70-Formulacion-y-Evaluacion-Proyectos

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[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
 1 
 
 
 
GUIÓN FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS 
N° DE CRÉDITOS: [4] 
N° DE SEMANAS: [19] 
N° DE HORAS/SEMANA: [10] 
[JOSE FELIX REYES ALVAREZ] 
[ING. INDUSTRIAL] 
[jofe10@hotmail.com] 
 
Actualización: Enero de 2.017 
SALUDO DE BIENVENIDA 
Bienvenidos a Formulación y Evaluación de Proyectos 
 
El Tecnólogo Empresarial de hoy debe contar, dentro de su perfil, con instrumentos y metodologías que le permitan 
identificar y promover iniciativas de inversión, además de diseñar un pronóstico lo más acertado posible sobre la 
rentabilidad de un nuevo proyecto. 
 
IMPORTANCIA DE LA ASIGNATURA 
Para el programa de Tecnología Empresarial el componente de Formulación y Evaluación de Proyectos, está orientado 
para permitirle al estudiante integrar aspectos de mercadeo, técnicos, administrativos, financieros y económicos 
necesarios para la construcción de un proyecto orientado bien sea a la creación de nuevas empresas o al fortalecimiento 
de las ya constituidas. 
Formulación y Evaluación de Proyectos es una herramienta necesaria en la actual economía de mercado globalizado, 
para que un proyecto de creación o fortalecimiento de empresa sea pertinente y sostenible. 
La asignatura permite el conocimiento necesario mediante una serie de actividades relacionadas entre sí para el 
comienzo o desarrollo de una empresa o proyecto con un sistema de planeación tendiente a alcanzar metas 
determinadas. 
Formulación y Evaluación de Proyectos contribuye en el Tecnólogo Empresarial para el desarrollo de habilidades que le 
permitan definir las etapas de realización de un proyecto de empresa y además es una guía que facilita la creación o el 
crecimiento de la misma. Es también una carta de presentación para posibles inversionistas o para obtener 
financiamiento. Además, reduce la curva de aprendizaje, minimiza la incertidumbre y el riesgo del inicio o crecimiento 
de una empresa, amén de que facilita el análisis de la viabilidad, factibilidad técnica y económica de un proyecto. 
OBJETIVOS DE LA ASIGNATURA 
El contenido de esta asignatura le permitirá al estudiante determinar parámetros sobre la creación ó fortalecimiento de 
empresas, por lo cual se pretende que al finalizar el estudio de la asignatura alcance los siguientes objetivos: 
 Adquirir la competencia para identificar los elementos metodológicos que integran un proyecto de inversión. 
 Determinar si la idea emprendedora es pertinente para la formulación de un proyecto de inversión. 
 Determinar los parámetros para la creación o fortalecimiento de empresas. 
 Adquirir la competencia para formular un estudio de factibilidad de una idea emprendedora. 
 Identificar las fuentes de financiación del proyecto y posibles fondos de emprendimiento. 
 Fortalecer la capacidad de utilizar herramientas para evaluar la conveniencia de un proyecto emprendedor desde el 
punto de vista financiero. 
 Valorar los impactos ambientales y sociales que genera la implementación de una propuesta emprendedora. 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
2 
 
 
PLAN DE APRENDIZAJE 
Unidades de 
aprendizaje 
Metas de aprendizaje por unidad Productos 
Tiempo 
en 
semanas 
% 
Evalu
ación 
Unidad 1 
Anteproyecto 
Diseña y desarrolla el Anteproyecto; 
indicando descripción del problema, 
delimitación del problema, pregunta de 
investigación, justificación, objetivos, marcos 
de referencia y la metodología a emplear. 
 
Producto 1: Informe del Anteproyecto. 
Cipas 
Título del proyecto, Planteamiento del 
problema de investigación, Justificación, 
Objetivos, Marco Contextual, Metodología, 
Plan de trabajo, Recursos, Cronograma y 
Presupuesto. 
 
 
3 
Semanas 
 
 
 
 
10% 
 
Unidad 2 
Generalidades y 
Estudio de 
Mercados 
Diseña y aplica el Estudio de Mercados; 
indicando generalidades, producto, mercado 
objetivo, ficha técnica, cuestionario, aplica 
prueba piloto, realiza la tabulación, evalúa el 
comportamiento de la demanda histórica y 
futura, determina el canal de 
comercialización, analiza precios y diseña la 
estrategia de publicidad. 
 
Producto 2: Informe de Generalidades, 
Producto, Mercado Objetivo, Demanda y 
Cuestionario. 
Cipas 
Generalidades: Análisis del sector, Contexto 
geográfico, Aspectos legales. 
Estudio de Mercados: Objetivos, Definición de 
producto/servicio, Mercado potencial y 
objetivo, Demanda, Cuestionario. 
Producto 3: Informe de Tabulación, 
Demanda, Oferta, Demanda Insatisfecha, 
Precio, Canal de Distribución, Estrategias de 
Publicidad y Promoción. 
Cipas 
Estudio de Mercados: Tabulación de 
resultados de la demanda, Análisis de la 
demanda, Demanda actual y proyectada a 5 
años, La Oferta, Demanda insatisfecha, 
Análisis de precios, Análisis del canal de 
distribución, Estrategias de promoción y 
publicidad y Conclusiones sobre el Estudio de 
Mercados. 
 
 
 
2 
Semanas 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2 
Semanas 
 
 
 
 
 
 
5% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10% 
 
 
Unidad 3 
Estudio Técnico 
Diseñe y desarrolle el Estudio Técnico para la 
creación de una nueva empresa de la Idea 
Emprendedora con base en una Investigación 
que permite recolectar información sobre el 
tamaño del proyecto, capacidad diseñada, 
instalada y utilizada, capacidad proyectada, 
identificar materias primas y demás insumos 
necesarios para el proceso de producción, 
identificar las necesidades de maquinaria y 
equipos para la producción del bien o la 
prestación del servicio, definir la localización 
del proyecto, identificar las necesidades de 
infraestructura física y esbozar la disposición 
en la planta necesaria para la operación 
normal del proyecto. 
Producto 4: Informe del Estudio Técnico. 
Cipas 
Factores que condicionan el tamaño del 
proyecto, Determinación del tamaño óptimo 
de la planta, Capacidad diseñada, Capacidad 
instalada, Capacitad utilizada y proyectada, 
Macro localización, Micro localización, 
Ingeniería del proyecto, Proceso de 
producción, Diagrama de flujo, Recursos, 
Distribución de planta Y Conclusiones técnicas 
sobre la viabilidad del proyecto. 
 
 
 
 
 
2 
Semanas 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10% 
 
 
 
 
 
 
 
 
Unidad 4 
Estudio 
Administrativo 
y Legal 
Diseñe y desarrolle el Estudio Administrativo 
para la creación de una nueva empresa de la 
Idea Emprendedora con base en una 
investigación que permite recolectar 
Producto 5: Informe del Estudio 
Administrativo. 
Cipas 
Estructura legal, Estructura administrativa, 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
3 
 
información sobre los aspectos jurídicos 
necesarios para la correcta y legal creación de 
la nueva empresa, sobre los aspectos 
administrativos necesarios para su adecuada 
operación del proyecto y determinar la 
estructura organizacional que sea adecuada a 
los propósitos del proyecto. 
 
Visión, Misión, Objetivos empresariales, 
Principios corporativos, Políticas 
organizacionales, Organización del recurso 
humano, Organigrama general de la empresa, 
Descripción de cargos, Perfil del cargo, 
Estructura salarial, Marco legal y Conclusiones 
sobre el Estudio Administrativo. 
 
1 
Semana 
 
 
5% 
Unidad 5 
Estudio 
Financiero 
Diseñe y desarrolle el Estudio Financiero para 
la creación de una nueva empresa de la Idea 
Emprendedora con base en una investigación 
que permite recolectar información y calcular 
así el valor de la inversión fija requerida por el 
proyecto, estimar el valor del capital de 
trabajo necesario para la operación del 
proyecto, hallar el monto de los ingresos que 
se obtendrán durante la vida útil del 
proyecto, calcular el costo de los egresos en 
cada año, definir las fuentes de 
financiamiento que van a ser utilizadas por el 
proyecto y los sistemas de amortización de 
créditos y elaborar los flujos de fondos del 
proyecto. 
 
Producto 6: Informe del Estudio Financiero. 
Cipas 
Inversión en activos fijos, Inversión en activos 
diferidos, Depreciaciones y amortizaciones, 
Inversión de capital de trabajo,Costos del 
producto o servicio, Gastos de administración 
y ventas, Total inversión capital de trabajo, 
Inversión total, Cronograma de inversiones y 
Fuentes de financiación, Presupuesto de 
ingresos y egresos, Presupuesto de ventas, 
Presupuesto de producción, Presupuesto de 
materiales, Presupuesto de mano de obra 
directa, Presupuesto de costos indirectos de 
fabricación, Presupuesto de costos de ventas, 
Presupuesto de gastos de administración y 
ventas, Proyección de ingresos, Egresos, 
Proyección de egresos, Punto de equilibrio, 
Estado de resultados, Flujo de caja 
proyectado, Balance general y Conclusiones 
sobre la viabilidad financiera del proyecto. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3 
Semanas 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
10% 
 
 
 
 
 
 
 
Unidad 6 
Evaluación del 
Proyecto 
Diseñe y desarrolle la Evaluación del Proyecto 
para la creación de una nueva empresa de la 
Idea Emprendedora con base en una 
investigación que permite recolectar 
información sobre los diferentes tipos de 
evaluación de un proyecto; para así realizar la 
evaluación financiera del proyecto, explicar la 
aplicabilidad de los diversos criterios 
empleados para la evaluación financiera y 
determinar cómo se afectan los resultados 
financieros del proyecto ante cambios en 
variables críticas del mismo. 
Producto 7: Informe de Evaluación del 
Proyecto. 
Cipas 
Evaluación social, Evaluación financiera, Valor 
presente neto VPN, Tasa interna retorno TIR, 
Periodo de recuperación, Razones financieras 
y Evaluación ambiental. 
 
 
 
 
1 
Semana 
 
 
 
 
 
10% 
 Producto 8: Ficha Plan de Negocios, Vídeo y 
diapositivas 
En la página Web en Emprendedores 
Virtuales pueden incluir videos y dispositivas. 
1 
Semana 
 
 
 
10% 
 Producto 9: Emprendedores. 
Sede fuera de Bucaramanga. 
Bucaramanga 
 
Sede 
B/manga 
 
5% 
10% 
 Producto 10: Examen Final Unidades 1, 2, 3, 
4, 5 y 6 
Opcional 
1 Semana 
 
1 Semana 
 
15% 
 
TOTAL SEMANAS 
 17 
Semanas 
 
100% 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
4 
 
 
 
UNIDAD 1 – ANTEPROYECTO 
 
PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD 
El Anteproyecto permite esquematizar los tópicos que el investigador desea buscar, con la finalidad de 
organizar el trabajo en forma sistematizada ahorrando tiempo para orientar las ideas, definir metas, formular 
objetivos, determinar información característica del tema de investigación y elaborar un programa de trabajo 
antes de emprender una acción que a veces puede resultar dilatada en el tiempo y en el espacio. 
 
