AUDITORIA ISO 9001 - Global Ship Group LTD, C A

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AUDITORIA DOCUMENTAL DEL SGC 
 
Fecha: 10/05/2022 al 11/05/2022 
Cliente: Global Ship Group LTD, C.A 
Ubicación: Puerto Cabello 
Objetivo: Revisar el nivel de documentación implementada en el SGC 
Procesos: Todos Modalidad: Online 
Auditor: Lcda. Amanphys Maneiro S. 
No Conformidades: 21 
Observaciones: 03 
Conformidades: 16 
% de Cumplimiento: 40% 
 
REQ. NOMBRE DEL 
REQUISITO ISO 
9001:2015 
HALLAZGO STATUS 
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 
4.1 
Compresión de la 
organización y de su 
entorno 
Se cuenta con una matriz DOFA bajo el código GC-F-
002, Rev. 0 del 19/02/2021. 
 
En el manual de Gestión de Calidad GC-M-001 se 
hace referencia en el punto 44.1 Compresión de la 
organización y de su contexto al Cuadro N° 01 
Misión, Visión, Valores. 
 
Código: GC-G-001, al revisar dicho código se observa 
que pertenece a la Estructura organizativa actual 
(organigrama), se evidencia la misión y visión 
declaradas con el Código GG-F-002. 
No se evidencia seguimiento de la matriz. 
 
NC 01 
4.2 
Compresión de las 
necesidades y 
expectativas de las 
partes interesadas 
Se observa que se tiene definidas las partes 
interesadas dentro del manual de Gestión de 
Calidad GC-M-001 Rev. 01 
OK 
4.3 
Determinación del 
alcance del sistema 
de gestión de la 
calidad. 
Se observa que se tiene dentro del manual de 
Gestión de Calidad GC-M-001 Rev. 01. 
Alcance: 
 
“Servicio de Agenciamiento Naviero” 
 
No se tienen definidos exclusiones de requisitos de 
la norma para la organización 
OK 
 
 2 
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 
4.4.1 y 
4.4.2 
 Sin titulo 
Se cuenta con un Manual de Gestión de Calidad GC-
M-001 Rev. 1, donde se evidencia un mapa de 
procesos GC-F-003 Rev. 0. 
 
Se evidencia las fichas de procesos GC-F-004 de: 
• Compras --- OK 
• Auditorías internas ---OK 
• Satisfacción al cliente -- OK 
• Ficha de procesos de Selección y formación 
del personal RH-F-004 --- OK 
OK 
5 LIDERAZGO 
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 
5.1.1 Generalidades En el un Manual de Gestión de Calidad GC-M-001 
Rev. 1, se evidencia como se hace referencia al 
liderazgo y enfoque al cliente. 
OK 
5.1.2 Enfoque al cliente 
5.2 POLITICA 
5.2.1 
Establecimiento de la 
política de la calidad 
Se tiene declarada una política de Calidad GG-F-001 
Rev. 0 de fecha 10/02/2021. Al revisar el Manual de 
Gestión de Calidad GC-M-001 Rev. 1 se hace 
referencia a otra política de código GC-G-002. 
Ambas políticas tienen el mismo contenido: 
 
“En Global Ship Group LTD, C.A estamos 
comprometidos en proporcionar servicios de 
transporte marítimo y aérea, cumpliendo con 
los requisitos de calidad necesarios para 
satisfacer las expectativas y requerimientos de 
nuestros clientes, pero siempre trabajando en 
las máximas condiciones de protección 
ambiental para prevenir la contaminación. 
Laboramos como operador logístico capacitado 
como auxiliar aduanero de carga marítima y 
aérea, desarrolla con prontitud y exactitud 
operaciones de nacionalización de mercancía 
para satisfacer las necesidades de nuestros 
clientes en el ámbito aduanero y comercio 
exterior. 
En Global Ship Group LTD, C.A a través de su 
equipo humano mantiene permanentemente el 
compromiso de cumplir con los requisitos del 
cliente y de las partes interesadas, ejecutando 
procesos oportunos y eficientes en toda la 
organización, lo que contribuye al crecimiento 
de su personal y la mejora continua del Sistema 
de Gestión de la Calidad.” 
NC 02 
5.2.2 
Comunicación de la 
política de la calidad 
 
 3 
 
No se evidencia la política firmada. 
 
