SGA - ISO 14001- Resumen

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SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ISO 14001
GESTION AMBIENTAL
Mag. Ing. Héctor Rubén Tarcaya
2019
SISTEMA DE GESTION
DEFINICIONES
• Conjunto interrelacionado de elementos, como procedimientos,
instrucciones, formatos y elementos similares, mediante los cuales la
organización planifica, ejecuta y controla determinadas actividades
relacionadas con los objetivos que desea alcanzar (Heras, 2007).
• Guía que explica cómo se gestiona el día a día de la empresa:
definiendo la estructura organizativa de la empresa, los procesos, los
procedimientos clave del negocio y las correspondientes
responsabilidades asignadas (Casadesús, 2005).
• Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que
interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr
estos objetivos (ISO, 2015).
ISO: International Organization for Standardization (Ginebra)
ENZO CORTE
Llamada
Se basan en protocolos
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
2
COORDINACIÓN
Estructura
Recursos
Responsabilidades
Procesos
OPERACIONES
FINANZAS
COMERCIAL
CALIDAD
SEGURIDAD 
Y SALUD 
OCUP.
GESTION
AMBIENTAL
GESTION DE LA EMPRESA
ENTORNO
Evolución de la calidad
Tiempo’20 ’40 ’60 ’80 2000
Inspección
Control estadístico de 
calidad
Confiabilidad
Aseguramiento de 
calidad
Sistema de gestión de 
calidad
D
es
ar
ro
ll
o
ENZO CORTE
Llamada
Se inspeccionaba el producto y lesto
ENZO CORTE
Llamada
Inspeccion por lotes
3
Normas familia ISO 9000
1987 1994 2000 2008 2015
Ajustes basados 
en la experiencia 
de uso
Ajustes basados 
en la experiencia 
de uso
CAMBIO
Nuevos conceptos 
y requisitos
CAMBIO
Nuevos conceptos 
y requisitos
Primera 
Emisión
Basada en BS 5750. 
Normas ISO 9001, 
9002 y 9003. ISO 9001 única 
norma certificable. 
SGC. Mejora 
continua. 
Estructura. Contexto. 
Riesgo. Liderazgo. 
Evaluación 
desempeño.
Principales cambios en ISO 9001 v.2015
- MAYOR ÉNFASIS EN LIDERAZGO
- MAYOR ÉNFASIS EN ENFOQUE A PROCESOS (y resultados)
- NUEVOS CONCEPTOS Y REQUISITOS
• Análisis de Contexto y P.I. (req. 4.1 y 4.2)
• Riesgos y Oportunidades (req. 6.1) (Reemplaza a AP)
- MENOS REQUISITOS PRESCRIPTIVOS
- MAYOR FACILIDAD PARA INTEGRACIÓN
- ALINEAMIENTO DE POLÍTICA Y OBJETIVOS CON 
ESTRATEGIA
ENZO CORTE
Llamada
British standart
ENZO CORTE
Llamada
No se exige documentos obligatorios
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Se entiende cuando hay muchos integrantes son necesarios los documentos mas alla que no sean obligatorios
4
Ciclo de Deming PHVA de mejora continua
Otros estándares de sistemas de gestión
ISO 14001
Sistema de gestión ambiental
Surgió en 1996, basada en BS 7750
Cambios menores en 2004.
Versión 2015 de estructura similar a ISO 9001: incorpora el 
contexto, abordaje de riesgos y oportunidades y el concepto de ciclo 
de vida completo de sus productos, para asegurar la protección del 
medio ambiente desde el
diseño de los mismos hasta su disposición final. 
Es la segunda en cantidad de certificaciones (después de ISO 9001).
ENZO CORTE
Llamada
PLANIFICAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
ENZO CORTE
Llamada
Misma estructura que 9001
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
5
Otros estándares de sistemas de gestión
ISO 22000
Sistema de gestión de seguridad alimentaria.
Surgió en 2005. Gran aceptación para ingresar a mercados europeos.
ISO 50001
Sistema de gestión de energía.
Surgió en 2011.
Desde 2012 se realizaron certificaciones en Argentina.
OHSAS 18001
Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
Surgió en 1999, basada en BS 8800 y UNE 81900. Modificada en 2007.
Gran aceptación.
ISO 45001
Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. Surge en 2018.
