Comparto 'TALLER TIPOS DE CONTROL' contigo - Lina Karina

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ALUMNO: 
 
 
 
N° 
 
CONTROLES 
TIPO 
CONTROL 
 
1 
Estudios de seguridad el cual incluye la validación de datos personales, estudios, antecedentes, centrales de 
riesgos, referencias laborales y personales y aspectos más detallados de acuerdo con el nivel del cargo y el tipo 
de contrato. 
 
P 
2 Validación de listas vinculantes y listas restrictivas frente a clientes y proveedores. D 
3 Proveedores certificados en BASC - CALIDAD D 
4 Seguimiento satelital a transporte de contenedores. D 
5 Capacitación en temas específicos de controles de exportación de mercancías peligrosas. P 
6 Verificación de referencias y estudios de seguridad del proveedor. D 
7 La oficina de seguridad de la información realiza monitoreo periódicos con respecto a los perfiles asignados a los 
empleados de acuerdo con su rol y responsabilidades. 
 
D 
8 Back up información comercial. C 
9 Verificación física de vehículos por parte del departamento o área de logística y distribución. D 
10 Desarrollo de mapa de riesgos por zonas vulnerables para distribución o tránsito de materia prima o mercancía. P 
11 Auditorias periódicas. D 
12 Póliza de directores y administradores. C 
13 Copias de seguridad permanentes de la base de datos del software financiero. C 
14 Plan de carrera o personal back up por proceso o área Core de negocio. C 
15 Desarrollo de plan de continuidad en plataformas tecnológicas. C 
16 Arqueo de control interno. C 
17 Matriz de atribuciones para compras. P 
18 Cámaras de seguridad en bodegas de productos terminado. D 
19 Carnet de ingresos a instalaciones. P 
20 Validación de guías de exportación. P 
21 Contratar seguros para cualquier tipo de bienes P 
22 El registro corresponde a otra partida C 
23 Respaldar la información en archivos P 
24 Actualización periódica de información de clientes y proveedores P 
25 Omisión de una firma para que proceda el pago D 
26 Planificación de contingencias C 
27 Validación de la materia prima en el momento de la recepción mediante patrones y órdenes de compra D 
28 Manejo de indicadores y programación de transporte de mercancías D 
29 Procedimientos de nueva ejecución de programa C 
30 Verificación o revisión de funciones D 
31 Manual de organización y funciones P 
32 Auditorias D 
33 Indicadores y normas de desempeño P 
34 Emplear solo personal calificado P 
35 Extintores C 
36 Procedimientos de validación D 
37 Presupuestos P 
38 Letrero “NO FUMAR” para salvaguardar las instalaciones P 
39 Conteos físicos de inventarios D 
40 Usar documentos bien diseñados P 
 
POR FAVOR MARCAR SEGÚN EL TIPO DE CONTROL QUE CORRESPONDA 
PREVENTIVO: P 
CORRECTIVO: C 
DETECTIVO: D