Unidad 2 - Análisis Interno - Metodología

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 Dr. ING. ANTONIO ARCIÉNAGA MORALES
 ESP. ING. BÁRBARA VILLANUEVA
 ING. MARCO DALLACAMINÁ
Metodología de Análisis 
Interno
Corresponde a la Unidad Nº 2
CÁTEDRA DE:
GESTIÓN ESTRATÉGICA
Objetivos de la Unidad 2:
Comprender los conceptos y herramientas del
análisis interno como parte del proceso de
planificación estratégica.
Aprehender la lógica y la aplicación de
herramientas específicas.
Entender cuáles son las conexiones entre el
diagnóstico y la planificación estratégica.
2UNSA 2020
 Concepto de 
Análisis Interno.
Parte 1
Parte 2
Parte 3
 Modelos de 
Diagnóstico Interno.
 Metodología del 
Diagnóstico.
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Parte 4
 Contenidos del 
Diagnóstico.
Parte 5
 Buenas Prácticas del 
Diagnóstico y Caso.
 Concepto de Diagnóstico Interno. 
 Analogía con un Diagnóstico de Salud.
 Recursos, Capacidades y Estrategias.
Parte 1
1. Aspecto Básicos del Diagnóstico Interno:
¿Qué es un 
diagnóstico 
interno en 
general?
Diagnóstico: acto 
o arte de conocer. Diagnóstico interno: 
instrumento de base para 
el diseño de políticas y 
estrategias 
empresariales.
Ayudar a definir las acciones estratégicas 
posteriores a desarrollar.
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Auditoría: escuchar 
o entender.
Diagnóstico 
o Análisis 
Interno
Analizar los recursos y capacidades de 
una empresa
Valorar esos recursos y capacidades 
desde una perspectiva estratégica. 
Definir las debilidades y fortalezas de la 
empresa.Es una herramienta para: 
 Concepto de Diagnóstico Interno. 
 Analogía con un Diagnóstico de Salud.
 Recursos, Capacidades y Estrategias.
Parte 1
1. Aspecto Básicos del Diagnóstico o Auditoría Interna:
ASPECTOS 
QUE
ABARCASector Salud
Problemas de Salud
Enfermedades
Médico
Analiza síntomas y busca 
causas (internas y externas).
Identificación
Programa de actuación:
• Terapia
• Cirugía
Tratamiento
Seguimiento médico
Curación
Empresas
Mal funcionamiento
Dificultades
Consultor/Analista
Analiza indicadores, busca 
causas (internas y externas).
Identificación
Programa de actuación:
• Medidas de recuperación.
• Medidas estructurales.
Puesta en marcha de medidas
Control de gestión
Recuperación Económica
DIAGNÓSTICO
AUDITORÍA
PROPUESTAS
APLICACIÓN
VERIFICACIÓN
OBJETIVOS
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 Concepto de Diagnóstico Interno. 
 Analogía con un Diagnóstico de Salud.
 Recursos, Capacidades y Estrategias.
Parte 1
1. Recursos, Capacidades, Segmento y Estrategias
Fuente: Arciénaga (1998). 9
 Modelo de Diagnóstico Interno. 
 Modelo de Empresa a Analizar.
Parte 2
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo Analítico (“modelo 3E”)
2. Modelo para el Diagnóstico Interno:
 Modelo de Diagnóstico Interno. 
 Modelo de Empresa a Analizar.
Parte 2
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Misión de la 
Empresa
Objetivos
Políticas y 
Estrategias
Organización de los 
Medios y Acciones
Métodos de Gestión 
y Control
Actividades y 
Funcionamiento
RESULTADOS
¿Qué es una Empresa? ¿Cómo Funciona?
2. Modelo de Empresa para el Diagnóstico Interno:
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ENTORNO 
FINANCIERO
Comercial
Dirección
PersonalProducción
Administración
Finanzas
ENTORNO 
SOCIO-CULTURAL
ENTORNO 
ECONÓMICO
ENTORNO 
TECNOLÓGICO
ENTORNO 
ADMINISTRATIVO
ENTORNO 
SOCIAL Y 
POLÍTICO
Clientes
Bancos
Accionistas
Estado
Proveedores
EMPRESA
2. Modelo de Empresa para el Diagnóstico Interno:
 Metodología de Diagnóstico Interno.
 Metodología de Diagnóstico PYME.
Parte 3
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Fases Generales
Fase 1: Preparación del trabajo de diagnóstico
(evita pérdidas de tiempo y aumenta la eficacia del análisis).
Fase 2: Preparación del analista
(información previa sobre la actividad de la empresa, la 
competencia y el sector).
Fase 3: Preparación de la empresa y en la empresa
(prepara la documentación y se prepara para la auditoría).
Fase 4: Realización práctica del diagnóstico
(se respetará una agenda de reuniones y visitas pactadas).
