurados realizan aportes al SNP. Por tanto la relación aportante pensionista es de 1.1, requiriéndose para sistemas equilibrados de una relación de 5 a 1. Evolución Promedio Anual de Aportantes al SNP 566,656 428,150 449,962 453,499 425,922 558,144 598,671 620,521 487,048 457,490 571,577 534,921 472,036 0 100,000 200,000 300,000 400,000 500,000 600,000 700,000 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 (P) N ° d e A po rta nt es (P) Proyección. Fuente ONP - Dirección de Producción - ex Gerencia de Operaciones, SUNAT Elaboración: ONP –Oficina de Planeamiento y Presupuesto - ex Gerencia de Desarrollo • Respecto al valor nominal de la recaudación bruta, se advierte un crecimiento sostenido durante los últimos siete años, no obstante dicho aumento resulta insuficiente, pues en términos relativos la recaudación de aportes representa aproximadamente el 20% de los fondos requeridos para financiar la planilla de pago de pensiones. Oficina de Normalización Previsional 37 Plan Estratégico Institucional,2007 – 2011 Evolución de la Recaudación Bruta del SNP 720,237.0 710,996.9 837,906.2 926,639.8 618,919.8 658,764.0 785,546.0 879,291.0 696,501.0 571,298.5 640,663.0 597,456.3 580,649.3 0 100,000 200,000 300,000 400,000 500,000 600,000 700,000 800,000 900,000 1,000,000 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 (P) M ile s de N ue vo s S ol es (P) Proyección anual Fuente ONP - Dirección de Producción - ex Gerencia de Operaciones, SUNAT Elaboración: ONP –Oficina de Planeamiento y Presupuesto - ex Gerencia de Desarrollo • En consecuencia, el Tesoro Público ha venido financiando el cumplimiento de las obligaciones del régimen previsional hasta alcanzar los S/. 3,523 millones, cifra que representa como se mencionó el 69% de la planilla total de pensiones. Montos para el pago de Planilla SNP (Millones de Soles) 0 500 1,000 1,500 2,000 2,500 3,000 3,500 Total Monto 818 961 1,187 1,304 1,516 1,648 1,864 2,635 2,785 3,069 3,445 3,523 FCR 302 289 270 311 453 Aportes 671 739 824 729 583 486 479 504 475 477 596 657 Recursos Ordinarios 147 223 364 575 934 1,162 1,385 1,829 2,020 2,321 2,537 2,414 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Fuente: ONP- Unidad de Presupuesto – ex División de Presupuesto y Dirección de Inversiones Elaboración: ONP – Oficina de Planeamiento y Presupuesto – ex Gerencia de Desarrollo Monto Ejecutado de Planilla del SNP 18% 23% 31% 44% 62% 71% 74% 69% 73% 76% 74% 68.5% 17% 18.6%20% 69% 56% 38% 29% 26% 82% 77% 17% 15% 11% 10% 9% 9% 12.9% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Recursos Ordinarios FCR Aportes Fuente: ONP- Unidad de Presupuesto – ex División de Presupuesto y Dirección de Inversiones.- ex Gerencia de Inversiones Elaboración: ONP – Oficina de Planeamiento y Presupuesto – ex Gerencia de Desarrollo Oficina de Normalización Previsional 38 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 • El importe de la planilla de pensiones cobra una particular relevancia por los niveles alcanzados y debido a ello cualquier iniciativa legislativa que considere la ampliación o incorporación de población administrada, así como cualquier propuesta de incremento en el pago de obligaciones requiere que cuente con los estudios que sustenten el financiamiento correspondiente por parte del Estado. Como ejemplo podemos mencionar los importantes niveles de impacto económico estimado para la Ley de Desafiliación para el Tesoro Público, las que de acuerdo a cifras estimadas por el MEF y la SBS tendrían un costo potencial de alrededor de US$ 1 400 millones en valor presente para aproximadamente 180 mil desafiliados, a lo cual se sumará el impacto operativo en la labor de la ONP. 2.1.2.3 Factor Socio-Cultural • El constante aumento de la esperanza de vida de la población, así como la disminución de las tasas de fertilidad y natalidad tendrán un efecto importante en la pirámide demográfica del país, al punto que hacia el año 2011 el porcentaje de personas de la tercera edad (mayores de 65 años) alcanzará aproximadamente el 6% de la población total, lo que representa un crecimiento