1. META DE APRENDIZAJE 
Diseñe y desarrolle el Anteproyecto pertinente con la creación de una nueva empresa de la Idea 
Emprendedora con base en la Investigación que permita recolectar información de fuentes secundarias y 
primarias que permitan ser el paso previo a la elaboración del Proyecto y le sirvan de apoyo al investigador en 
la coordinación de los pasos a seguir para obtener el mayor provecho de este trabajo. 
NOTA: El documento TABLA DE CONTENIDO DEL ANTEPROYECTO, es una guía de este proceso. 
 
2. PRODUCTOS 
 
Producto 1: Informe del Anteproyecto. 
Cipas. 
 En primer lugar lo invitamos a estudiar el Capítulo 1 Identificación de los Proyectos, páginas 3 a 16 del 
texto Proyectos – Formulación y Criterios de Evaluación de los autores Flor Nancy Díaz, Víctor Medellín, 
Jorge Alirio Ortega y otros, Editorial Alfaomega Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. 
 Así mismo es importante estudiar el Capítulo 2 Tipificación de los Proyectos, páginas 18 a 23, y el 
Capítulo 3 Componentes de los Proyectos, páginas 25 a 31 del mismo texto. 
 Si no tienen el texto se recomienda revisar material en la web a continuación encontrará algunas 
sugerencias: 
Universidad de las Américas Puebla(Méjico) en tesis digitales Autor: Camacho. Capítulo 2: Conceptos 
de proyectos de inversión 
http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/lcp/castillo_f_fi/capitulo2.pdf 
 Luego de tener claro que realizarán un Estudio de Factibilidad, es fundamental que definan cuál es su 
IDEA, se recomienda trabajar sobre la Idea que han venido trabajando en los semestres anteriores si la 
idea es innovadora y se define con claridad el valor agregado, además es fundamental que los autores 
tengan amplios conocimientos sobre la temática y preferiblemente experiencia. Si lo anterior no se da 
en forma adecuada los estudiantes en consenso con el tutor pueden acordar trabajar sobre una nueva 
idea idea que reúna los requisitos mencionados anteriormente ya que ello facilitará el planteamiento 
de la factibilidad. Como apoyo para definir la idea innovadora se recomienda retomar lo visto en la 
asignatura Visión Emprendedora y estudiar el siguiente material en la web 
Evaluación de inversiones: un enfoque privado y social - Carlos León, CEPAL-ILPES Chile. Capítulo 1 
Aspectos Generales del Diseño de Proyectos, numerales 1.1. Concepto de Proyecto y 1.2 Gestación 
de ideas, página 12 en adelante. 
http://www.monografias.com/trabajos/fintrabajo/fintrabajo.shtml
http://www.monografias.com/trabajos901/evolucion-historica-concepciones-tiempo/evolucion-historica-concepciones-tiempo.shtml
http://www.monografias.com/Computacion/Programacion/
http://www.monografias.com/trabajos34/el-trabajo/el-trabajo.shtml
http://www.monografias.com/trabajos35/categoria-accion/categoria-accion.shtml
http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/lcp/castillo_f_fi/capitulo2.pdf
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
5 
 
 http://books.google.com.co/books?id=tG3cukDRiHUC&pg=RA2-
PA57&dq=preparaci%C3%B3n+y+evaluaci%C3%B3n+de+proyectos+de+inversi%C3%B3n&hl=es&sa=X&
ei=SpfmUZWyH7bi4APIooDwCg&ved=0CE0Q6AEwBA#v=onepage&q=preparaci%C3%B3n%20y%20eval
uaci%C3%B3n%20de%20proyectos%20de%20inversi%C3%B3n&f=false 
 Teniendo ya la IDEA definida sobre la cual se va a trabajar hay que plantear el ANTEPROYECTO, para 
realizar esta actividad los invitamos primero a estudiar el Capítulo 2 Proceso de Investigación: Diseño, 
páginas 63 a 165 del texto Metodología – Diseño y Desarrollo del Proceso de Investigación de Carlos E. 
Méndez A., Editorial Mc Graw Hill Interamericana S.A., Bogotá, D.C., 2001. Recuerden todo lo que 
vieron. Si no tienen el libro pueden revisar en Metodología de la Investigación de Héctor Daniel Lerma, 
Editorial Ecoe 3ed.2004. Capítulo 2 Anteproyecto página 47. 
http://books.google.com.co/books?id=XL7ecoiY4qwC&pg=PA88&dq=planteamiento+del+problema+de
+un+proyecto&hl=es&sa=X&ei=z-
ryUbu7AvK54AO3_IDgBQ&ved=0CDcQ6AEwAA#v=onepage&q=planteamiento%20del%20problema%2
0de%20un%20proyecto&f=false 
 
 Es muy pertinente la lectura de la Norma ICONTEC 1486 – Normas de Presentación para Trabajos de 
Grado, última edición; para aplicarla en todos los productos, en especial lo relacionado con citas y pie 
de página, si no se tienen a mano las normas se recomienda la presentación en power point realizada 
por el profesor German Chapeta, ver archivo 
 Elaboren el Producto 1 del Anteproyecto de su idea emprendedora, que va de los numerales 1.1 Titulo 
del proyecto hasta el 1.10 Presupuesto, ver el documento TABLA DE CONTENIDO DEL ANTEPROYECTO. 
http://books.google.com.co/books?id=tG3cukDRiHUC&pg=RA2-PA57&dq=preparaci%C3%B3n+y+evaluaci%C3%B3n+de+proyectos+de+inversi%C3%B3n&hl=es&sa=X&ei=SpfmUZWyH7bi4APIooDwCg&ved=0CE0Q6AEwBA#v=onepage&q=preparaci%C3%B3n%20y%20evaluaci%C3%B3n%20de%20proyectos%20de%20inversi%C3%B3n&f=false
http://books.google.com.co/books?id=tG3cukDRiHUC&pg=RA2-PA57&dq=preparaci%C3%B3n+y+evaluaci%C3%B3n+de+proyectos+de+inversi%C3%B3n&hl=es&sa=X&ei=SpfmUZWyH7bi4APIooDwCg&ved=0CE0Q6AEwBA#v=onepage&q=preparaci%C3%B3n%20y%20evaluaci%C3%B3n%20de%20proyectos%20de%20inversi%C3%B3n&f=false
http://books.google.com.co/books?id=tG3cukDRiHUC&pg=RA2-PA57&dq=preparaci%C3%B3n+y+evaluaci%C3%B3n+de+proyectos+de+inversi%C3%B3n&hl=es&sa=X&ei=SpfmUZWyH7bi4APIooDwCg&ved=0CE0Q6AEwBA#v=onepage&q=preparaci%C3%B3n%20y%20evaluaci%C3%B3n%20de%20proyectos%20de%20inversi%C3%B3n&f=false
http://books.google.com.co/books?id=tG3cukDRiHUC&pg=RA2-PA57&dq=preparaci%C3%B3n+y+evaluaci%C3%B3n+de+proyectos+de+inversi%C3%B3n&hl=es&sa=X&ei=SpfmUZWyH7bi4APIooDwCg&ved=0CE0Q6AEwBA#v=onepage&q=preparaci%C3%B3n%20y%20evaluaci%C3%B3n%20de%20proyectos%20de%20inversi%C3%B3n&f=falsehttp://books.google.com.co/books?id=XL7ecoiY4qwC&pg=PA88&dq=planteamiento+del+problema+de+un+proyecto&hl=es&sa=X&ei=z-ryUbu7AvK54AO3_IDgBQ&ved=0CDcQ6AEwAA#v=onepage&q=planteamiento%20del%20problema%20de%20un%20proyecto&f=false
http://books.google.com.co/books?id=XL7ecoiY4qwC&pg=PA88&dq=planteamiento+del+problema+de+un+proyecto&hl=es&sa=X&ei=z-ryUbu7AvK54AO3_IDgBQ&ved=0CDcQ6AEwAA#v=onepage&q=planteamiento%20del%20problema%20de%20un%20proyecto&f=false
http://books.google.com.co/books?id=XL7ecoiY4qwC&pg=PA88&dq=planteamiento+del+problema+de+un+proyecto&hl=es&sa=X&ei=z-ryUbu7AvK54AO3_IDgBQ&ved=0CDcQ6AEwAA#v=onepage&q=planteamiento%20del%20problema%20de%20un%20proyecto&f=false
http://books.google.com.co/books?id=XL7ecoiY4qwC&pg=PA88&dq=planteamiento+del+problema+de+un+proyecto&hl=es&sa=X&ei=z-ryUbu7AvK54AO3_IDgBQ&ved=0CDcQ6AEwAA#v=onepage&q=planteamiento%20del%20problema%20de%20un%20proyecto&f=false
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
6 
 
 
 