Se evidencia una lista de asistencia RH-F-009 
fecha 15/02/2021, de divulgación de la 
estrategia de la empresa para el sistema de 
gestión de calidad donde fue divulgada la 
política 
5.3 
Roles, 
responsabilidades y 
autoridades en la 
organización 
Se cuenta con una estructura organizativa GC-G-003 
Rev. 1 igualmente declarada dentro del manual de 
Gestión de Calidad GC-M-001. 
 
Se tiene definido el formato RH-F-001 Rev. 1 para las 
descripciones de cargo. Se revisaron las siguientes 
DC: 
• Chofer --la posición del organigrama 
descrito en el RH-F-001 no corresponde a la 
definida en la estructura organizativa GC-G-
003 
• Gerente General -- ok 
• Visitador de buque -- la posición del 
organigrama descrito en el RH-F-001 no 
corresponde a la definida en la estructura 
organizativa GC-G-003 / difieren en a quien 
reporta 
• Analista de recursos humanos – El cargo no 
existe en la estructura organizativa GC-G-
003 
• Gerente de Operaciones -- la posición del 
organigrama descrito en el RH-F-001 no 
corresponde a la definida en la estructura 
organizativa GC-G-003 / difieren en a quien 
reporta 
NC 03 
6 PLANIFICACION 
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 
6.1.1 
6.1.2 
 Sin titulo 
Se tiene definido dentro del Manual de Gestión de 
Calidad GC-M-001 un procedimiento “GC-P-004 
Riesgos y Oportunidades” donde se describe el 
método para gestionar los riesgos y oportunidades y 
las acciones para abordarlos. El procedimiento GC-P-
004 hace referencia a Quejas y Reclamos. 
NC 04 
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS 
6.2.1 
6.2.2 
 Sin titulo 
Se tiene definido dentro del manual de gestión de 
calidad GC-M-001, un procedimiento GC-P-002 
Planificación, los seguimientos y mediciones al 
revisar dicho procedimiento se observa que el 
código GC-P-002 pertenece al procedimiento de 
NC 05 
6.3 
Planificación de los 
cambios 
 
 4 
planificación, al revisar dicho procedimiento se 
observa que se hace referencia a los objetivos en el 
ítem 6.5.2, donde se define cómo se van a 
desarrollar los objetivos. Luego objetivos están 
definidos en el registro GC-G-004 el cual no se pudo 
evidenciar, solo se evidencia los objetivos descritos 
dentro del manual. 
 
El manual también define el formulario GC-F-006 
definición de los objetivos de la calidad, menciones y 
análisis, al revisar dicho registro se observa que el 
código llamado es usado por el formato de análisis 
de contextos, riesgos y oportunidades, donde no se 
nombran los objetivos de la calidad. 
 
La planificación de los cambios se presentan las 
reuniones de revisión por la dirección y están 
definidas dentro del procedimiento de planificación, 
seguimiento y medición GC-P-002. 
7 APOYO 
7.1 RECURSOS 
7.1.1 Generalidades 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de calidad GC-M-001 Rev.1. 
OK 
7.1.2 Personas 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de calidad GC-M-001 Rev.1. se 
hace referencia al procedimiento para el 
reclutamiento, selección y formación del personal 
RH-P-001 (unificar los nombres de los documentos) 
OK 
7.1.3 Infraestructura 
Se cuenta con un plan anual de mantenimiento de 
infraestructura y equipos GC-F-008 Rev. 0 de febrero 
2021. dicho plan pertenece al período 2021 los 
mantenimientos presentes están vencidos. 
Dentro del manual de gestión de calidad se hace 
referencia a un diagrama de plan de mantenimiento 
AD-D-001 el cual no se pudo evidenciar. 
NC 06 
7.1.4 
Ambiente para la 
operación de los 
procesos 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001. Se 
establece un sistema de prevención de riesgos 
laborales referidos en el procedimiento GC-P-005, al 
verificar dicho procedimiento se observa que este 
código es usado para las no conformidades y 
acciones correctivas (NO HACE REFERENCIA A 
RIESGOS LABORALES). 
NC 07 
7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION 
7.1.5.1 Generalidades 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 el punto 
7.1. 5.1. 
OK 
 