Certificaciones a nivel mundial
NORMA 2.011 2.012 2.013 2.014 2.015 2.016
ISO 9.001 1.009.845 1.017.279 1.022.877 1.036.321 1.034.180 1.105.937
ISO 14.001 243.393 260.852 273.861 296.736 319.496 346.147
ISO 22.000 19.351 23.278 24.215 27.690 32.061 32.139
ISO 50.001 0 1.777 2.590 1.939 5.220 8.231
Tabla 1: Certificaciones a nivel mundial. Fuente: The ISO Survey of 
Management System Standard Certifications 2016.
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Certificaciones en Argentina
NORMA 2.011 2.012 2.013 2.014 2.015 2.016
ISO 9.001 4.753 6.605 6.634 6.741 7.112 7.059
ISO 14.001 784 1.268 1.308 1.339 1.422 1.619
ISO 22.000 93 108 117 144 137 104
ISO 50.001 0 2 6 8 11 10
Tabla 2: Certificaciones en Argentina. Fuente: The ISO Survey of Management 
System Standard Certifications 2016.
Tendencias en los sistemas de gestión
Existe una tendencia de gran aceptación de las normas 
internacionales ISO en las organizaciones para la 
implementación de sistemas de gestión.
ISO 9001 continúa siendo la norma de mayor aceptación y la más 
certificada. 
Desde el 2000, las normas ISO comienzan a tender a una 
estructura similar basada en ciclo PHVA, lo que se consolida en 
2015, facilitando la integración. 
Aún no existe un estándar internacional de integración de 
sistemas de gestión, pero se observa una tendencia a integrarlos, 
evitando una duplicación de documentos y registros, y 
posibilitando a una visión integral del sistema y del negocio.
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
7
COORDINACIÓN
Estructura
Recursos
Responsabilidades
Procesos
OPERACIONES
FINANZAS
COMERCIAL
CALIDAD
SEGURIDAD Y 
SALUD OCUP.
GESTION
AMBIENTAL
GESTION DE LA EMPRESA
SISTEMA: es un conjunto de elementos 
organizados y relacionados que interactúan 
entre sí para lograr un objetivo. 
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL: Parte 
del sistema de gestión de una organización 
empleada para desarrollar e implementar su 
política ambiental y gestionar sus aspectos 
ambientales. 
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
8
Es un estándar internacional aplicable a todo 
tipo y tamaño de organización.
Especifica los requisitos para un sistema de 
gestión ambiental de una organización.
Requisitos para desarrollar e implementar una 
política y unos objetivos que tengan en cuenta 
los requisitos legales y los aspectos ambientales 
significativos. 
NORMA ISO 14001
Los requisitos de la norma se basan en un proceso 
cíclico dinámico de:
mejora continua
Actuar
Verificar Hacer
Planificar
S.G.A. ISO 14001 - PRINCIPIOS
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Organismo de normalizacion en argentina: IRAM
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
9
PRINCIPIOS GENERALES
MEJORA CONTINUA
Política 
Ambiental P
H
V
A
Planificación
Implementación 
y Operación
Verificación
Revisión por 
la Gerencia
Aspectos 
Ambientales
Requisitos legales 
y otros
Objetivos y metas
Programa de 
gestión
Mediciones y 
Seguimiento
No conformidades, 
acciones correctivas
y preventivas
Registros
Auditorías 
internas
4.2
POLÍTICA
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 
VERIFICACION 
Y ACCIONES 
4.6 
REVISIÓN POR 
LA DIRECCIÓN
4.3 
PLANIFICACION
Recursos, 
Responsabilidad y 
Autoridad
Capacitación, 
toma de conciencia, 
competencia
Comunicaciones
Documentos
Control de 
Documentos
Control operacional
Preparación y Respuesta 
a emergencias
ISO 14001 - ESQUEMA DE REQUISITOS
ENZO CORTE
Llamada
Siempre en las normas a partir del capitulo 4 estan los requisitos, antes es introduccion
10
Declaración realizada por la organización de sus 
intenciones y principios en relación con su desempeño 
ambiental global, 
que provee un marco para la acción y para establecer sus 
objetivos y metas ambientales
POLITICA AMBIENTAL
3 COMPROMISOS BÁSICOS
 Compromiso de cumplimiento legal
 Compromiso con la prevención de la 
contaminación
 Compromiso con la mejora continua
 Documentación y difusión en todos los 
niveles 
 Disponibilidad al público
 Relevancia de sus actividades específicas
 Marco de objetivo y metas
El más alto nivel directivo definirá la política 
ambiental de la organización y asegurará:
P
POLITICA AMBIENTAL
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Linea de como va a actuar la empresa
ENZOCORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Estos 3 si o si
11
 La identificación y evaluación de aspectos 
ambientales
 La identificación de requisitos legales y de 
otro tipo
 El desarrollo de Objetivos y Metas 
 La confección de programas de Gestión
para alcanzar los Objetivos y Metas
El Proceso de Planificación comprende:
PLANIFICACION
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Cada organización que no cuente con un 
sistema de gestión ambiental debe establecer, 
como primer paso, su posición actualizada 
respecto del medio ambiente a través de una 
revisión que tiene por objeto considerar todos 
los aspectos ambientales de la organización 
como base para implantar un SGA.