1. ANTEPROYECTO 
 
1.1 TITULO DEL PROYECTO (Nombre del proyecto sobre la idea emprendedora que se propone desarrollar) 
1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION (Consiste en hacer un texto donde se indiquen los 
síntomas (son aquellas situaciones que están dando evidencia sobre la existencia de una situación 
problema), causas (son los acontecimientos que están generando el problema), diagnostico (es la 
valoración cuantitativa y cualitativa sobre lo que está generando la situación problema en las personas, la 
comunidad, la ciudad o municipio, el departamento, el país y el mundo) y control del diagnóstico (que se 
ha realizado para tratar de disminuir, eliminar o mantener la situación problema). En otras palabras, 
 cuando usted va a plantear un problema lo que en realidad debe hacer es describir la situación o la 
 necesidad que ha dado origen al proyecto; donde generalmente se presenta en términos de carencias, 
deficiencias o ausencias de determinado producto, ya sea un bien o un servicio, que de alguna manera están 
afectando negativamente a una comunidad determinada o a un sector de la misma. Ver el documento 
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. 
1.3 JUSTIFICACION (Describa un texto donde se indiquen las razones teóricas, prácticas y metodológicas para 
la realización de este proyecto. Se indican también todas aquellas situaciones favorables que se podrán 
observar al llevar a su realización la idea de negocio y que van a permitir solucionar el problema y cubrir 
las necesidades de las personas, la comunidad y el entorno social. Es tratar de relatar las bondades que 
se obtendrán al llevar a la realidad esta empresa). Ver el documento JUSTIFICACION. 
1.4 OBJETIVOS (Se formulan para tener claridad a donde se pretende llegar en la investigación. Los objetivos 
se inician con un verbo en infinitivo (por ejemplo: desarrollar, realizar, ejecutar, implementar, etc.)) 
1.4.1 Objetivo general. El objetivo general debe contener el tema que se pretende investigar y debe 
responder a las siguientes tres preguntas ¿Qué voy a hacer?, ¿Cómo lo voy a hacer? y ¿Para qué lo voy a 
hacer? 
1.4.2 Objetivos específicos. Se debe formular uno por cada estudio que conforma el proyecto. Igualmente se 
debe considerar la metodología de las tres preguntas para su formulación. Ver el documento OBJETIVOS 
DEL ANTEPROYECTO. 
1.5 MARCO CONTEXTUAL (Describa un texto a partir de fuentes secundarias sobre los antecedentes y origen 
del tema de investigación, este texto debe relacionar la idea con su entorno. Además se debe comentar 
 sobre la evolución del sector y las tendencias del sector con respecto al tema. Describir el área geográfica 
 de impacto del proyecto. Investiga también sobre lo que otros han hecho con respecto al mismo 
problema que se esta investigando. Este texto se debe armar de forma secuencial cronológica, de los 
 tiempos antiguos hasta la época actual) 
1.6 METODOLOGIA 
1.6.1 Tipo de estudio. (Indica el estudio que se va a desarrollar, debe darse su definición. El estudio puede ser 
de tipo factibilidad, reestructuración, implementación, planeación, práctica, etc.) 
1.6.2 Método de investigación. (Indica el método a emplear ya sea por observación, inductivo, deductivo, 
análisis, síntesis, otros como el comparativo, el dialéctico, el empírico, el experimental, el estadístico, 
etc.) 
1.6.3 Fuentes de información. (Se debe indicar quién o quiénes suministran o suministrarán la información 
requerida para sustentar el proyecto. Pueden ser fuentes secundarias (información suministrada por 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
7 
 
otras personas o entidades, la cual ya esta elaborada), fuentes primarias (información obtenida 
directamente por el investigador autor del proyecto)) 
1.6.4 Técnicas e instrumentos de recolección de la información. (Se debe indicar la técnica o técnicas a 
emplear en la recolección de información, estas pueden ser estadísticas, tablas, pruebas de laboratorio, 
cuadros, gráficos, etc. El instrumento es el medio que permite recolectar la información, por ejemplo el 
cuestionario) 
1.6.5 Población. (De acuerdo a los objetivos que se pretenden lograr con el estudio, se debe definir el sector, 
estrato, segmento o comunidad hacia la se va a dirigir la investigación) 
1.7 PLAN DE TRABAJO (Consiste en definir el contenido de la investigación a realizar, para ello se deben 
relacionar las diferentes etapas a desarrollar en el proyecto de acuerdo a su tipología. Ver el documento 
TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO) 
1.8 RECURSOS (Es el conjunto de personas, bienes materiales, financieros y técnicos que se deben considerar 
en el proyecto para alcanzar sus objetivos y producir los bienes o servicios necesarios) 
1.8.1 Técnico. (Son aquellos equipos, máquinas, software, herramientas y demás requeridos en la elaboración 
del proyecto) 
1.8.2 Humano. (Son las personas que por su conocimiento, experiencia y habilidades técnicas se requieren 
durante la elaboración del proyecto) 
1.8.3 Financiero. (Consiste en determinar el recurso económico necesario para la realización de la 
investigación, se plantea un presupuesto) 
1.9 CRONOGRAMA (En un cuadro se indican los tiempos y actividades relacionados con el plan de trabajo) 
1.10 PRESUPUESTO (En un cuadro se deben relacionar los costos de los recursos humanos, materiales, 
equipos, software y demás que se necesitan durante la investigación) 
BIBLIOGRAFIA (Se relacionan los documentos utilizados en la investigación, tanto físicos como virtuales) 
 
Para lo anterior puede apoyarse en los siguientes proyectos. Entrando en la página de la UIS www.uis.edu.co 
-Biblioteca 
-Catalogo Bibliográfico 
-Carrera, puede ser gestión Empresarial. 
-Tema: FACTIBILIDAD. 
-Trabajos de grado, deshabilitar el de libros que por defecto tiene. 
-Periodo de años de consulta, escoja los últimos 3 años. 
-Picar el link de archivo de pdf. 
-Consultar y analizar según su tema por ejemplo: FACTIBILIDAD PARA LA CREACIÓN DE UNA EMPRESA 
PRODUCTORA… 
Ver Trabajos de Grado de biblioteca de acuerdo a su tipo: producción, alimentos, servicios y comercialización 
en el capítulo 1 Generalidades - Numeral 1.1 en adelante. 
 
Desarrolle el informe escrito y envíelo a la plataforma como una tarea avanzada, en un archivo en Word, para 
su respectiva retroalimentación. 
 
3.TIEMPO 
Se recomienda dejar 3 semanas para la entrega del producto 1. Recuerde ver la fecha de entrega en el 
Calendario en la Plataforma. 
 
http://www.uis.edu.co/
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
8 
 
4. MATERIALES ESPECÍFICOS DE LA UNIDAD 
 Capítulo 1 Identificación de los proyectos, páginas 3 a 16 del texto Proyectos – Formulación y criterios 
de evaluación de Flor Nancy Díaz, Víctor Medellín, Jorge Alirio Ortega y otros, Editorial Alfaomega 
Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. 
 Capítulo 2 Tipificación de los proyectos, páginas 18 a 23, y el Capítulo 3 Componentes de los 
proyectos, páginas 25 a 31 del mismotexto. 
 Capítulo 2 Proceso de Investigación: diseño, páginas 63 a 108 del texto Metodología – Diseño y 
Desarrollo del Proceso de Investigación de Carlos E. Méndez A., Editorial Mc Graw Hill Interamericana 
S.A., Bogotá, D.C., 2001. 
 la Norma ICONTEC 1486 – Normas de presentación para trabajos de grado; para aplicarla en todos los 
productos. 
 documento TABLA DE CONTENIDO DEL ANTEPROYECTO. 
 Capítulo 2 Proceso de Investigación: diseño, páginas 109 a 165 del texto Metodología – Diseño y 
Desarrollo del Proceso de Investigación de Carlos E. Méndez A., Editorial Mc Graw Hill Interamericana 
S.A., Bogotá, D.C., 2001. 
 Documento PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. 
 Documento JUSTIFICACION 
 Documento OBJETIVOS DEL ANTEPROYECTO 
 
5. EVALUACIÓN 
 
Este producto tiene una ponderación del 10%, a continuación se detallan los criterios de evaluación para este 
producto en el siguiente cuadro: 
 
Evaluación del Producto # 1: Informe del Anteproyecto 
COMPONENTE UNIDAD 1 CRITERIOS DE EVALUACIÓN 
PRODUCTO 1. 10% De 1,0 a 1,9 De 2,0 a 2,9 De 3,0 a 3,9 De 4,0 A 5,0 Total 
1.1 TITULO DEL PROYECTO No relaciona con 
claridad la idea del 
proyecto. 
Relaciona parcialmente la 
idea del proyecto. 
Tiene relación la idea y el titulo 
del proyecto pero le falta indicar 
el espacio donde se realizara la 
idea. 
Tiene relación el titulo del 
proyecto con la idea y esta 
definida la delimitación 
espacial. 
 
1.2 PLANTEAMENTO DEL 
PROBLEMA DE 
INVESTIGACION 
El planteamiento del 
problema no es 
pertinente con la idea 
que se investiga, los 
síntomas y causas son 
errados. 
En el texto se distorsiona el 
problema, se plantean 
situaciones que no son 
claras para indicar los 
síntomas, mala redacción. 
El planteamiento no es claro, 
aunque se tiene claridad en la 
idea, faltan indicar más síntomas 
y causas que permiten hacer un 
buen diagnostico. 
Se comprende la situación 
problema porque en el 
texto se indican síntomas, 
causas, el diagnostico y 
control sobre el 
diagnóstico. 
 
1.3 JUSTIFICACION No hay razones que 
justifiquen la realización 
del proyecto. Se 
presenta muy mal la 
redacción del texto. 
Muy mal la redacción del 
texto y hacen falta indicar 
las razones y beneficios que 
se obtendrán al realizar el 
proyecto. 
Falta indicar razones y beneficios 
que se obtendrán en la etapa de 
operación del proyecto. Se 
observa una regular redacción 
del texto. 
Se indican cuales son las 
razones teóricas, prácticas y 
metodológicas para realizar 
el proyecto. Se indican las 
situaciones e impactos 
favorables tanto para 
inversionistas como para la 
comunidad y el entorno 
social. 
 
 1.4 OBJETIVOS 
General No existe claridad en la 
redacción del objetivo 
La redacción del objetivo 
general del proyecto es 
Existe claridad en la redacción 
del objetivo general del proyecto 
Se entiende con claridad la 
redacción del objetivo 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
9 
 
general del proyecto. inconclusa presentándose 
confusión en su 
interpretación. 
pero falta incluir más 
componentes controlables e 
incontrolables. 
general del proyecto. 
Específicos No define un objetivo 
para cada una de los 
estudios del proyecto. 
Define ligeramente los 
objetivos para cada uno de 
los estudios: mercados, 
técnico, administrativo, 
legal, financiero y 
evaluación del proyecto. 
Define claramente los objetivos 
pero falta alguno por formular. 
Define claramente cada 
uno de los objetivos sobre 
los estudios a realizar. 
 
COMPONENTE UNIDAD 1, CRITERIOS DE EVALUACIÓN 
PRODUCTO 1. 10% De 1,0 a 1,9 De 2,0 a 2,9 De 3,0 a 3,9 De 4,0 A 5,0 Total 
1.5 MARCO CONTEXTUAL Presenta mal redacción, 
inconsistencias y muy 
parcialmente se 
relaciona con la idea de 
investigación. 
Falta en el texto alguno de 
los siguientes aspectos: 
antecedentes, origen del 
tema de investigación, 
evolución y tendencia del 
sector, descripción del área 
geográfica de impacto o 
mencionar lo que otros han 
hecho. Presenta muy mala 
redacción. 
Al texto le falta profundidad en 
alguno de los siguientes 
aspectos: antecedentes, origen 
del tema de investigación, 
evolución y tendencia del sector, 
descripción del área geográfica 
de impacto o mencionar lo que 
otros han hecho. Presenta mal 
redacción. 
El texto describe muy bien 
los antecedentes y origen 
del tema de investigación, 
se relaciona la idea con su 
entorno, su evolución y 
tendencia del sector. Se 
describe el área geográfica 
de impacto del proyecto y 
se presenta lo que otros 
han hecho al respecto. 
 