Fase 5: Preparación del Informe y discusión del mismo 
(representa la síntesis de todo el trabajo y es la fase clave en 
términos de impacto de la auditoría tecnológica).
3. Metodología de Diagnóstico Interno:
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Metodología para la Auditoría de PYMEs.
Modelo Analítico 
(“modelo 3E”)
Definición de 
Variables a Analizar
Recogida de la 
Información
Análisis y Evaluación 
de la Información
Redacción del 
Informe de Situación
Resultados de la 
Auditoría y 
Recomendaciones
Estructura y 
Contenido del 
Informe
Entrevistas a 
Directivos
Tablas de 
Evaluación
Cuestionarios 
tipo
Criterios de 
Evaluación
Criterios de 
Redacción
Fuente: IMPI (1993)
3. Metodología de Diagnóstico Interno:
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Proceso de Aplicación de la Metodología
Contacto Telefónico 
con la Empresa
1ª Entrevista con el 
Gerente o Dueño
Demanda de 
Información básica
Entrevista con jefes 
funcionales
Redacción del 
Informe provisional
Revisión de Informe 
con Gerente o Dueño
Informe final con Resultados 
y Recomendaciones
Cuestionarios 
tipo
Información del 
Sector
Cuestionarios 
tipo
1ª Etapa
2ª Etapa
3ª Etapa
4ª Etapa
5ª Etapa
6ª Etapa
Fuente: IMPI (1993).
3. Metodología de Diagnóstico Interno:
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Visión Global y
Presentación Gráfica 
de los Problemas: 
Análisis Causa-Efecto
Las Ventas Bajan
Causas Externas Causas Internas
Especificaciones 
de material
Falta dinamismo 
en ventas
Calidad deficiente 
en los productos
Mercado decrece 
en volumen
La competencia 
se intensifica.
Calificación 
insuficiente del 
personal
Política de diseño 
y fabricación
Política de 
personal.
“Recuerda que lo más importante respecto a
cualquier empresa, es que los resultados no
están en el interior de sus paredes. El resultado
de un buen negocio es un cliente satisfecho”.
Peter Drucker (1909-2005)
3. Metodología de Diagnóstico Interno:
 Contenido 1 de Diagnóstico Interno.
 Contenido 2 de Diagnóstico Interno.
Parte 4
 1. ANÁLISIS DEL ENTORNO:
 1.1. Entorno Global.
 1.2. Entorno Sectorial.
 1.3. Mercado y consumidores / usuarios.
 2. ANÁLISIS DE LA ESTRATEGIA:
 2.1. Estrategia Global.
 2.2. Estrategia por Áreas / Actividades.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
4. Contenidos de un Diagnóstico Interno:
 3. DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN:
3.1. Capacidad de Dirección:
 3.1.1. Capacidad Estratégica.
 3.1.2. Capacidad Organizativa.
 3.1.3. Capacidad de Información y Control.
3.2. Capacidad de Gestión de Actividades Básicas:
 3.2.1. Capacidad de Compras / Logística.
 3.2.2. Capacidad de Producción.
 3.2.3. Capacidad Comercial (Ventas, Marketing, etc.).
3.3. Capacidad de Gestión de Recurso Disponibles:
 3.3.1. Capacidad Financiera.
 3.3.2. Capacidad de su Capital Humano.
 3.3.3. Capacidad Tecnológica.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
4. Contenidos de un Diagnóstico Interno:
Capacidad de Dirección:
 Definición de la estrategia a largo plazo.
 Uso de herramientas de planificación sistematizadas.
 Cultura e identidad empresarial fuerte y bien definida.
 Capacidad para interpretar y/o influir en los mercados.
 Enfoque y visión de la inserción de la empresa en los mercados.
 Conocimientos de la competencia.
 Conocimientos del mercado o segmento de competencia.
 Estilo participativo de la dirección (para implementar la estrategia).
 Capacidad de anticipación a los cambios.
 Capacidad de uso de indicadores y de datos.
 Uso de sistemas de información y control.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
4. Contenidos de un Diagnóstico Interno:
4. Contenidos de un Diagnóstico Interno:
Capacidad de Gestión:
 Diseño y lanzamiento de nuevos productos.
 Políticas de calidad de los productos y satisfacción del cliente.
 Oferta de gamas y complementariedad de los productos.
 Uso de protección legal de productos y procesos (marcas y patentes).
 Uso de canales de distribución, y de publicidad y propaganda.
 Conocimiento y adecuación del proceso productivo.
Nivel y gestión de la subcontratación.
 Políticas de compra y de gestión de stocks.
 Utilización de la capacidad instalada.
 Distribución en planta, automatización y mejoras de productividad.
 Métodos de planificación y control de la producción.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
4. Contenidos de un Diagnóstico Interno:
Capacidad de Gestión de Recursos:
 Selección y desarrollo de Personal.
 Calificación y antigüedad del Personal.
 Formación continua del Personal.
 Capacidad de generación de fondos financieros.