Cada organización que no cuente con un 
sistema de gestión ambiental debe establecer, 
como primer paso, su posición actualizada 
respecto del medio ambiente a través de una 
revisión que tiene por objeto considerar todos 
los aspectos ambientales de la organización 
como base para implantar un SGA.
Revisión Inicial Ambiental 
PLANIFICACION
Los aspectos ambientales son los elementos o características de una 
actividad, producto o servicio susceptibles de interactuar con el 
ambiente. Por otra parte, el impacto ambiental es la transformación o 
cambio que se produce en el medio a causa de un aspecto ambiental.
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
Generacion de Residuos Contaminación del suelo
Aguas residuales Contaminación del medio hídrico
Emisiones atmosféricas Contaminación atmosférica
Ruido Contaminación acústica
Emisión de olores Contaminación del aire
Consumo de Agua Agotamiento de recurso
P
Aspecto ambiental e Impacto ambiental
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Son todas las interacciones con el medio ambiente
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Consecuencias de las interacciones, cualquier alteracion sobre el componente ambiental
13
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
TODA MAQUINA, INSTALACION O 
ACTIVIDAD QUE INTERACTUA 
CON EL MEDIO AMBIENTE
AFECTA A UNO O MAS 
ELEMENTOS DEL MEDIO 
AMBIENTE
CONSUMO DE AGUA AGOTAMIENTO DEL RECURSO 
AGUA
CONSUMO DE MATERIA PRIMA 
NO RENOVABLE
AGOTAMIENTO DE RECURSO NO 
RENOVABLE
GENERACION DE RESIDUOS CONTAMINACION DEL SUELO
AFECCION AL PAISAJE
GENERACION DE HUMOS CONTAMINACION DEL AIRE
ENTRADAS SALIDAS
ACTIVIDADES 
(SERVICIO / PRODUCCION)
Emisiones
Descargas 
líquidas
Generación 
de residuosConsumo 
de Energía
Consumo
de RRNN
Consumo
de MP
PROCESOS
Identificación de Aspectos Ambientales
Planificación
P
14
Clasificación de Aspectos 
Ambientales 
Planificación
DIRECTOS
controlables
INDIRECTOS
Influenciables
(clientes, proveedores)
Gestión 
preventiva / correctiva
SISTEMATIZADA
PASADOS FUTUROS
PRESENTES
Reales, Potenciales
Nuevos ProyectosPasivos ambientales
Situaciones de 
emergencia
ASPECTOS E IMPACTOS
Criterios de evaluación
Planificación
La importancia de cada uno de los impactos puede 
ser diferente en cada organización y variar con el 
cambio de las circunstancias externas
Ejemplos de criterios usados:
• Escala del impacto,
• Severidad
• Duración del impacto, 
• Probabilidad de ocurrencia 
• Implicancias legales o reglamentarias
• Factibilidad o costos de remediación
• Inquietudes de partes interesadas
• Efectos sobre la Imagen pública
Definición de los criterios de evaluación aplicables 
a todos los aspectos/impactos identificados
ENZO CORTE
Llamada
Interaccion pasada con consecuencia presente
ENZO CORTE
Llamada
Los que se producen en la empresa
ENZO CORTE
Llamada
Evaluamos teniendo en cuenta las consecuencias de los impactos
15
Planificación
Definir criterios y escalas 
de evaluación
Aplicar criterios a cada 
impacto ambiental
Identificar los aspectos 
asociados a impactos 
significativos
Secuencia de pasos en la 
evaluación de aspectos 
ambientales significativos
ASPECTOS 
AMBIENTALES 
IDENTIFICADOS
Definir: CONTROLES / 
OBJETIVOS / 
PREPARACION Y 
RESPUESTA A 
EMERGENCIAS
P
Aspectos 
Ambientales 
Significativos 
Objetivos y 
Metas
Control 
Operativo
Planes de 
emergencia
GESTION DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
ENZO CORTE
Llamada
Como voy mejorando
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Establecer y mantener procedimientos para 
registrar todos los requisitos con relación a los 
Aspectos Ambientales de: ACTIVIDADES, 
PRODUCTOS Y SERVICIOS
Fuentes de información generales /específicos
Mecanismos de actualización (frecuencia)
Metodología de seguimiento
Demostración de cumplimiento
Aspectos a contemplar:
Planificación P
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Identificación de requisitos aplicables a actividades, 
productos y servicios:
 Los específicos de la actividad
 Los específicos de productos y servicios
 Los específicos de la organización
 Leyes ambientales generales
 Autorizaciones , permisos y licencias
Fuentes de información:
 Distintos niveles de gobierno
 Grupos o asociaciones industriales
 Bases de datos comerciales
 Servicios profesionales
Planificación P
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
17
La Organización establecerá y mantendrá 
documentados los objetivos y metas ambientales, 
en cada función y nivel pertinentes dentro de ella.