 1.6 METODOLOGIA No indica nada con 
respecto al estudio que 
se va a desarrollar. 
No hay claridad con 
respecto al estudio que se 
va a desarrollar y además 
presenta inconsistencia con 
el titulo y los objetivos del 
proyecto. 
Indica el estudio que se va a 
desarrollar (factibilidad, 
planeación, práctica, 
reestructuración, etc.), pero no 
da su definición. 
Indica con claridad el 
estudio que se va a 
desarrollar (factibilidad, 
planeación, práctica, 
reestructuración, etc.), da 
su definición y además 
corresponde con el titulo y 
los objetivos del proyecto. 
 
1.7 PLAN DE TRABAJO No presenta nada de 
contenido, solamente 
menciona etapas 
generales de un estudio. 
No es coherente con la 
tipología a realizar. 
El contenido de la 
investigación a realizar no 
corresponde con la 
tipología del proyecto a 
desarrollar. 
Le hacen falta contenido de la 
investigación a realizar, faltan 
elementos a realizar en las 
diferentes etapas a desarrollar 
en el proyecto. 
Define muy bien el 
contenido de la 
investigación a realizar, 
relacionando las diferentes 
etapas a desarrollar en el 
proyecto de acuerdo a su 
tipología. 
 
1.8 RECURSOS No relaciona ningún 
elemento necesarios 
para alcanzar los 
objetivos. 
Falta relacionar algún 
elemento ya sean 
personas, bienes 
materiales, financieros o 
técnicos; necesarios para 
alcanzar los objetivos. 
Falta relacionar algún elemento 
ya sean personas, bienes 
materiales, financieros o 
técnicos; necesarios para 
alcanzar los objetivos. Y además 
no los indica ni cualitativamente 
ni cuantitativamente. 
Relaciona muy bien el 
conjunto de personas, 
bienes materiales, 
financiero y técnico que se 
deben considerar en el 
proyecto para alcanzar los 
objetivos. 
 
1.9 CRONOGRAMA No relaciona las 
actividades y tiempos a 
desarrollar. 
Relaciona algunas de las 
actividades a desarrollar en 
el plan de trabajo. 
Relaciona en desorden los 
tiempos y actividades 
relacionados con el plan de 
trabajo, no hay claridad. 
En un cuadro indica con 
claridad los tiempos y 
actividades relacionados 
con el plan de trabajo. 
 
1.10 PRESUPUESTOS No relaciona ningún 
costo, solamente 
menciona algunos 
recursos. 
Le hacen falta relacionar 
algunos costos de los 
recursos humanos, 
materiales, equipos y 
software que se 
necesitaran durante la 
investigación. 
Relaciona algunos costos de los 
recursos humanos, materiales, 
equipos, software y demás que 
se necesitaran durante la 
investigación; con valores muy 
desactualizados. 
En un cuadro relaciona 
claramente los costos de los 
recursos humanos, 
materiales, equipos, 
software y demás que se 
necesitaran durante la 
investigación. 
 
 
 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
10 
 
 
 
UNIDAD 2 – GENERALIDADES Y ESTUDIO DE MERCADOS 
 
PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD 
En la sección de generalidades se debe relacionar la idea con su entorno, describiendo el sector y el área 
geográfica de impacto del proyecto; para ello se puede contar con parte de la información del anterior ítem 
1.5 sobre marco contextual. 
 
El estudio de mercados tiene enorme importancia en la formulación del proyecto, ya que suministra 
información que se constituye en requisito indispensable para los estudios de tipo técnico y financiero del 
proyecto, además permite establecer las cantidades de un bien o un servicio que la comunidad de un país, 
región o zona geográfica estaría dispuesta a adquirir a determinadosprecios. 
 
El estudio de mercados es un proceso que busca entender el mercado de productos o servicios y las 
necesidades o deseos de los clientes, mediante el análisis de las variables de marketing: producto, mercado 
potencial y objetivo, investigación de mercados, demanda, oferta o competencia, canales de comercialización, 
precios, publicidad y promoción. 
 
1. META DE APRENDIZAJE 
 
Diseñe y desarrolle el Estudio de Mercados para la creación de una nueva empresa de la Idea Emprendedora 
con base en la Investigación que permite recolectar información especialmente de fuentes primarias que 
luego será tabulada, sistematizada, analizada y finalmente con base en los resultados obtenidos definirá si es 
viable o no la nueva empresa desde el punto de vista de mercados. 
NOTA: El documento TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO, en sus capítulos 1 y 2 son una guía del proceso de 
Generalidades y Estudio de Mercados. 
 
2. PRODUCTOS 
 
Producto 2: Informe de Generalidades, Producto, Mercado Objetivo, Demanda y Cuestionario. 
Cipas. 
 En primer lugar los invitamos a estudiar del texto Guía Proyectos Formulación y Criterios de Evaluación 
el Capítulo 4 Inteligencia de Mercados, páginas 39 a 72, de los autores Flor Nancy Díaz, Víctor 
Medellín, Jorge Alirio Ortega y otros, Editorial Alfaomega Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. 
 Si no tienen el libro puede consultar el siguiente material en la web: 
Universidad de las Américas Puebla (Méjico) en tesis digitales Autor: Camacho. Capítulo 2: Conceptos 
de proyectos de inversión. Capítulo 3: Estudio de Mercados 
http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/lat/camacho_o_g/capitulo3.pdf 
 
 Así mismo es importante la lectura “Guía para la Elaboración de un Estudio de Mercado” en el link 
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_d
e_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf 
 
http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/lat/camacho_o_g/capitulo3.pdf
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_de_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_de_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
11 
 
 Importante también observar el video “Como Realizar un Correcto Estudio de Mercado” en el link 
http://www.youtube.com/watch?v=getP75aDn5w 
 Elaboren el Producto 2 de Generalidades y Estudio de Mercados de su idea emprendedora, que va de 
los numerales 1. Generalidades hasta el 2.4.5. Proceso de muestreo y determinación del tamaño de la 
muestra, ver el documento TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO. 
 
1. GENERALIDADES 
 
(Consiste en definir en los siguientes ítems (1.1 al 1.3) el panorama donde se desarrolla la investigación objeto 
de estudio relacionando la idea con su entorno, realizando un diagnóstico del sector, descripción del área 
geográfica de impacto del proyecto, especificar historia y evolución) 
 
1.1 ANÁLISIS DEL SECTOR (Se debe ubicar inicialmente la idea en el sector o sub sector al cual pertenece y 
mediante información secundaria determinar los antecedentes, origen, evolución y tendencias, apoyadas con 
cifras y datos estadísticos. Debe definir concretamente si el sector al que pertenece la idea está en 
crecimiento, es estable o se encuentra en declive. Puede consultar en internet, en revistas sectoriales, en 
asociaciones, periódicos, en otros proyectos, entre otros; en caso de que no haya información sobre el sector 
o subsector acuda a consultar con expertos en el área que le brinden información y constrúyala) 
1.2 CONTEXTO GEOGRÁFICO (Realice en términos generales un resumen sobre los aspectos, demográficos, 
políticos y económicos de la región donde se ubicara el proyecto). 
1.3 ASPECTOS LEGALES (Indique la regulación, normas, decretos, leyes, resoluciones, códigos y acuerdos que 
rigen el sector al que pertenece la propuesta, precisando elementos tales como: identificación, de que trata y 
que aspectos relevantes tiene que afectan positiva o negativamente la idea emprendedora) 
 
Para lo anterior puede apoyarse en los siguientes proyectos. Entrando a la página de la UIS. www.uis.edu.co 
-Biblioteca 
-Catalogo Bibliográfico 
-Carrera, puede ser Gestión Empresarial 
-Tema: FACTIBILIDAD 
-Trabajos de grado, deshabilitar el de libros que por defecto tiene 
-Periodo de años de consulta, escoja los últimos 3 años 
-Picar el link de archivo de pdf 
-Consultar y analizar según su tema por ejemplo: FACTIBILIDAD PARA LA CREACON DE UNA DISTRIBUIDORA DE 
PRODUCTOS DE… 
 
Ver Trabajos de Grado de biblioteca de acuerdo a su tipo: producción, alimentos, servicios y comercialización 
en el capítulo 2 Estudio de Mercados - Numeral 2.1 al 2.4.5, se recomienda revisar en especial los siguientes 
proyectos: 
 
a) Sector Alimentos. FACTIBILIDAD PARA LA CREACIÓN DE UNA EMPRESA PRODUCTORA DE ZUMO DE LIMON 
EN CUBO DE HIELO EN LA CIUDAD DE BUCARAMANGA [recurso electrónico] / Yulie Andrea Pimiento Parra. 
b) Sector Servicios: FACTIBILIDAD PARA LA CREACION DE UN HOSTAL EN EL MUNICIPIO DE BARICHARA 
SANTANDER [recurso electrónico] / Ana Yamile Almeida Díaz, Sonia Pérez Granados. 
c) Sector Comercialización: FACTIBILIDAD PARA LA CREACION DE UNA EMPRESA COMERCIALIZADORA DE 
PRODUCTOS DE CONSUMOS MASIVOS EN LA ZONA NORTE DE BUCARAMANGA [recurso electrónico] / Raúl 
Alvarado Vega, Freddy Balcarcel Vega. 
http://www.youtube.com/watch?v=getP75aDn5w
http://www.uis.edu.co/
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
12 
 
d) Sector Producción: FACTIBILIDAD PARA LA CREACION DE UNA EMPRESA FABRICANTE Y 
COMERCIALIZADORA DE ANILLOS DE ORO Y PLATA EN EL AREA METROPOLITANA DE BUCARAMANGA [recurso 
electrónico] / Nancy Corredor Monsalve, Karlily Galindo Daza. 
 