 5 
7.1.5.2 
Trazabilidad de las 
mediciones 
El requerimiento 7.1. 5.2 no está definido dentro del 
manual de gestión GC-M-001 ni se hace referencia a 
su exclusión da el tipo de operaciones y la 
organización. 
NC 08 
7.1.6 
Conocimientos de la 
organización 
Se observa dentro delmanual de gestión que se 
tiene definido cómo se establece el conocimiento de 
la organización y hace referencia al GC-P-006 gestión 
del conocimiento en los procesos y sistemas de 
gestión de la calidad. no se pudo evidenciar dicho 
documento. 
OBS 01 
7.2 Competencia 
Se cuenta con descripciones de cargo DC-RH-001 
donde se determinan las competencias requeridas 
por cada puesto. El código establecido dentro del 
manual no corresponde al código definido en los 
formatos de descripciones de cargo (RH-F-001). 
 
Se tiene definido que se hacen evaluaciones de 
competencias RH-P-002, no se puede enseñar dicho 
procedimiento. 
 
Se cuenta con un procedimiento para el 
reclutamiento, selección y formación del personal 
RH-P-001 REV 0, el cual no está referido dentro del 
manual de gestión. Este procedimiento hace 
referencia al reclutamiento, requisición de personal, 
selección, entrevista, contratación, formación del 
personal, capacitaciones, evaluación de las acciones 
formativas, evaluación de desempeño. 
OBS 02 
7.3 Toma de conciencia 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 
OK 
7.4 Comunicación 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1. 
Se tiene definida una matriz de comunicaciones 
internas y externas GC-F-007, no se pudo evidenciar 
dicha matriz con ese código coma ya que la matriz 
existente tiene el código GC-F-005 Rev. 0 de fecha 
10/02/2021. 
NC 09 
7.5 INFORMACION DECUMENTADA 
7.5.1 Generalidades Se evidencia un procedimiento de Manejo y control 
de la información documentada GC-P-007 Revisión 1 
del 20/01/2022, donde: 
 
• Se hace un llamado a un formulario Lista 
Maestra Control de la Información 
Documentada (Formulario GC-F-001), al revisar 
dicho registro se observa que el código es usado 
para ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 
NC 10 
7.5.2 
Creación y 
actualización 
7.5.3 
Control de la 
información 
documentada 
7.5.3.1 Sin titulo 
7.5.3.2 Sin titulo 
 
 6 
(externamente lo codificaron como GC-F-001 
pero internamente tiene el código GC-F-006). 
• Al revisar la lista maestra control de la 
información documentada GC-F-001 se observa 
que tienen dos pestañas con la información 
duplicada, algunos campos no se han 
actualizado, como: nro. revisión, fecha de última 
revisión de documentos como “Manual de 
Gestión de calidad / Matriz DOFA. 
• La referencia hecha a la codificación dentro del 
manual de Gestión de Calidad MC-GC-001 Rev. 1 
de fecha 10/02/2021 es diferente a la realizada 
dentro del procedimiento de Manejo y control 
de la información documentada GC-P-007 
• El procedimiento establece una estructura para 
los manuales y procedimientos: 
• Historia de Cambios 
• Objetivos 
• Alcance 
• Referencia 
• Términos y definiciones 
• Responsables 
• Proceso 
• Control de los Registros 
• Almacenamiento, protección, acceso, 
tiempo de retención, disposición final 
Al revisar el manual de Gestión de Calidad MC-
GC-001 / Procedimiento de Manejo y control de 
la información documentada GC-P-007/ 
Procedimiento de revisión por la dirección GC-
P-001/ Procedimiento de quejas y reclamos Y 
satisfacción al cliente GC-P-004 se evidencia 
que no cumple con dicha estructura. 
SE observa en muchos documentos que no se 
hace referencia por su nombre correcto o 
código. 
8 OPERACIÓN 
8.1 
Planificación y 
control operacional 
Se cuenta con un procedimiento de planificación GC-
P-002 Rev.0 de fecha 10/02/2021. dicho 
procedimiento no cumple con los parámetros 
establecidos de información documentada (contiene 
un pie de página diferente al definido) 
NC 11 
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 
8.2.1 
Comunicación con el 
cliente 
Se observa dentro del manual de gestión GC-M-001 
que se establece un documento VT-P-001 gestión de 
ventas, la codificación de dicho documento no Esta 
NC 12 
 
 7 
definida (VT). Adicionalmente, no se puede 
evidenciar dicho documento. 
 