real aproximado del 10% respecto al año 2005. Este índice se elevará hasta el 7.29% en el año 2020, lo que representa un crecimiento real aproximado del 40% respecto al año 2005. • Sólo un 31% de los adultos mayores recibe una pensión. Este índice bajará en los próximos años debido a la incidencia del trabajo informal durante las últimas dos décadas. Oficina de Normalización Previsional 39 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Fuente y elaboración: INEI • Se carece de una política de Estado que promueva la cultura previsional, los ciudadanos no se preocupan por procurarse un seguro de jubilación, el ahorro de orden previsional o algún tipo de activo que pueda usufructuar durante su tercera edad. En particular, el típico cliente al que atiende la ONP es de bajo nivel socioeconómico. • Los medios de prensa amarilla (prensa “chicha”) procuran soliviantar a los aportantes y pensionistas del Sistema Nacional de Pensiones. Si bien dicha prensa no tiene gran credibilidad, logran tener un impacto mediático significativo, contribuyendo a la distorsión de la información sobre la ONP y el sistema previsional. • Esta situación es también propicia para la aparición de organizaciones de tramitadores y abogados inescrupulosos que alientan la generación de expedientes irregulares y de juicios contra los funcionarios de la ONP. 2.1.2.4 Factor Tecnológico • El entorno actual ofrece alternativas para adquirir herramientas de alta tecnología a menores costos. Los avances en tecnología de la información se convierten en una buena alternativa para mejorar o desarrollar sistemas de trabajo, con un manejo más eficiente de la información, lo cual debe permitir una reducción de costos operativos y un mejor desempeño de las actividades. Sin embargo, dadas las características de la función principal (el “core” del negocio) de la ONP, así como las particularidades del Sistema Nacional de Pensiones, no existen productos relacionados disponibles en el mercado mundial. Los productos específicos que necesita la Oficina de Normalización Previsional 40 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 ONP los construye mediante desarrollos encargados a “terceros especialistas”. • Otro factor tecnológico es el gobierno electrónico (e-government). El uso de las tecnologías de la información por parte del Estado apunta a mejorar los servicios e información ofrecida a los ciudadanos, aumentar la eficiencia y eficacia de la gestión pública e incrementar sustantivamente la transparencia del sector público y la participación ciudadana. En este aspecto, es importante considerar que si bien en la actualidad las personas de tercera edad no cuentan con un conocimiento informático avanzado, y en muchos casos ni siquiera básicos, está situación se irá revirtiendo progresivamente, y las nuevas generaciones de adultos mayores estarán en capacidad de obtener mayores beneficios de la tecnología y de los servicios ofrecidos. • Asimismo, la interconexión interinstitucional forma parte de las estrategias del gobierno electrónico. Un claro ejemplo de esto es la disposición a ejecutarse, es la que obliga la adecuación y utilización de las Planillas Electrónicas (Registro de Trabajadores y Prestadores de Servicios – RTPS), lo cual ofrece la posibilidad de contar con la información real de los empleadores y trabajadores, lo que no sólo permitirá reducir tiempos en los procesos de otorgamiento de pensiones, sino también mejorar la claridad y confiabilidad de la información. Los avances en los temas de interconexión interinstitucional aplican también para el intercambio de información en línea con SUNAT, RENIEC, SBS, entre otras instituciones que colaboran con la ONP. 2.1.3 Fuerzas Relevantes La ONP ha considerado un modelo de fuerzas que impactan en el accionar de la ONP con los cinco elementos siguientes: � Proveedores � Entidades que colaboran con la institución � Entidades supervisoras � Entidades que brindan servicios similares � Clientes Oficina de Normalización Previsional 41 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Modelo de