2. ESTUDIO DE MERCADOS 
 
(Con este estudio se busca demostrar que existe un número, lo suficientemente grande, de consumidores o 
usuarios, que cumplen que cumplen ciertos requisitos para constituir una demanda que justifique la 
producción de un bien o la prestación de un servicio durante un período de tiempo determinado. 
El estudio de mercados se inicia con la formulación de objetivos, estos se constituyen en el punto de mira y 
permiten orientar las actividades a desarrollar. Los objetivos deben indicar de manera clara y concreta qué es 
lo que se persigue o pretende lograr a través del trabajo que se va a desarrollar) 
 
2.1 OBJETIVOS (Se formulan haciendo solamente referencia al Estudio de Mercados) 
2.1.1 General. (El objetivo general debe contener el propósito del Estudio de Mercados y debe responder a las 
siguientes tres preguntas ¿Qué voy a hacer?, ¿Cómo lo voy a hacer? y ¿Para qué lo voy a hacer? Este objetivo 
general debe ser igual (el mismo) al formulado en el ítem 1.4.2 sobre el estudio de mercados) 
2.1.2 Específicos. (Se debe formular un objetivo por cada una de las siguientes variables de mercadotecnia: 
1)Producto y/o servicio, 2) Mercado potencial y objetivo, 3)Demanda, 4)Oferta, 5)Comercialización, 6)Precios 
y 7)Publicidad y promoción. Igualmente se debe considerar la metodología de las tres preguntas para su 
formulación.) Ver el documento OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE MERCADOS. 
2.2 DEFINICION DEL PRODUCTO O SERVICIO (En los siguientes ítems (2.2.1 a 2.2.3) se debe indicar la 
definición, naturaleza y productos o servicios complementarios y sustitutos de la idea de emprendimiento) 
2.2.1 Definición. (Se debe dar el concepto que permita definir el producto o servicio indicando sus 
características externas como presentación, formas, color, materiales, etc.; si es un servicio se debe indicar su 
propósito. Es importante acompañar el texto con fotografías e imágenes) 
2.2.2 Naturaleza. (Se indica cuales son los usos (para que sirve) del producto o servicio; y además indicar las 
especificaciones del producto (peso, contenido nutricional, diseño, propiedades organolépticas, empaque, 
etc.) ó servicio(forma de atención, horarios de atención, requisitos para acceder al servicio, etc.). Es 
importante también acompañar el texto con fotografías e imágenes) 
Para la realización de este ítem se le sugiere lo siguiente. 
-Investigar los productos y servicios de la competencia; así podrá conocer las características que tienen y hacer 
de manera objetiva los factores diferenciadores de cada uno de ellos. 
-Definir en forma clara y concreta los productos, detalle tipo de presentaciones, sabores si los hay, cantidades 
por presentación, tamaños, tipo de empaque, composición, entre otros aspectos. Si se trata de servicios debe 
señalar con claridad los diversos tipos o clases de servicios, horarios, sistema de atención, modalidad de 
ventas, por mencionar solo algunos. 
2.2.3 Productos o servicios complementarios y sustitutos. (Determinar que otros bienes en el sector de 
influencia del proyecto están condicionados a la disponibilidad de uso y destacar la relación que existe entre 
ellos para ser incluidos o no en el análisis; precisando cuáles serían los productos o servicios complementarios 
y cuales los sustitutos en caso de que los haya y señalar con claridad que dichos productos o servicios no se 
ofrecerán dentro del proyecto) 
2.3 MERCADO POTENCIAL Y OBJETIVO 
2.3.1 Mercado potencial. (Es todo el mercado en el que podría ofrecerse el producto o servicio en un futuro 
inmediato) 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
13 
 
2.3.2 Mercado objetivo. (Es una franja o segmento del mercado potencial que realmente piensa atender este 
proyecto, precisar en términos globales quienes podrían ser sus consumidores y principalmente sus clientes, 
defínalo en términos cuantitativos (no olvide indicar la fuente secundaria de información), es decir, precise la 
cantidad aunque sea aproximada de ellos, teniendo en cuenta las variables de segmentación: demográficas, 
geográficas, sicográficas y conductuales) 
2.4 DEMANDA (Se define la demanda como el número de unidades de un servicio o de un bien, que los 
consumidores o usuarios están dispuestos a adquirir, para la satisfacción de una necesidad determinada, 
durante un período de tiempo específico y bajo un conjunto dado de condiciones. El período por lo general es 
de un año y las condiciones tienen que ver con el precio del producto, los ingresos de los consumidores, la 
disponibilidad de los artículos por parte de la competencia, los gustos y las preferencias de los consumidores, 
las erogaciones en publicidad, etc. El propósito del estudio de la demanda es calcular el número de personas 
o de organizaciones que son consumidoras o usuarias de dicho producto, o que pueden llegar a serlo en el 
transcurso del período de vida útil del proyecto) 
2.4.1 Tipo de investigación. (Se describe el tipo de investigación a aplicar ya sea exploratoria, descriptiva, 
concluyente, relacional, científica, pura, aplicada o experimental, entre otras. En algunas se pueden indicar 
dos o más tipos de investigación. Mencionar cuando la investigación incluye pruebas de laboratorio) 
2.4.2 Fuentes primarias y secundarias. (Como fuentes primarias de información para precisar adecuadamente 
el mercado objetivo es importante consultar lo siguiente: 
-Si se trata de hogares, edades, género (sexo), nivel de educación, ingresos, etc. consultar fuentes como el 
DANE (http://wwww.dane.gov.co), así mismo algunas empresas de servicios públicos manejan información 
sobre cantidad de hogares por estrato (ESSA, AMB). 
-Si se trata de una comuna en particular pueden buscar la información en las Juntas de Acción Comunal (JAC) o 
en las Juntas Administradoras Locales (JAL) para barrios, comunas o conjuntos en particular. 
-Si se trata de empresas o establecimientos de comercio pueden buscar en la Cámara de Comercio e inclusive 
puede servir, el Directorio Telefónico. 
-Si se trata de tiendas pueden buscar en Asotenderos. 
-Otra fuente de información es Planeación Municipal, que define con claridad la población de los municipios a 
nivel rural y urbano) 
2.4.3 Técnicas e instrumentos para la obtención de información. (Se indica la técnica a aplicar en la 
investigación para obtener información, entre ellas están: censo, encuesta, entrevista, observación directa, 
foro, debate, mesa redonda, panel de degustación, etc. Sobre el instrumento a aplicar se tienen cuestionarios, 
estructurados o no estructurados. El instrumento (cuestionario) se debe Incluir como ANEXO. Ver el 
documento CUESTIONARIO) 
2.4.4 Definición de población. (De acuerdo a su mercado o segmento objetivo se indica el elemento y la 
unidad, debe cuantificarse. El elemento corresponde a quien responde el cuestionario (debe definirse si es 
ama de casa, gerente, persona mayor de 18 años, usuario del servicio, cliente, etc.) y la unidad es indicar la 
ubicación del elemento (domicilio del hogar, nombre de la empresa, nombre de la persona, etc.) 
2.4.5 Proceso de muestreo y determinación del tamaño de la muestra. (Se selecciona si es muestreo simple o 
estratificado y se calcula el tamaño de la muestra. O se determinar si es Censo según sea el caso. Ver el 
documento TAMAÑO MUESTRAL) 
 
Recuerde consultar los proyectos de la biblioteca enunciados al principio y otros similares, además revisar los 
documentos indicados para esta unidad. 
 
Desarrolle el informe escrito y envíelo a la plataforma como una tarea avanzada, en un archivo en Word, para 
su respectiva retroalimentación. 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
14 
 
 
Producto 3: Informe de Tabulación, Demanda, Oferta, Demanda Insatisfecha, Precio, Canal de 
Distribución, Estrategias de Publicidad y Promoción. 
Cipas. 
 Continúe con el estudio del Capítulo 4 Inteligencia de Mercados, páginas 73 a 120 del texto Proyectos 
– Formulación y Criterios de Evaluación de los autores Flor Nancy Díaz, Víctor Medellín, Jorge Alirio 
Ortega y otros, Editorial Alfaomega Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. Recuerden que si no tienen el 
libro puede consultar el material sugerido en el Producto 2. 
 Elaboren el Producto 3 de Estudio de Mercados de su idea emprendedora, que va de los numerales 
2.4.6. Tabulación hasta el 2.10 CONCLUSIONES DEL ESTUDIO DE MERCADOS, ver el documento TABLA 
DE CONTENIDO DEL PROYECTO. 
 Así mismo son importantes las lecturas: “Oferta y Demanda” en el link 
http://www.monografias.com/trabajos/ofertaydemanda/ofertaydemanda.shtml 
 “Análisis e Investigación de Mercado” en el link 
http://www.trabajo.com.mx/analisis_e_investigacion_de_mercado.htm 
 “Estrategias de Publicidad y Promoción” en el link 
 http://www.slideshare.net/jcarreto/estrategias-de-publicidad-y-promocin 
 Amplié su conocimiento sobre estrategia publicitaria, publicidad, eslogan e imagen corporativa en el 
link http://www.slideshare.net/antoniobasaure/el-eslogan 
 
2.4.6 Tabulación y presentación de resultados de la demanda. (Después de aplicar el instrumento sobre la 
muestra se procede a realizar para cada una de las preguntas del cuestionario un cuadro de frecuencias y 
porcentajes, una gráfica de tortas o barras y el análisis de los resultados más relevantes (los porcentajes), con 
su respectiva implicación para las intenciones de su idea emprendedora. Ver el documento TABULACION Y 
PRESENTACION DE RESULTADOS) 
2.4.7 Análisis de la demanda. (Con los resultados obtenidos en el trabajo de campo, mediante las técnicas de 
extrapolación o inferencia estadística, se procede a estimar la demanda total y efectiva. 
-Demanda total, es el comportamiento actual frente a cada bien o servicio, es decir lo que vienen 
consumiendo en su totalidad, sean, estos de forma directa o indirectamente a su producto. 
-Demanda efectiva, sería los que estarían dispuestos a adquirir el bien o servicio de la idea emprendedora. 
La demanda debe ser expresada en unidades al año; ya que esta será tomada como base para su proyección. 
Las unidades pueden ser kg, bolsas, litros, prendas, blusas, zapatos, eventos, terapias, consultas, etc., 
distribuidas acorde a los requerimientoso comportamientos del mercado, investigado en el trabajo de campo 
realizado) 
Proyección de la demanda a 5 años como mínimo. (Una vez calculada la demanda total y efectiva para el año 
base, proyéctelas mediante los siguientes criterios y técnicas. 
-Criterios. En la demanda los criterios más implementados están los de crecimiento poblacional y el de 
crecimiento del consumo. Para lo cual deberá investigar mediante fuentes secundarias cuál ha sido el 
comportamiento de ese bien o servicio en su pasado, en porcentaje o en unidades base para su proyección. 
-Técnicas. De acuerdo a cada proyecto e información registrada, las técnicas más implementadas son: 
a) Mínimos Cuadrados Perfectos. El cual se requiere de información de por lo menos 5 años atrás. 
b) Valor Presente a Valor Futuro. VP = (1 + i )t donde: 
 VP: Valor presente la demanda actual o efectiva 
 I: factor de crecimiento, sea de la poblacional o de consumo 
 T: Es el período en años de su proyección por lo general hasta el 5 año 
http://www.monografias.com/trabajos/ofertaydemanda/ofertaydemanda.shtml
http://www.trabajo.com.mx/analisis_e_investigacion_de_mercado.htm
http://www.slideshare.net/jcarreto/estrategias-de-publicidad-y-promocin
http://www.slideshare.net/antoniobasaure/el-eslogan
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
15 
 