Se evidencia un procedimiento de gestión de ventas 
GG-P-001 Rev. 0 que comprende los pasos a seguir 
para el proceso del negocio en el servicio agencia 
miento. 
8.2.2 
Determinación de los 
requisitos para los 
productos y servicios 
se observa dentro del manual de gestión GC-M-001 
que se establece un documento VT-P-001 gestión de 
ventas, la codificación de dicho documento no Está 
definida (VT). Adicionalmente, no se puede 
evidenciar dicho documento. 
NC 13 
8.2.3 REVISION DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 
8.2.3.1 Sin titulo Se observa dentro del manual de gestión GC-M-001 
que se establece un documento VT-P-001 gestión de 
ventas, la codificación de dicho documento no Está 
definida (VT). Adicionalmente, no se puede 
evidenciar dicho documento. 
NC 14 
8.2.3.2 Sin titulo 
8.2.4 
Cambios en los 
requisitos para los 
productos y servicios 
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 
8.3.1 Generalidades 
No aplica 
Global Ship Group LTD, C.A, actualmente no realiza actividades de 
diseño de los productos que comercializa por lo que este apartado 
no es de aplicación 
8.3.2 
Planificación del 
diseño y desarrollo 
8.3.3 
Entradas para el 
diseño y desarrollo 
8.3.4 
Control del diseño y 
desarrollo 
8.3.5 
Salidas del diseño y 
desarrollo 
8.3.6 
Cambios del diseño y 
desarrollo 
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 
8.4.1 Generalidades La organización define dentro del manual de gestión 
GC-M-001, un procedimiento de servicios 
contratados externamente AD-P-001 y al AD-P-002 
Evaluación, Reevaluación y Control de Proveedores. 
No se pudo evidenciar dichos procedimientos. 
 
Se cuenta con un listado de proveedores de 
productos y servicios autorizados AD-F-001 Donde la 
última evaluación de proveedor se realizó en 
noviembre del 2021, se evidencian proveedores que 
tienen más de un año sin evaluación. 
Se evidencia el AD-F-005 evaluación de Proveedores 
con parte de la información diligenciada, falta 
NC 15 
8.4.2 
Tipo y alcance del 
control 
8.4.3 
Información para los 
proveedores 
externos 
 
 8 
terminar las evaluaciones. Código de la pagina de 
referencia es diferente al del formato. 
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO 
8.5.1 
Control de la 
producción y de la 
provisión del servicio 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 OK 
8.5.2 
Identificación y 
trazabilidad 
Se tiene definido el procedimiento OP-P-001 
Agenciamiento Naviero (Procedimiento Operación y 
Control de Agenciamiento Naviero), Rev. 0 de fecha 
09/11/2021. Donde se puede identificar la 
información requerida para realizar la trazabilidad. 
OK 
8.5.3 
Propiedad 
pertenecientes a los 
clientes o 
proveedores 
externos 
Actualmente no cuentan con propiedad del cliente. 
OK 
8.5.4 Preservación 
En el procedimiento OP-P-001 Agenciamiento 
Naviero Procedimiento Operación y Control de 
Agenciamiento Naviero), Rev. 0, se describen las 
acciones y responsabilidades para la adecuada 
organización, logística, transporte y unión de varios 
factores que hace que la carga que se transporta 
mundialmente llegue a su destino optimizando 
tiempo, seguridad y costo. 
OK 
8.5.5 
Actividades 
posteriores a la 
entrega 
 
No están estos requisitos definidos dentro del 
manual de gestión de Calidad GC-M-001, ni definido 
como exclusión. 
NC 16 
8.5.6 
Control de los 
cambios 
8.6 
Liberación de los 
productos y servicios 
Se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 
No han presentado productos no conformes que 
requieran libración. 
OK 
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES 
8.7.1 Sin titulo Se tiene definido dentro del manual de gestión un 
procedimiento GC-P-010 Control y tratamiento a las 
Salidas no conforme. 
OBS 03 
8.7.2 Sin titulo 
9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO 
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION 
9.1.1 GeneralidadesSe puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 
OK 
9.1.2 
Satisfacción del 
cliente 
Dentro del manual de gestión GC-M-001 Rev.1, se 
hace referencia a un procedimiento de quejas y 
reclamos GC-P-009 (Código erróneo) y una encuesta 
de satisfacción GC-F-004. 
 