Cuando establezca y revise sus objetivos, se considerarán los 
requisitos legales y de otro tipo, sus aspectos ambientales 
significativos, sus opciones tecnológicas y sus requisitos 
financieros, operativos y comerciales, así como los puntos de 
vista de las partes interesadas.
Los objetivos y metas serán coherentes con la Política 
Ambiental, incluyendo el compromiso para prevenir la 
contaminación.
Planificación
OBJETIVOS Y METAS
Posibles compromisos a incluir dentro de los Objetivos 
Ambientales:
 REDUCCION (recursos, uso de energía, liberación de 
contaminantes,etc.)
 DISEÑO DE PRODUCTO (minimización de su impacto 
ambiental durante la producción, el uso y su 
disposición)
 CONTROL (impacto ambiental de las fuentes de 
materias primas)
 MINIMIZACION (impactos ambientales adversos)
 PROMOCION DE LA CONCIENCIA AMBIENTAL
Planificación
OBJETIVOS Y METAS
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
18
Se establecen a partir de la Política y 
como guías del Programa de Gestión.
Específicos
Cuantificables
Consensuados
Realistas
Trazables
OBJETIVOS Y METAS
Planificación
Objetivo del plan estratégico 
ambiental
Acciones a ejecutar
Recursos existentes 
o nuevos
Responsable
Tiempo de ejecución
Metas asociadas
Cronograma de acciones a 
desarrollar para cumplir con 
el programa
Enumera recursos disponibles, 
tecnologías, espacios, personal
Cada programa o acción 
tiene un responsable
Se asigna una fecha 
probable de finalización
Planificación
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
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Aspectos 
Ambientales
Requisitos legales 
y otros
Objetivos y metas
Programa de 
gestión
Mediciones y 
Seguimiento
No conformidades, 
acciones correctivas
y preventivas
Registros
Auditorías 
internas
4.2
POLÍTICA
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 
VERIFICACION 
Y ACCIONES 
4.6 
REVISIÓN POR 
LA DIRECCIÓN
4.3 
PLANIFICACION
Recursos, 
Responsabilidad y 
Autoridad
Capacitación, 
toma de conciencia, 
competencia
Comunicaciones
Documentos
Control de 
Documentos
Control operacional
Preparación y Respuesta 
a emergencias
ISO 14001 - ESQUEMA DE REQUISITOS
 Deberán definirse roles, responsabilidades y
autoridades para facilitar la gestión ambiental 
efectiva.
 Proveer los recursos esenciales
* Recursos humanos y destrezas especializadas, 
* tecnología 
* recursos financieros
 Designar uno o más representantes específicos para
* asegurar la implementación y mantenimiento de 
los requisitos del SGA
* informar sobre el desempeño del SGA
Implementación H
RECURSOS, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
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Capacitación básica sobre:
 Política, procedimientos y requisitos ambientales
 Impactos ambientales significativos 
 Roles y responsabilidades
 Consecuencias potencialesdel apartamiento 
de procedimientos
Identificación de las necesidades de capacitación
Competencia de algunas funciones específicas 
Registros de Capacitación.
Implementación H
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA
La Organización deberá establecer 
procedimientos y registros para :
Realizar comunicaciones internas entre los 
diferentes niveles y funciones de la 
organización
Recibir, documentar y responder a las inquietudes 
pertinentes de las partes interesadas externas.