 Endeudamiento de la empresa.
 Gestión financiera.
 Estructura de costos fijos y variables.
 Costos variables de comercialización y de producción.
 Adecuación tecnológica para competir en el segmento de mercado.
 Inversiones tecnológicas.
 Gestión del conocimiento tecnológico como recurso intangible.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
 Contenido 1 de Diagnóstico Interno.
 Contenido 2 de Diagnóstico Interno.
Parte 4
4. Capacidad Tecnológica y de Innovación:
 1. RECURSOS TECNOLÓGICOS DISPONIBLES:
 1.1. Tecnología de producción (producto / proceso).
 1.2. Tecnologías de apoyo.
 1.3. TICs.
 2. CAPACIDAD DE INNOVACIÓN:
 2.1. Experiencia y recursos del Dpto. Técnico.
 2.2. Proceso de generación de nuevos productos.
 2.3. Proceso de asimilación de innovaciones y cambios.
 2.4. Proceso de diseño y desarrollo de procesos.
 2.5. Demanda de servicios tecnológicos.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
4. Capacidad Tecnológica y de Innovación:
 3. COOPERACIÓN TECNOLÓGICA:
 3.1. Cooperación con otras empresas.
 3.2. Participación en programas públicos de 
I+D.
 4. COHERENCIA TECNOLÓGICA:
 4.1. Tecnología vs. Organización.
 4.2. Tecnología vs. Entorno.
 4.3. Tecnología vs. Estrategia.
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EMPRESA
ESTRATEGIAENTORNO
Modelo 3E
 Buenas Prácticas para el Diagnóstico Interno.
 Informe de Diagnóstico Interno.
 Consigna de Trabajo.
Parte 5
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5. BUENAS PRÁCTICAS EN DIAGNÓSTICOS :
Cuarta Buena Práctica:
Debatir y consensuar la información recogida con 
actores a distinto nivel amplifica los efectos del 
trabajo.
Segunda Buena Práctica:
Apoyar el análisis causal en la visión de los 
informantes.
Tercera Buena Práctica:
Es clave una ronda de consultas para consensuar 
causas de los problemas y posibles 
recomendaciones.
Primera Buena Práctica:
Identificar las fuentes e informantes claves es una 
condición sine qua non.
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Quinta Buena Práctica:
El consultor debe explicar las razones de la auditoría.
Sexta Buena Práctica:
Cortesía en el analista y saber escuchar.
Séptima Buena Práctica:
Juzgar métodos y resultados. No a las personas.
Novena Buena Práctica:
Revisar en cada caso analizado los criterios de 
valoración, contextualizando.
Octava Buena Práctica:
Informar al personal de las conclusiones y conocer 
sus opiniones.
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5. Buena Práctica de Diagnóstico Interno:
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Treceava Buena Práctica:
La capacitación y en lo posible acreditación de los 
consultores en una metodología de auditoría es la 
clave del éxito del mismo.
Undécima Buena Práctica:
Apoyar las recomendaciones en ideas u opiniones 
recogidas en la empresa, para que las primeras sean 
hechas propias.
Duodécima Buena Práctica:
Son claves las visitas a la empresa y la reunión 
general para consensuar el informe provisional.
Décima Buena Práctica:
Reflejar en el informe un verdadero análisis propio, 
en lo posible interdisciplinario, de lo observado en la 
empresa.
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5. Buena Práctica de Diagnóstico Interno:
 Buenas Prácticas para el Diagnóstico Interno.
 Informe de Diagnóstico Interno.
 Consigna de Trabajo.
Parte 5
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o Formato del 
Informe
Contenido del 
informe
Propuestas y 
Recomendaciones
Presentación de hechos.
Calidad de impresión.
Introducción clara de 
objetivos.
Redacción de frases cortas.
Vocabulario corriente.
Principales cifras 
significativas.
Visión global de los 
problemas.
Creatividad y búsqueda de 
soluciones.
Evaluación y elección de 
soluciones.
5. Buena Práctica de Diagnóstico Interno:
 Buenas Prácticas para el Diagnóstico Interno.
 Informe de Diagnóstico Interno.
 Consigna de Trabajo.
Parte 5
36
CONSIGNA:
LEER Y ANALIZAR EL MATERIAL SUMINISTRADO DEL CASO SIDALSA, 
CON LA AYUDA DE LAS PREGUNTAS PLANTEADAS AL INICIO DEL 
CASO.
Para realizar el análisis interno se realizará un juego de roles como se 
explica a continuación:
1. Dividir el grupo en dos partes: una realizará las preguntas del 
cuestionario entregado y la otra las responderá. 
2. Intercambiar los roles entre partes para cada sección del cuestionario.
3. Utilizar el relato del caso para responder. 
4. Sólo en caso de no haber suficiente información, la parte que contesta 
hará las inferencias o suposiciones que crean conveniente. 
5. Diagnósticos Interno: Estudio de Caso