01 Curso Proyectos II generalidades

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Síntesis de la Preparación y Evaluación de Proyectos
CURSO PROYECTOS PARA EL DESARROLLO II
1 Situación
2 Causas
3 Tendencia
4 Perspectiva 
Deseable
¿Cómo estamos?
• Necesidad a satisfacer
• Problema a resolver
• Oportunidad a aprovechar
• Riesgo a evitar
• FODA de la empresa, organización o comunidad
¿Por qué estamos como estamos?
• Antecedentes o situaciones económicas, sociales y(o) políticas
• La cadena productiva
¿Cómo estaremos si no se hace nada?
• Con relación a los objetivos de la organización
• Con relación a utilidades o pérdidas (costos, ventas, etc.)
• lo ambiental, económico, social y(o) político
• La viabilidad de la empresa, organización, comunidad y(o) 
institución
¿Cómo queremos estar?
• Corto, mediano y largo plazo
• Perspectiva deseable
• Imagen objetivo
• Visión, misión
5 ¿Qué hacer?
¿PROYECTO?
• ¿Debe ser proyecto, estrategia, plan, programa o acciones?
• ¿O serán ocurrencias?
IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO (proyecto a nivel de idea)
Dado que existe una 
metodología válida 
para la preparación y 
evaluación de 
proyectos 
productivos lo que 
tiene la mayor 
incertidumbre es la 
identificación de allí 
la pertinencia de no 
hacerlo a partir de 
ocurrencias como 
suele suceder
UBICACIÓN DEL PROYECTO DENTRO DEL PLAN
Situación actual
• Diagnóstico (situación y causas)
• Pronóstico (tendencias si no se hace nada y perspectiva deseable)
Imagen Objetivo
Situación futura deseable en el corto, 
mediano y largo plazo
SÍNTESIS DE PROPUESTA Y ENFOQUE METODOLÓGICO
• Diagnóstico y pronóstico deben ser técnica y científicamente comprensivos de los fenómenos que causan la necesidad a 
satisfacer, problema a resolver u oportunidad a aprovechar y no solamente referirse a los síntomas superficiales o partes 
del proceso. Fenómenos además de estar vinculados a condiciones locales y regionales, así como legales, institucionales 
y financieras, tienen macro causas vinculadas a lo social, económico y político de la sociedad y pueden implicar tendencias 
nefastas con relación a la razón de ser del proyecto, plan, estrategia, políticas o programa de que se trate. Interpretaciones 
simplistas (solo de partes, entonces no totalizadoras) han generado consecuencias relativas a que no logramos el 
desarrollo.
• La propuesta debe referirse a un proceso permanente de formulación, ejecución, evaluación, consulta social y ajuste de la 
estrategia, políticas, programas y proyectos. Propuestas estáticas, desvinculadas de los actores sociales y generalmente 
relativas a disposiciones rígidas y(o) prohibitivas han generado reacciones adversas de la sociedad lo que ha derivado en la 
inviabilidad de los fines.
• Para económica, social y políticamente viabilizar los procesos deberá considerarse el establecimiento de alianzas a la vez 
que darle solución a problemas derivados de la pobreza.
Consulta con actores sociales, económicos y políticos concernidos en el proyecto
Propuesta
Estrategia
Políticas
Programas
Proyectos
Objetivos
Diagnóstico y Pronóstico
Situación
Causas Tendencias
Perspectiva 
deseable
≠
ESTUDIOS A CONSIDERAR EN LA FORMULACIÓN Y 
EVALUACIÓN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS
Mercado
Tamaño
Localización
Proceso Técnico
Programación
Diseño de Ingeniería
Costos y 
Beneficios
(ingresos y egresos)
Evaluación
(Rentabilidad, VAN y TIR
-relaciones 
costo/beneficio-)
Recursos Necesarios
ETAPAS DE LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS
(proceso iterativo de aproximaciones sucesivas y/o proceso de comprobación de hipótesis de los estudios de 
mercado, proceso productivo, diseños de ingeniería, etc. )
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseño de
Ingeniería
Negociación de
recursos
Ejecución
C
O
N
O
C
IM
IE
N
T
O
 D
E
 L
A
 R
E
A
L
ID
A
D
La preparación y evaluación de proyectos no es para indispensablemente implementar el proyecto,
es para estudiar si se implementa o no,
el solo hecho de saber que no se debe ejecutar puede ser importantísimo para no incurrir en fracasos
en cualquiera de las etapas que se compruebe la inviabilidad del proyecto, debiera de dejarse de hacer los estudios para no gastar 
innecesariamente
Si por el contrario se demuestra que el proyecto es viable los estudios son útiles para hacer el mejor diseño y obtener la mejor relación 
beneficio/costo
Algunos proyectos por su magnitud (pequeños) no es necesario hacerles todos los estudios, podría bastar con prefactibilidad u otra de las etapas
FASES DEL CICLO DE PROYECTOS (pre inversión e 
inversión)
• Idea
• Diapositiva 2
• Perfil
• Desarrollo de la idea con información disponible de la diapositiva 5
• Pre Factibilidad
• Análisis de tendencias y alternativas con mayor información aportada por especialistas 
(entrevistas, documentos, experiencias, etc.) de los elementos de la diapositiva 5
• Factibilidad
• Estudios a fondo sobre los elementos de la diapositiva 5
• Diseños de ingeniería
• Contratación de experto en el proceso productivo concernido (considerar ley del mínimo)
• Negociación de recursos
• Fuentes, montos, ajustes
• Ejecución
• Gestión
DOCUMENTO DE PROYECTO
1. Justificación
2. Mercado, tamaño y localización
3. Imagen objetivo, objetivos y metas
4. Proceso
5. Diseño de ingeniería
6. Recursos
7. Programación
8. Costos y Ventas (egresos e ingresos) incluye flujo de caja
9. Evaluación ( además de la rentabilidad, VAN y TIR incluye análisis de 
sensibilidad -previsión económica de riesgos-)
LA OTRA FORMA DE HACER PROYECTOS (simplificación del 
proceso, utilizado por agencias de cooperación, entonces para proyectos pequeños, contiene elementos 
sociales que son complementarios y por lo mismo pertinentes)
1. Justificación
2. Árbol de problemas
3. Mapa de actores
4. Visión y misión
5. Marco lógico
6. Indicadores y evaluación
7. Costos
8. Calendarización
9. Documento de proyecto
Nombre del Proyecto
EFECTO 1:
EFECTO 2:
EFECTO 3:
MATRIZ DE RESULTADOS, METAS, RESPONSABLES, ACTIVIDADES Y COSTOS
Resultados Metas Responsable Socio Actividades indicativas
Asignación de recurso 
(Q 000) y 
calendarización indi-
cativa en semestres
S1 S2 S3
To
tal
EFECTO 1:
Producto 1.1
Indicador:
Línea base:
Producto 1.2 
Indicador:
Línea base: 
Producto 1.3
Indicador:
Línea base:
EFECTO 2:
EFECTO 3:
Total Presupuesto previsto por actividades
Monitoreo y Evaluación (1.5%)
Administración (7%)
Total Presupuesto Previsto
Indicadores (línea de 
base y tiempo 
indicativo)
Medios de verificación
Métodos de 
recolección de la 
información (tiempo y 
frecuencia)
Responsables (unidad 
ejecutora y entidades 
socias)
Riesgos e hipótesis
Resultados Esperados:
Efecto 1:




Producto 1.1



Producto 1.2





Efecto 2:



Producto 2.1



Producto 2.2

Producto 2.3

Producto 2.4

EFECTO 3:



MATRIZ PARA LA EVALUACIÓN DEL PROYECTO
CONTENIDO DEL CURSO PROYECTOS PARA EL 
DESARROLLO II
1. Factibilidad,
2. Ejecución y evaluación de resultados de proyectos,
3. Impactos social, económico, técnico, ambiental,
4. Seguimiento y control de proyectos, monitoreo,
5. Evaluación de proyectos ex-ante, durante y ex post