 Ver el documento TECNICAS DE PROYECCION DE DEMANDA) 
2.5 LA OFERTA (Se define la oferta como la cantidad de bienes o de servicios que los productores u oferentes 
están dispuestos a poner a disposición del mercado a un precio determinado. El estudio del comportamiento 
de la oferta establece las cantidades del bien o servicio que los productores, constituidos en competencia para 
el proyecto, están en capacidad de ofrecer al mercado, así como las condiciones en que estarían dispuestos a 
hacer dicho ofrecimiento. 
Estudiar la oferta de un producto o servicio, es en realidad estudiar la competencia que se debe enfrentar en 
el futuro cuando el proyecto esté operando. Entre mayor sea el conocimiento que se tenga de los 
competidores, mejores elementos de juicio se tendrán para diseñar las estrategias de comercialización que 
aumente las posibilidades de éxito para dichos productos en el mercado) 
2.5.1 Competidores en el mercado y su identificación. (Se debe realizar un análisis sobre la situación actual de 
la competencia Nombrarlos e identificar debilidades y fortalezas de las empresas competidoras, % de 
población atendida por c/u, se puede realizar un cuadro comparativo de la competencia directa más 
importante, tomando en cuenta los siguientes factores: productos ofrecidos, precio, canal de distribución, 
estrategia publicitaria, empaque, estrategia promocional) 
2.5.2 Proyección de la oferta. (El propósito es pronosticar la cantidad de bienes o de servicios que serán 
ofrecidos al mercado por la competenciadurante el período en que se va a evaluar el proyecto. Con los 
resultados obtenidos en la investigación anterior y de manera similar a lo realizado en la proyección de la 
demanda se proyecta la oferta) 
2.6 DEMANDA INSATISFECHA (Una vez hecha la proyección para la demanda y para la oferta del producto, se 
procede a comparar cuantitativamente y gráficamente los pronósticos hechos. Al establecer la diferencia, año 
por año, entre oferta y demanda se puede determinar fácilmente el tipo de demanda que se espera para los 
próximos años. Así, cuando la demanda es superior a la oferta estamos ante unmercado con demanda 
potencial insatisfecha; esto sería lo ideal para un proyecto nuevo, ya que de esta manera sus productos se 
destinarían a satisfacer las necesidades de aquellos consumidores que no están siendo atendidos por la 
competencia y por tanto se contaría con un mercado asegurado, en el cual no se tendrian que hacer 
demasiados esfuerzos para llegar al cliente y convencerlo de que adquiera el bien o servicio proveniente del 
proyecto) 
2.7 ANÁLISIS DE PRECIOS (En esta etapa aún no se determina el precio de venta de su producto o servicio 
pero se analizan las políticas de precios de los competidores. El análisis de los precios de los bienes o servicios 
que se piensan producir es de gran importancia para establecer la forma como se afectaría la demanda y la 
oferta ante posibles variaciones que se presente en ellos y por consiguiente para calcular los ingresos futuros 
que tendrá el proyecto por la venta del producto) 
2.7.1. Análisis de precios actuales de la competencia. (En un cuadro realice un comparativo entre las 
empresas denominadas como competencia directa vs precios de cada una de las presentaciones de sus 
productos o servicios que hay en el mercado del sector investigado) 
2.7.2. Estrategias de precios. (Con base al análisis anterior, formule las estrategias de precios más 
convenientes para lograr penetrar al mercado y sostenerse, estas pueden ser: basadas en el costo, basadas en 
el punto de equilibrio, basadas en el valor y de acuerdo con la competencia) 
2.8 ANÁLISIS DEL CANAL DE DISTRIBUCIÓN DEL PRODUCTO (Realice un análisis sobre la estructura de los 
canales actuales de distribución, determine las ventajas y desventajas de los canales actuales y por último 
seleccione el o los canales de comercialización más convenientes para su producto o servicio. Realizar los 
diagramas de comercialización) 
2.9 ESTRATEGIAS DE PROMOCIÓN Y PUBLICIDAD (La promoción tiene como finalidad estimular la venta dl 
bien o del servicio en forma rápida y fuerte utilizando diversos instrumentos, tales como: muestras gratis, 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
16 
 
demostraciones, degustaciones, ofertas especiales, cupones, reembolsos de dinero, rebajas de precios, 
concursos, sorteos, etc. Las estrategias de promoción pueden emplearse tanto para los consumidores como 
para los distribuidores. 
La publicidad no busca tanto lograr la reacción inmediata de los compradores sino que pretende conseguir una 
actitud favorable a un plazo más largo, pero que finalmente conducirá a la compra. Se caracteriza por 
emplear formas no personales de comunicación que se realizan a través de medios masivos, cuyos 
representantes recibirán un pago por el servicio prestado. 
Los medios de comunicación masiva son diversos: radio, televisión, virtual, periódicos, revistas, cine, 
directorios, vallas, carteles, pasacalles, catálogos, folletos, tarjetas, boletines, muestrarios, etc. 
La promoción y publicidad a emplear en el proyecto se deben describir claramente en un plan donde se 
incluya objetivos, recursos y presupuesto; además de indicar los medios y empresas a contratar para este 
servicio) 
2.9.1 Emblema. (Se considera como el símbolo o representación simbólica de la empresa que le permitirá ser 
reconocida como la figura convencional fuertemente institucionalizada. Esta conformado por algún símbolo o 
figura al pie de la cual se escribe un texto o lema explicativo, nombre de la empresa) 
2.9.2 Eslogan. (El eslogan o lema publicitario hace referencia a la frase identificativa en el contexto comercial 
para la nueva empresa y como expresión repetitiva de la idea emprendedora dentro de un propósito 
publicitario resumida y representada en un dicho) 
2.9.3 Publicidad de lanzamiento. (Se refiere a aquella publicidad planeada con esfuerzos especiales, tendiente 
a influir en los consumidores, dándoles a conocer las bondades del nuevo producto o servicio. Aquí el método 
utilizado debe ser de expectativa, de tal manera que logre despertar la curiosidad y acerque al consumidor a 
probar las condiciones del producto anunciado. 
La publicidad de lanzamiento por lo general se define para ser utilizada durante máximo un mes, y debe 
indicarse el tipo de publicidad a emplear, su cantidad, el valor unitario y el valor total) 
2.9.4 Publicidad de operación. (Se defina también como publicidad de mantenimiento y es aquella que 
permite que la empresa crezca y mantenga su prestigio comercial, anunciando las políticas de buen servicio y 
calidad total puestas en marcha. Esta modalidadpublicitaria está ligada a las acciones de relaciones públicas, 
cuya función central es crear y mantener la buena imagen, mediante actos tendientes a respaldar y apoyar 
actividades sociales, deportivas, cívicas, culturales y de otra índole de una comunidad determinada, con 
objetivos de ayuda en aras de conquistar reconocimiento institucional del público al cual van dirigidas estas 
acciones. 
La publicidad de operación se define y presupuesta para ser utilizada durante un año, y debe indicarse el tipo 
de publicidad a emplear, su cantidad, el valor unitario, el valor mensual y el valor anual) 
2.10 CONCLUSIONES DEL ESTUDIO DE MERCADOS (Después de terminar todo el estudio de mercados se debe 
relacionar en un corto texto la información más significativa con los indicadores que permitan establecer 
claramente la viabilidad del proyecto desde el punto de vista del mercado) 
 
Recuerde consultar los proyectos de la biblioteca enunciados al principio y otros similares, además revisar los 
documentos indicados para esta unidad. 
Desarrolle el informe escrito y envíelo a la plataforma como una tarea avanzada, en un archivo en Word, para 
su respectiva retroalimentación. 
 
3. TIEMPO 
http://es.wikipedia.org/wiki/Comercial
http://es.wikipedia.org/wiki/Publicidad
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
17 
 
Se recomienda 2 semanas para la entrega del producto 2 y para el producto 3, dos (2) semanas. Recuerde 
ver la fecha de entrega en el Calendario en la Plataforma. 
 
4. MATERIALES ESPECÍFICOS DE LA UNIDAD 
 Capítulo 2 Proceso de Investigación: desarrollo, páginas 167 a 229 del texto Metodología – Diseño y 
Desarrollo del Proceso de Investigación de Carlos E. Méndez A., Editorial Mc Graw Hill Interamericana 
S.A., Bogotá, D.C., 2001. 
 Capítulo 4 Inteligencia de mercados, páginas 39 a 120 del texto Proyectos – Formulación y criterios de 
evaluación de Flor Nancy Díaz, Víctor Medellín, Jorge Alirio Ortega y otros, Editorial Alfaomega 
Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. 
 lectura “Guía para la Elaboración de un Estudio de Mercado” en el link 
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_d
e_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf 
 video “Como realizar un correcto estudio de mercado” en el link 
http://www.youtube.com/watch?v=getP75aDn5w 
 Documento TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO. 
 lectura “Oferta y demanda” en el link 
http://www.monografias.com/trabajos/ofertaydemanda/ofertaydemanda.shtml 
 lectura “Análisis e investigación de mercado” en el link 
http://www.trabajo.com.mx/analisis_e_investigacion_de_mercado.htm 
 lectura “Estrategias de publicidad y promoción” en el link 
http://www.slideshare.net/jcarreto/estrategias-de-publicidad-y-promocin 
 link http://www.slideshare.net/antoniobasaure/el-eslogan 
 
 
5. EVALUACIÓN 
 
Este producto tiene una ponderación del 5%, a continuación se detallan los criterios de evaluación para este 
producto en el siguiente cuadro: 
 
Evaluación del Producto # 2: Informe de Generalidades, Producto, Mercado Objetivo, 
Demanda y Cuestionario 
 
COMPONENTE UNIDAD 2, CRITERIOS DE EVALUACIÓN 
PRODUCTO 2. 10% De 1,0 a 1,9 De 2,0 a 2,9 De 3,0 a 3,9 De 4,0 A 5,0 Total 
1. GENERALIDADES Le falta profundizar y no 
considera alguno de los 
aspectos como análisis 
del sector, aspectos 
demográficos, políticos y 
económicos de la región 
o normas, decretos, 
leyes, códigos. 
Se encuentra muy 
incompleto el análisis del 
sector al que pertenece la 
idea de emprendimiento; 
faltan aspectos, políticos, 
demográficos y económicos 
de la región donde se 
ubicara el proyecto; el 
Le falta profundizar en el análisis 
del sector al que pertenece la 
idea de emprendimiento, hacen 
falta aspectos demográficos, 
políticos y económicos de la 
región donde se ubicara el 
proyecto; y le falta relacionar 
normas, decretos, leyes, códigos 
Realiza un acertado análisis 
del sector al que pertenece 
la idea de emprendimiento, 
hace un buen resumen 
sobre los aspectos 
demográficos, políticos y 
económicos de la región 
donde se ubicara el 
 