Implementación H
COMUNICACION
ENZO CORTE
Llamada
Capacitaciones minimas
ENZO CORTE
Llamada
Comunicacion hacia adentro y hacia afuera
21
La Organización establecerá y mantendrá 
la información en papel, en forma 
electrónica o equivalente para :
describir los elementos centrales del SGA y 
sus interacciones y proveer orientación 
a la documentación relacionada
Implementación
DOCUMENTACION
Esquema general de la 
Documentación del SGA
MANUAL 
DE G.A.
Procedimientos 
de G.A
Instrucciones 
de Trabajo
Política Ambiental y 
requisitos básicas 
de la Gestión 
Ambiental
Procedimientos de 
el trabajo de 
funciones definidas
Instrucciones 
detalladas referidas 
a los puestos
de trabajo
Dirección y 
Responsable de la 
Gestión Ambiental
Cargos gerenciales 
y de jefaturas 
intermedios
Supervisaores y 
personas con 
responsabilidades 
especiales
Implementación
Q
U
É
, 
C
Ó
M
O
Q
U
IÉ
N
ENZO CORTE
Llamada
Debe ser vigente, disponible y actualizado
22
•Los documentos del SGA deberán estar 
CONTROLADOS, ser ÚTILES (prácticos) y 
COMPRENSIBLES
•Deben estar FECHADOS (se deberá 
garantizar su vigencia)
•Ser fácilmente LOCALIZABLES
•Deben estar SISTEMATIZADOS
Implementación
CONTROL DE DOCUMENTOS
Se establecerán controles operativos para:
• Asegurar la gestión de los ASPECTOS AMBIENTALES 
SIGNIFICATIVOS.
• Asegurar el CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
• Alcanzar los objetivos y metas, en particular los 
relacionados con la PREVENCIÓN DE LA 
CONTAMINACIÓN
• Evitar o minimizar RIESGOS AMBIENTALES
Identificación de operaciones y actividades que estén 
asociadas a aspectos ambientales significativos:
Implementación
CONTROL OPERACIONAL
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
23
Algunas operaciones a controlar en forma sistemática:
• Investigación, diseño y desarrollo de ingeniería
• Compras de productos e insumos
• Actividades de Contratistas
• Actividades de Transporte
• Manipulación y almacenamiento de materias 
primas y productos 
• Manejo y disposición de residuos
• Actividades de mantenimiento
• Actividades de producción
Implementación H
CONTROL OPERACIONAL
Los Procedimientos operativos podrán incluir 
consideraciones acerca de:
 emisiones accidentales a la atmósfera (efectos 
específicos derivados de escapes accidentales)
 descargas accidentales a agua y tierra; 
 consecuencias de condiciones de operación 
anormales
 Accidentes y situaciones de emergencia potenciales
Se requieren procedimientos para enfrentar y responder ante 
accidentes y situaciones de emergencia y para prevenir y 
mitigar los impactos ambientales asociados
Implementación H
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
ENZO CORTE
Llamada
Algunas de las MP que estoy comprando puede ser perjudicial para el medio ambiente
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
La norma pide que se evaluen los sistemas de emergencia, mediante simulacros, hay que hacerlo para ver que anda mal
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Los planes de emergencia pueden incluir:
•Organización y responsabilidades ante 
emergencias (Listado de personal clave)
•Detalles de los servicios de emergencia
•Planes de comunicaciones internas y externas
•Acciones específicas ante diferentes tipos de 
emergencias (incendios, derrames, escapes, etc)
•Información sobre materiales peligrosos (hojas de 
seguridad
•Planes de capacitación y ensayos de eficacia 
(simulacros)
Implementación
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Aspectos 
Ambientales
Requisitos legales 
y otros
Objetivos y metas
Programa de 
gestión
Mediciones y 
Seguimiento
No conformidades, 
acciones correctivas
y preventivas
Registros
Auditorías 
internas
4.2
POLÍTICA
4.4
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 
VERIFICACION 
Y ACCIONES 
4.6 
REVISIÓN POR 
LA DIRECCIÓN
4.3 
PLANIFICACION
Recursos, 
Responsabilidad y 
Autoridad
Capacitación, 
toma de conciencia, 
competencia
Comunicaciones
Documentos
Control de 
Documentos
Control operacional
Preparación y Respuesta 
a emergencias
ISO 14001 - ESQUEMA DE REQUISITOS
25
El proceso de verificación incluye mediciones, 
seguimiento, monitoreo / medición, evaluación del SGA 
(desempeño, controles operacionales, conformidad con 
los requisitos y objetivos)
Las acciones preventivas se utilizan para identificar y 
prevenir las no conformidades y los problemas 
ambientales, antes que ocurran.
