Visión general de los acuerdos de supervisión 23. Las Bahamas cuenta con tres supervisores del sector financiero: el CBB) que otorga licencias y su...

Visión general de los acuerdos de supervisión 23. Las Bahamas cuenta con tres supervisores del sector financiero: el CBB) que otorga licencias y supervisa a bancos, empresas de transmisión de dinero no bancario sociedades fiduciarias y cooperativas de ahorro y crédito: la SCB y FCSPs y la ICB, que regula y supervisa el sector asegurador, las cuales son supervisadas por la CC y la GB. 24. La CBB opera bajo la Ley del Banco Central de Las Bahamas, Capítulo 351, (CBBA) que le otorga las facultades, financiamiento y otros recursos necesarios para el desempeño de sus funciones asignadas por esta legislación. La supervisión prudencial de los bancos y las sociedades fiduciarias, las cooperativas de ahorro y crédito, las empresas de transmisión de dinero no bancarias y las facultades necesarias para hacerlo se elaboran en la BTCRA. El CBB también supervisa a los MSBs, así como, desde 2015, a las cooperativas de ahorro y crédito. Bajo BTCRA, la CBB puede llevar a cabo inspecciones in situ y fuera del sitio de los licenciatarios y también imponer una variedad de sanciones por incumplimientos relevantes. La CBB está obligada bajo la BTCRA a realizar inspecciones in situ y fuera del sitio de los licenciatarios para asegurar su cumplimiento con las disposiciones de la BTCRA y la FTRA. 25. Los poderes y funciones de la SCB se establecen en la Ley de la Industria de Valores (SIA). El SCB es responsable de formular los principios para la regulación, mantener la vigilancia sobre los participantes de la industria y proporcionar el crecimiento del fondo de inversión, los valores y los mercados de capitales. Las disposiciones específicas relativas a la regulación de la industria de fondos de inversión se encuentran en la Ley de Fondos de Inversión (IFA). La SCB fue nombrada IFCS el 1 de enero de 2008 con la responsabilidad de administrar la Ley de Proveedores de Servicios Financieros y Corporativos de 2000. Las responsabilidades de ALD / CFT, anteriormente subcontratadas al CC, Abril de 2011. Las funciones y obligaciones del Inspector se establecen en la sección 11 de la FCSPA. Bajo la SIA, la SCB tiene el poder de realizar inspecciones in situ y fuera del sitio y es responsable de la supervisión ALD / CFT de sus licenciatarios y registrantes. 26. El ICB es el principal regulador prudencial y de conducta de mercado de toda la actividad de seguros en ya través de Las Bahamas. El ICB opera bajo la Ley de Seguros de 2005 (IA) y proporciona monitoreo y control continuo de todos los aseguradores, agentes, corredores, vendedores, gerentes de suscripción y aseguradores externos. Su propósito es asegurar un mercado de seguros sólido y estable y la confianza del consumidor en la industria de seguros. El mandato del ICB incluye el cumplimiento de las leyes FTRA y ALD / CFT. El ICB tiene el poder de realizar inspecciones in situ y fuera del sitio y puede imponer sanciones por incumplimientos relevantes. 27. El CC es responsable de supervisar las APNFD no supervisadas por un regulador financiero, a excepción de los casinos y otros licenciatarios de GB y los comerciantes de metales y piedras preciosas que son supervisados por el IFCS. Entidades supervisadas por el CC incluyen abogados, contadores, corredores de bienes raíces y agencias gubernamentales. Los poderes y responsabilidades del CC se describen en la FTRA e incluyen asegurar el cumplimiento de sus entidades supervisadas con los requisitos del FTRA y otras obligaciones ALD / CFT. El otorgamiento de licencias o el registro de las APNFDs supervisadas por el CC es manejado por los organismos profesionales pertinentes. 28. La GB supervisa los casinos y las casas de juego. La GB opera en virtud de la legislación sobre juegos de azar de Las Bahamas, es decir, Gaming Act 2014 (GA), Gaming Regulations 2014 (GR), Gaming House Operator Regulations 2014 (GHOR) y Gaming Rules 2015 (GRU) y es responsable de garantizar el cumplimiento de casinos y casas de juego con AML / CFT. El GB tiene el poder de realizar inspecciones in situ y fuera del sitio y puede imponer sanciones por incumplimientos relevantes.