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_de_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf
http://www.eenbasque.net/guia_transferencia_resultados/files/Univ.Chile_Tesis_Guia_del_Estudio_de_Mercado_para_la_Evaluacion_de_Proyectos.pdf
http://www.youtube.com/watch?v=getP75aDn5w
http://www.monografias.com/trabajos/ofertaydemanda/ofertaydemanda.shtml
http://www.trabajo.com.mx/analisis_e_investigacion_de_mercado.htm
http://www.slideshare.net/jcarreto/estrategias-de-publicidad-y-promocin
http://www.slideshare.net/antoniobasaure/el-eslogan
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
18 
 
aspecto legal es muy 
pobre. 
y acuerdos que rigen el sector de 
la idea emprendedora. 
proyecto, Indica con 
claridad las normas, 
decretos, leyes, códigos y 
acuerdos que rigen el sector 
de la idea emprendedora. 
 2. ESTUDIO DE 
MERCADOS 
 
2.1 OBJETIVOS 
2.1.1 General 
No existe claridad en la 
redacción del objetivo 
general del estudio de 
mercados teniendo en 
cuenta los componentes 
controlables e 
incontrolables del 
mercadeo 
Existe pobremente claridad 
en la redacción del objetivo 
general del estudio de 
mercados teniendo en 
cuenta los componentes 
controlables e 
incontrolables del 
mercadeo 
Existe claridad en la redacción 
del objetivo general del estudio 
de mercados pero faltan incluir 
mas componentes controlables 
e incontrolables del mercadeo 
Define con claridad en la 
redacción del objetivo 
general del estudio de 
mercados teniendo en 
cuenta los componentes 
controlables e 
incontrolables del 
mercadeo 
 
2.1.2 Específicos 
 
No define un objetivo 
por cada una de las 
siguientes variables de 
mercadeo: 1)Producto 
y/o servicio, 2)mercado 
potencial y objetivo, 
 3)investigación de 
mercados, 4)demanda, 
5)oferta, 
6)comercialización, 
7)precios y 8) Publicidad 
y Promoción. 
Define ligeramente los 
objetivos por cada una de 
las siguientes variables de 
mercadeo: 1)Producto y/o 
servicio, 2)mercado 
potencial y objetivo, 
 3)investigación de 
mercados, 4)demanda, 
5)oferta, 
6)comercialización, 
7)precios y 8) Publicidad y 
Promoción. 
Define claramente los objetivos 
pero faltan algunas variables de 
mercadeo: 1)Producto y/o 
servicio, 2)mercado potencial y 
objetivo, 3)investigación de 
mercados, 4)demanda, 5)oferta, 
6)comercialización, 7)precios y 
8) Publicidad y Promoción. 
Define claramente un 
objetivo por cada una de las 
siguientes variables de 
mercadeo: 1)Producto y/o 
servicio, 2)mercado 
potencial y objetivo, 
 3)investigación de 
mercados, 4)demanda, 
5)oferta, 
6)comercialización, 
7)precios y 8) Publicidad y 
Promoción. 
 
2.2 DEFINICION DEL 
PRODUCTO O SERVICIO 
 No define claramente el 
producto o servicio y no 
presenta las 
características físicas, 
presentación, 
composiciones, diseño, 
empaque de productos 
principales y 
secundarios 
 Define de manera 
incompleta y faltan 
presenta las características 
físicas, presentación, 
composiciones, diseño, 
empaque de productos 
principales y secundarios 
 Define claramente pero faltan 
presentar algunas 
características físicas, 
presentación, composiciones, 
diseño, empaque de productos 
principales y secundarios 
 Define claramente y 
presenta las características 
físicas, presentación, 
composiciones, diseño, 
empaque de productos 
principales y secundarios 
 
2.3 MERCADO POTENCIAL 
Y OBJETIVO 
No precisa claramente 
en términos globales 
quienes podrían ser sus 
consumidores 
potenciales, teniendo en 
cuenta las variables de 
 segmentación: 
demográficas, 
geográficas, sicográficas 
y conductuales, ni hay 
claridad del mercado 
objetivo definiendo la 
franja, segmento o 
cliente objetivo. 
Precisa ligeramente en 
términos globales quienes 
podrían ser sus 
consumidores potenciales, 
teniendo en cuenta las 
variables de segmentación: 
demográficas, geográficas,sicográficas y conductuales, 
ni hay claridad del mercado 
objetivo definiendo la 
franja, segmento o cliente 
objetivo. 
Precisa bien en términos 
globales quienes podrían ser sus 
consumidores potenciales, pero 
falta aún ampliar teniendo en 
cuenta las variables de 
 segmentación: demográficas, 
geográficas, sicográficas y 
conductuales, ni hay claridad del 
mercado objetivo definiendo la 
franja, segmento o cliente 
objetivo. 
Precisa claramente en 
términos globales quienes 
podrían ser sus 
consumidores potenciales, 
teniendo en cuenta las 
variables de segmentación: 
demográficas, geográficas, 
sicográficas y conductuales, 
ni hay claridad del mercado 
objetivo definiendo la 
franja, segmento o cliente 
objetivo. 
 
2.4 DEMANDA 
2.4.1 Tipo de 
investigación 
No Describe plenamente 
la situación actual en el 
proceso de 
comercialización 
teniendo en cuenta el 
análisis de los elementos 
de la mezcla de 
mercados, concluyendo 
en las necesidades de 
información a investigar 
Describir la situación actual 
en el proceso de 
comercialización pero no 
tiene en cuenta el análisis 
de los elementos de la 
mezcla de mercados, 
concluyendo en las 
necesidades de 
información a investigar 
Describir la situación actual en el 
proceso de comercialización 
teniendo en cuenta el análisis de 
los elementos de la mezcla de 
mercados, pero no concluye en 
las necesidades de información 
a investigar 
Describir la situación actual 
en el proceso de 
comercialización teniendo 
en cuenta el análisis de los 
elementos de la mezcla de 
mercados, concluyendo en 
las necesidades de 
información a investigar 
 
2.4.2 Fuentes primarias y 
secundarias 
No identifica las 
necesidades de 
información para medir 
la demanda 
Identifica con dificultad y 
parcialmente las 
necesidades de 
información para la 
demanda 
Identifica las necesidades de 
información para medir la 
demanda pero le falta claridad 
en las variables 
Identifica claramente las 
necesidades de información 
en su orden cronológico 
como se deben investigar. 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
19 
 
2.4.3 Técnicas e 
instrumentos 
 
No hay claridad en la 
técnica a emplear. 
Las preguntas no 
responden a las 
necesidades de 
información para la 
demanda, ni se ajustan a 
la metodología para el 
diseño de cuestionarios. 
Hay claridad de los 
componentes de la técnica 
pero le falta explicar las 
variables. 
Las preguntas responde a 
las necesidades de 
información, pero aún 
faltan, pero no se ajusta a 
la metodología para el 
diseño de cuestionarios. 
Hay claridad para el diseño de la 
técnica pero aún falta mayor 
explicación. 
Las preguntas responden a las 
necesidades de información 
pero persisten en orden y 
redacción de las preguntas y se 
ajusta medianamente a la 
metodología de diseño de 
cuestionarios. 
Hay plena identificación y 
explicación de los 
componentes de la técnica 
para la demanda. 
Las preguntas responden 
plenamente a las 
necesidades de información 
para la demanda y su 
diseño se ajusta a la 
metodología. 
 
2.4.4 Definición de 
población 
 
No define la población Define mal la población, no 
está correspondiendo con 
el mercado o segmento 
objetivo. 
Define de acuerdo a su mercado 
o segmento objetivo, pero no 
indica ni y cuantifica el elemento 
y la unidad. 
Se define de acuerdo a su 
mercado o segmento 
objetivo, indica y cuantifica 
el elemento y la unidad. 
 
2.4.5 Proceso de 
muestreo y determinación 
del tamaño de la muestra 
No selecciona el proceso 
(muestreo simple o 
estratificado) de 
acuerdo a las 
características de la 
población y calcula mal 
el tamaño de la 
muestra. 
Selecciona mal el proceso 
(muestreo simple o 
estratificado) de acuerdo a 
las características de la 
población y calcula mal el 
tamaño de la muestra. 
Selecciona el proceso (muestreo 
simple o estratificado) de 
acuerdo a las características de 
la población y calcula mal el 
tamaño de la muestra. 
Selecciona el proceso 
(muestreo simple o 
estratificado) de acuerdo a 
las características de la 
población y calcula bien el 
tamaño de la muestra. 
 
 
 
Evaluación del Producto # 3: Informe de Tabulación, Demanda, Oferta, Demanda 
Insatisfecha, Precios, Canal de Distribución, Estrategias de Promoción y Publicidad, 
Conclusiones 
 
 
COMPONENTE UNIDAD 2, CRITERIOS DE EVALUACIÓN 
PRODUCTO 5. 5% De 1,0 a 1,9 De 2,0 a 2,9 De 3,0 a 3,9 De 4,0 A 5,0 Total 
2.4.6 Tabulación y 
presentación de 
resultados de la demanda. 
No tiene la metodología 
de la tabulación y 
presentación de 
resultados de la 
demanda (Cuadros y 
análisis). 
Aplica parcialmente la 
metodología de la 
tabulación y presentación 
de resultados de la 
demanda (Cuadros y 
análisis). 
Aplica bien la metodología de la 
tabulación y presentación de 
resultados de la demanda, pero 
falta mejorar algunos cuadros, 
figuras y análisis. 
Aplica adecuadamente la 
metodología de la tabulación 
y presentación de resultados 
de la demanda (Cuadros y 
análisis). 
 
2.4.7.Analisis de la 
demanda actual y 
proyección de la demanda 
(5 años) 
No expresa los criterios 
y técnicas para la 
determinación de la 
demanda actual y su 
proyección a 5 años 
como mínimo 
Expresa parcialmente los 
criterios y técnicas para la 
determinación de la 
demanda actual y su 
proyección de la demanda 
a 5 años como mínimo 
Expresa bien los criterios y 
técnicas para la determinación 
de la demanda pero persiste en 
el cálculo adecuado de la 
demanda actual y su proyección 
de 5 años como mínimo 
Expresa coherentemente los 
criterios y técnicas para la 
determinación de la 
demanda actual y su 
proyección a 5 años como 
mínimo 
 
2.5 OFERTA 
2.5.1 Competidores en el 
mercado y su 
identificación 
No realiza un análisis de 
la Situación actual de la 
competencia 
(Nombrarlos, identificar 
debilidades y fortalezas 
de las empresas 
competidoras, % de 
población atendida por 
cada uno) 
Realiza parcialmente un 
análisis de la Situación 
actual de la competencia 
(Nombrarlos, identificar 
debilidades y fortalezas de 
las empresas 
competidoras, % de 
población atendida por 
cada uno) 
Realiza un análisis de la situación 
actual de la competencia 
(Nombrarlos, identificar 
debilidades y fortalezas de las 
empresas competidoras, % de 
población atendida por c/u), 
pero falta ampliar su 
descripción. 
Realiza adecuadamente un 
análisis de la Situación actual 
de la competencia 
(Nombrarlos, identificar 
debilidades y fortalezas de 
las empresas competidoras, 
% de población atendida por 
cada uno). 
 