Michael Porter, ajustado al caso de la ONP Fuente: Porter, Michael y ONP. Elaboración: ONP - BDO Consulting En relación a estos elementos podemos decir lo siguiente: 2.1.4 Proveedores La ONP es una institución cuya operación está tercerizada en una gran proporción, incluyendo los procesos principales de otorgamiento y pago de pensiones y la emisión de bonos de reconocimiento13. En consecuencia, su rol de supervisor es fundamental y de suma importancia para garantizar el servicio a sus clientes o usuarios. Lasituación actual del outsourcing, permite una mayor concentración de la ONP en sus actividades centrales y le da mayores oportunidades de acceso a talento experto, mayor capacidad de adaptación al cambio, en particular en lo referido a la renovación de tecnología de manera permanente. Sin embargo, se genera al mismo tiempo una dificultad para el control de las operaciones, y riesgo de pérdida del know-how. Por otro lado, durante los procesos de selección se ha identificado que algunos postores contraen comportamientos impropios aplicando prácticas de competencia desleal, obstaculizando los procesos de selección, los que en algunos casos quedan desiertos, así como ofertando hasta un 30% por debajo del valor referencial, generando riesgo de menoscabo del servicio e incluso de la rescisión por incumplimiento del contrato. 2.1.5 Entidades que Colaboran con ONP 13 Desde un punto de vista más amplio, el proceso de recaudación se encarga la SUNAT, aunque este caso se fundamenta en la Ley N° 27334. Oficina de Normalización Previsional 42 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 Existen múltiples instituciones que colaboran con la ONP en el cumplimiento de su función, sin embargo hace falta intensificar las relaciones de coordinación con algunas de ellas. Entre las instituciones que colaboran con ONP se cuenta principalmente con: • SUNAT • RENIEC • Superintendencia de Banca y Seguros – SBS • AAFP, / AFP • EsSalud • Defensoría del Pueblo Cabe señalar que en la relación de coordinación y cooperación con la SUNAT y RENIEC, se tiene previsto extender y reforzar los convenios de cooperación institucional suscritos a fin de hacer tangibles mejoras a la provisión de información desde dichas entidades a fin de poder realizar atender en menor plazo las consultas de nuestros usuarios respecto a los datos requeridos por la ONP para la adecuada ejecución de sus procesos. 2.1.6 Entidades Supervisoras Existen un número grande de instituciones que supervisan la gestión de la ONP en el cumplimiento de su función. Entre estas instituciones las principales son las siguientes: • Ministerio de Economía y Finanzas – MEF; define lineamientos, proyectos e iniciativas. • Contraloría General de la República; ejerce control del cumplimiento de las normativas gubernamentales en general. • CONSUCODE; define normas de adquisiciones y contratación con el Estado. 2.1.7 Entidades que brindan Servicios Similares Existen otras instituciones que brindan servicios de tipo previsional, como son: • AFP • Caja de Pensiones Militar Policial • Caja del Pescador • Otros aseguradores 2.1.8 Clientes Existe más de un tipo de cliente de la ONP; entre estos se tienen los siguientes: Oficina de Normalización Previsional 43 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 • Asegurado (Aportante). Es la persona que aporta a los sistemas previsionales administrados por la ONP a fin de contar con una pensión. Conforme a resultados de las evaluaciones de satisfacción de los servicios brindados para éste tipo de cliente su percepción de la satisfacción se encuentra ubicado en el rango de Bueno. • Pensionista. La relación existente con ONP es la de pago de pensiones y conforme a resultados de las evaluaciones de satisfacción de los servicios brindados para éste tipo de cliente su percepción de la satisfacción del servicio que se le brinda es en el rango de Bueno. • Beneficiario de Bono. La relación existente con ONP es la de pago de obligaciones. No obstante no existe un trato directo con este tipo de cliente, siendo la AFP, el canal de comunicación hacia él. • Entidad Empleadora. La relación existente con ONP es la de recepción de aportes a través de la SUNAT. • Adulto Mayor. En la actualidad no existe relación con el adulto mayor no asegurado. Oficina de Normalización Previsional 44 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 2.2 DIAGNÓSTICO INTERNO El diagnóstico interno se basa en el análisis de los componentes que conforman la ONP como institución. La revisión de estos elementos, se centrará en aspectos tales como los recursos, los procesos (cadena de valor) y la organización. 