NC 17 
 
 9 
El procedimiento de quejas y reclamos y satisfacción 
al cliente está suscrito bajo el código GC-P-004 
declarado con revisión cero cuando se observa el 
control de cambios que va por la revisión 1. 
 
Dicho procedimiento hace referencia al reporte de 
quejas y reclamos GC-F-009 (no tiene fecha de 
emisión) y a la lista de quejas y reclamos GC-F-010. 
Se evidencia una encuesta de satisfacción al cliente 
con dos códigos diferentes AD-F-004 Y GC-F-004, no 
se evidencian registros de dicho formato. 
9.1.3 Análisis y evaluación 
se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 
OK 
9.2 AUDITORIA INTERNA 
9.2.1 Sin titulo Se tiene definido un procedimiento de auditoría 
interna GC-P-011 Rev1 de fecha 13/01/2022. 
Se tiene definida en las referencias una ISO 900:19. 
Se hace referencia a los siguientes formatos: 
• Programa de auditorías internas GC-F-011 – 
esta identificado con otro Código externa e 
internamente no posee, tampoco fecha de 
emisión. No tiene definida la auditoria 
documental actual. 
• Plan de auditoría GC-F-012 -- está definido 
bajo el Código GC-F-010, sin código interno 
ni fecha de emisión, 
• Lista de auditores internos GC-F-019 – se 
evidencia una lista con 5 auditores 
declarados, pero no se desconoce la 
calificación y el historial de auditorías. 
• Lista de verificación GC-F-013 
• Reporte de no conformidad de acción 
correctiva GC-F-018 – sin fecha de emisión. 
• Informe de resultados de auditoría GC-F-014 
• Evaluación de auditores internos GC-F-020 -- 
ok 
NC 18 
9.2.2 Sin titulo 
9.3 REVISION POR LA DIRECCION 
9.3.1 Generalidades 
Se tiene definido un procedimiento de revisión por 
la dirección GC-P-001 Rev. 0 FECHA 10/02/2021. 
Posee un pie de pagina diferente al declarado en el 
procedimiento de Manejo y control de la 
información documentada GC-P-007 y no tiene la 
estructura declarada. 
Se hace referencia al GC-F-017 Informe o acta para 
la revisión del sistema por la dirección, no se pudo 
evidenciar dicho formato bajo ese código, se 
evidencio un acta de revisión por la dirección con 
NC 19 
9.3.2 
Entradas de la 
revisión por la 
dirección 
9.3.3 
Salidas de la revisión 
por la dirección 
 
 10 
códigos diferentes (GC-F-001 / GC-F-006). 
10 MEJORA 
10.1 Generalidades 
se puede evidenciar que se tiene definido dentro del 
manual de gestión de la calidad GC-M-001 Rev. 1 
OK 
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 
10.2.1 
10.2.2 
 Sin titulo 
Se tiene definido un procedimiento, pero no 
conformidad acción correctiva GC-P-005 Rev. 01 de 
fecha 13/01/2022, dicho procedimiento contempla 
la detección de la no conformidad, evaluación de 
necesidad de implementar acciones, evolución de 
causa raíz, acciones correctivas, evaluación de 
eficacia, seguimiento y cierre. 
 
Se observa que se hace referencias a formatos con 
codificación no declarada en el sistema de gestión 
(F.CAL.17), se usan nombres diferentes para los 
mismos formatos ejemplo reporte de no 
conformidades y acción correctiva también llamado 
como reporte de acciones. 
NC 20 
10.3 Mejora continua 
Se tiene definido un procedimiento para la mejora 
continua GC-P-013, no se pudo evidenciar. 
NC 21 
 
 
 
 
 
Auditor: Amanphys Maneiro