2.5.2 Proyección de la 
oferta 
No identifica y proyecta 
adecuadamente la 
oferta (Se proyectan los 
resultados de la oferta 
actual por lo menos a 5 
años dependiendo de 
cada proyecto) 
Identifica y proyecta 
parcialmente la oferta (Se 
proyectan los resultados de 
la oferta actual por lo 
 menos a 5 años 
dependiendo de cada 
proyecto) 
Identifica y proyecta 
adecuadamente la oferta pero 
falta ampliar y profundizar (Se 
proyectan los resultados de la 
oferta actual por lo menos a 5 
años dependiendo de cada 
proyecto) 
Identifica y proyecta 
adecuadamente la oferta (Se 
proyectan los resultados de 
la oferta actual por lo 
 menos a 5 años 
dependiendo de cada 
proyecto) 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
20 
 
2.6 DEMANDA 
INSATISFECHA 
No determina 
claramente la existencia 
de una demanda 
potencial insatisfecha y 
no precisa si existe: a) 
demanda insatisfecha, 
b) sobre oferta y c) si 
 existe la posibilidad de 
entrar a competir. 
Determina 
inadecuadamente la 
existencia de una demanda 
potencial insatisfecha y no 
precisa si existe: a) 
demanda insatisfecha, b) 
sobre oferta y c) si existe 
la posibilidad de entrar a 
competir. 
Determina la existencia de una 
demanda potencial insatisfecha 
y precisa parcialmente si existe: 
a) demanda insatisfecha, b) 
sobre oferta y c) si existe la 
posibilidad de entrar a competir. 
Determina claramente la 
existenciade una demanda 
potencial insatisfecha y 
precisa si existe: a) 
demanda insatisfecha, b) 
sobre oferta y c) si existe la 
posibilidad de entrar a 
competir. 
 
2.7 ANÁLISIS DE PRECIOS No realiza un análisis de 
precios de los productos 
de la competencia más 
representativa y no 
precisa las estrategias de 
fijación de precios. 
Realiza parcialmente un 
análisis de precios de los 
productos de la 
competencia más 
representativa y no precisa 
las estrategias de fijación 
de precios. 
Realiza un análisis de precios de 
los productos de la competencia 
más representativa y precisa 
parcialmente las estrategias de 
fijación de precios. 
Realiza claramente un 
análisis de precios de los 
productos de la competencia 
más representativa y 
precisa adecuadamente las 
estrategias de fijación de 
precios. 
 
2.8 ANÁLISIS DEL CANAL 
DE DISTRIBUCION DEL 
PRODUCTO. 
Carece de análisis de los 
canales actuales de 
comercialización ni 
identifica las ventajas y 
desventajas, ni elige los 
canales más 
convenientes de 
comercialización 
Realiza inadecuadamente 
un análisis de los canales 
actuales de 
comercialización ni 
identifica las ventajas y 
desventajas, ni elige los 
canales más convenientes 
de comercialización 
Realiza un análisis de los canales 
actuales de comercialización ni 
identifica las ventajas y 
desventajas, y falta sustentar 
los canales más convenientes de 
comercialización 
Realiza un adecuado análisis 
de los canales actuales de 
comercialización ni identifica 
las ventajas y desventajas, y 
elige claramente los canales 
más convenientes de 
comercialización 
 
2.9 ESTRATEGIAS DE 
PROMOCIÓN Y 
PUBLICIDAD. 
No existe claridad en la 
redacción de las 
estrategias de 
promoción y publicidad. 
Existe poca claridad en la 
redacción de las estrategias 
de promoción y publicidad. 
Hay claridad en la redacción de 
las estrategias de promoción y 
publicidad, pero aún le falta 
relacionar otras estrategias. 
Define las estrategias de 
promoción y publicidad. 
 
2.10 CONCLUSIONES DEL 
ESTUDIO DE MERCADOS 
Presentan parcialmente 
las conclusiones, no 
incluye los resultados 
relevantes obtenidos en 
el estudio de mercados. 
No presentan las 
conclusiones detalladas ni 
incluye los resultados 
relevantes encontrados en 
el estudio de mercados. 
Presentan las conclusiones 
detalladas pero hace faltan 
resultados relevantes 
encontrados en el estudio de 
mercados. 
Presentan adecuadamente 
las conclusiones detalladas e 
incluye los resultados 
relevantes encontrados en el 
 estudio de mercados. 
 
 
 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
21 
 
 
UNIDAD 3 – ESTUDIO TECNICO 
PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD 
El estudio técnico se puede concebir como el núcleo del proyecto, ya que las demás partes constitutivas giran 
en torno a él. Es imprescindible saber si el proyecto es técnicamente factible y en que forma se pondrá en 
funcionamiento. 
 
La descripción de la unidad productiva comprende información básica que reúne los resultados relativos al 
tamaño del proyecto, su proceso de producción, su localización y otro grupo de elementos complementarios 
que describe las obras físicas necesarias y la tecnología del proyecto, estos dos conjuntos son 
interdependientes y se relacionan estrechamente con los estudios financieros del proyecto y con los 
resultados alcanzados en el estudio de mercadeo. 
 
El estudio técnico no solamente ayuda a demostrar la viabilidad técnica del proyecto, las decisiones que se 
adopten como resultado del estudio este determinaran las necesidades de capital y mano de obra necesarias 
para ejecutar el proyecto. 
 
1. META DE APRENDIZAJE 
Diseñe y desarrolle el Estudio Técnico para la creación de una nueva empresa de la Idea Emprendedora con 
base en una Investigación que permite recolectar información sobre el tamaño del proyecto, capacidad 
diseñada, instalada y utilizado, identificar materias primas y demás insumos necesarios para el proceso de 
producción, identificar las necesidades de maquinaria y equipos para la producción del bien o la prestación del 
servicio, definir la localización del proyecto, identificar las necesidades de infraestructura física y esbozar la 
disposición en la planta necesarias para la operación normal del proyecto. 
 
NOTA: El documento TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO en su capítulo 3, es la guía para el proceso de 
estudio técnico. 
 
2. PRODUCTOS 
 
Producto 4. Informe del Estudio Técnico 
Cipas. 
 Estudie el Capítulo 5 Ingeniería de los Proyectos, páginas 127 a 187; Capítulo 6 Tamaño del Proyecto, 
páginas 219 a 238 y el Capítulo 7 Localización de los Proyectos, páginas 239 a 255 del texto Proyectos 
– Formulación y Criterios de Evaluación, de los autores Flor Nancy Díaz, Víctor Medellín, Jorge Alirio 
Ortega y otros, Editorial Alfaomega Colombiana S.A., Bogotá, D.C., 2009. Si no tienen el libro se 
recomienda el siguiente material web 
Proyecto de inversión para las PYMES Creación de Empresas Juan Antonio Flórez Uribe. Ecoe Ediciones. 
Bogotá.2006, Capítulo 3 Estudio del tamaño del proyecto, página 45. 
 
 
[Ing. José Félix Reyes Álvarez] 
 
22 
 
http://books.google.com.co/books?id=4htDtrDSTSEC&pg=PA45&dq=estudio+tecnico+de+un+proyecto
+de+inversion&hl=es&sa=X&ei=pf_yUeTrM7eq4AP5ooE4&ved=0CCwQ6AEwAA#v=onepage&q=estudi
o%20tecnico%20de%20un%20proyecto%20de%20inversion&f=false 
 
 Así mismo son importantes las lecturas: Documento “Estudio Técnico” en el link 
http://www.slideshare.net/JFMayorgaJ/estudio-tcnico 
 “Capitulo 5: Ingeniería del proyecto. Proceso productivo.” en el link 
http://biblioteca.unet.edu.ve/db/alexandr/db/bcunet/edocs/TEUNET/2010/pregrado/Industrial/Contr
erasD_MariaA/Capitulo5.pdf 
 Se recomienda ver el documento “Ingeniería del Proyecto Deza” en el link 
http://www.slideshare.net/danizambra/ingeniera-del-proyecto-deza-presentation 
 Elaboren el Producto 4 del Estudio Técnico de su idea emprendedora, que va de los numerales 3.1 
FACTORES QUE CONDICIONAN EL TAMAÑO DEL PROYECTO hasta el 3.5 CONCLUSIONES TECNICAS, 
ver el documento TABLA DE CONTENIDO DEL PROYECTO. 
 
 
 
3. ESTUDIO TÉCNICO 
 
(El estudio técnico se basa en un análisis de la función de producción, que indica cómo combinar los insumos y 
recursos utilizados por el proyecto para que se cumpla el objetivo previsto de manera efectiva y eficiente. Este 
estudio propone identificar alternativas técnicas que permitirían lograr los objetivos del proyecto y, además, 
cumplir con las normas técnicas (ambientales, sectoriales, de seguridad, de alimentos, etc.). Además propone 
diseños de proyectos de "tecnologías apropiadas", compatibles con la disponibilidad de recursos e insumos en 
el área donde se realiza el proyecto. 
 
El estudio técnico definirá las especificaciones técnicas de los insumos necesarios para ejecutar el proyecto: el 
tipo y la cantidad de materias primas e insumos materiales; el nivel de calificación de la mano de obra; la 
maquinaria y los equipos requeridos; la localización; la programación de inversiones iníciales y de reposición y 
los calendarios de mantenimiento. Esta información jugará dos papeles en el ciclo del proyecto: primero, 
dentro de la misma etapa de preparación, proveerá la información indispensable para realizar las evaluaciones 
financiera, económica y social así posteriormente constituirá las bases de la normativa técnica para la 
ejecución del proyecto) 
 
3.1 FACTORES QUE CONDICIONAN EL TAMAÑO DEL PROYECTO (El tamaño del proyecto mide la relación de 
capacidad productiva durante un periodo considerado normal, con las características y normas 
correspondientes a cada proyecto, para lo cual se analizara el tamaño óptimo de la planta de producción, 
transformación y/o comercialización acorde a la capacidad de los equipos de producción, transformación, 
capacidad de financiera y de diversos factores como se indican a continuación) 
- Factores que determinan el tamaño del proyecto. (Los factores