2.2.1 Análisis de Recursos A continuación se presenta el análisis de los recursos de la ONP, los cuales están conformados por: recursos humanos, recursos financieros, recursos tecnológicos y recursos materiales. El resultado del análisis es el siguiente: 2.2.1.1 Recursos Humanos • La estructura de trabajo de la ONP está conformada por personal que se encuentra bajo cuatro condiciones laborales diferentes. En primer lugar el personal CAP, personal fijo contratado bajo condiciones laborales estables e indefinidas; en segundo lugar los practicantes, los cuales casi igualan en número al personal CAP y en algunos casos asumen responsabilidades no sólo de apoyo debido al alta carga de trabajo existente. En tercer lugar el personal en la condición de Contrato Administrativo de Servicios (CAS)14, quien en algunos casos asume responsabilidades adicionales al ámbito de su contrato realizando labores de apoyo en tareas propias del área contratante debido a la alta carga de trabajo. Finalmente, dada la estrategia de tercerización aplicada por la institución, se cuenta con un número importante de trabajadores perteneciente a las empresas contratistas (Outsourcing), quienes se encuentran bajo las condiciones laborales establecidas por la empresa a la que pertenecen; algunas de ellas reguladas por la ONP a través de las bases. • La existencia de esta estructura dificulta el control del sistema de recursos humanos. De manera particular se aprecia el efecto en el logro del objetivo de causar una buena imagen ante el público, dado que el personal del contratista es quien da la cara al jubilado, pese a que en muchos casos no se tiene la garantía de que dicho personal se encuentre debidamente identificado con la ONP. • No obstante lo señalado, se aprecia que el nivel profesional de los trabajadores de la ONP es elevado. El clima de camaradería y de compromiso, sobre todo en el nivel ejecutivo, es el apropiado para llevar a cabo la serie de reformas requeridas al interior de la organización, así como las acciones que se deberán realizar para impactar en el entorno. La experiencia en gestión estratégica es un aspecto sobre el cual existe conciencia de su importancia. 14 Antes Servicios No Personales (SNP) Oficina de Normalización Previsional 45 Plan Estratégico Institucional, 2007 – 2011 • Al igual que cualquier entidad del Sector Público, la ONP cuenta con funcionarios cuyas acciones son mediatizadas por el comportamiento del sistema de control en todas sus manifestaciones (órgano de control interno, Contraloría, comisiones del Congreso). Como resultado de ello, la creatividad y la proactividad se ve afectada en beneficio del cumplimiento estricto de las formas antes del objetivo de bien común. Relación del Personal de la ONP - Octubre 2006 Alta Dirección Control Interno GA GI GO GD GL TOTAL CAP 8 11 51 22 133 37 14 276 Practicantes 0 4 12 8 171 19 21 235 SNP 0 0 5 2 61 6 9 83 Outsourcing 0 3 252 6 1,381 216 76 1,934 TOTAL 8 18 320 38 1,746 278 120 2,528 Fuente: ONP – Oficina de Administración – ex Gerencia de Administración Elaboración: ONP – Oficina de Planeamiento y Presupuesto – ex Gerencia de Desarrollo • Producto de las reuniones de trabajo en los talleres de planeamiento llevados a cabo en el proceso de formulación del presente plan, también se obtuvo la siguiente información: � Existe un desbalance de la carga laboral dentro de la institución, principalmente en las áreas de operaciones, legal, logística, recursos humanos, entre otras. � Se percibe algunos rasgos de baja
Compartir