Las acciones correctivas se emplean para actuar sobre 
las causas y evitar que se repitan las no conformidades
Verificación y mejora
VERIFICACION
Metodología para medir y seguir el desempeño 
efectivo de los objetivos y metas de la organización. 
Los Datos deben ser confiables
Medición y seguimiento periódico de las 
características clave de operaciones y actividades
Mediciones y seguimiento 
del sistema
Mediciones y 
seguimiento Operativo
Evaluación del Cumplimiento legal
Verificación y mejora
SEGUIMIENTO Y MEDICION
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
26
Los resultados de las mediciones deben ser 
analizados y utilizados tanto para evaluar los EXITOS 
DEL SGA como para tomar MEDIDAS DE 
CORRECCION en áreas que requieren mejoras
CONTROL DE 
LAS 
OPERACIONES
ACTIVIDADES, 
PRODUCTOS Y 
SERVICIOS
MONITOREO 
Y 
MEDICIONES
Verificación y mejora
SEGUIMIENTO Y MEDICION
Aspectos a considerar:
•Análisis de causas
•Acciones inmediatas (corrección)
•Acciones Correctivas para evitar la repetición
•Registro de cambios
Se requieren procedimientos con la definición de
responsabilidades para el manejo y la investigación de 
las no conformidades, medidas de mitigación, inicio y 
seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
Verificación y mejora
NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Normaliza la situacion
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Se basa en analisis de causa, porque hubo una no conformidad
27
EJEMPLOS DE NO CONFORMIDAD:
• Responsabilidades no asignadas para una función ambiental 
relevante: respuesta ante emergencias
• Incumplimiento de algún procedimiento operativo
• Falta de capacitación o entrenamiento frente a una necesidad 
identificada para calificar un puesto de trabajo
• Ausencia de registros asociados al cumplimiento de 
objetivos y metas
• Falta de registro de un derrame, fuga o pérdida de una 
sustancia peligrosa o de otro material
• Falta de registro de una descarga líquida no planificada
• Ausencia de análisis de causas de una No conformidad y 
ausencia de adopción de Acciones correctivas
Verificación y mejora
NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
Aspectos ambientales no 
identificados, pequeños 
desvíos / inquietudes de la 
comunidad
Derrames, reparaciones y 
contenciones reiteradas, 
Apercibimientos, 
incidentes ambientales
Situaciones emergencias / 
incumplimiento legal / 
clausuras / grandes 
pérdidas económicas
PARADIGMA DEL ICEBERG
$$$
28
Debe establecerse un procedimientos para 
asegurar el correcto tratamiento de los 
registros necesarios para demostrar la 
conformidad con los requisitos del SGA y 
para demostrar los resultados logrados
LOS REGISTROS SON EVIDENCIAS. 
CONTEMPLAR:
- IDENTIFICACION INEQUIVOCA (trazabilidad)
- COMPLETOS(formularios prácticos)
- DISPONIBLES (Facil acceso)
- MANTENIDOS (tiempos predefinidos)
- RESGAURDADOS (responsabilidades)
Verificación y mejora
V
CONTROL DE LOS REGISTROS
EJEMPLOS DE REGISTROS:
 Cumplimiento de leyes
 Permisos, licencias y autorizaciones
 Evidencias de cumplimiento de Objetivos y Metas
 Capacitación en temas ambientales
 Resultados de C.O. (mantenimiento, diseño, producción)
 Resultados de calibración de equipos
 Registro de NC, AC Y AP tomadas 
 Registros de inquietudes de partes interesadas
 Informes sobre incidentes y simulacros
 Resultados de auditorías
 Revisiones por la dirección
Verificación y mejora V
CONTROL DE LOS REGISTROS
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Llamada
Las auditorias se basan en registros
29
Demostración de 
cumplimiento
Funcionamiento 
adecuadoSistema
Lo que no se registra, no se puede 
medir, y por lo tanto no se puede 
gestionar adecuadamente
Registros
Recordar
Verificación y mejora
Las Auditorías internas se realizan para 
determinar si el SGA responde y se mantiene de 
acuerdo con las disposiciones planificadas 
dentro de la gestión ambiental.
Los resultados de esta evaluación se informan a 
la dirección de la organización
AUTOGESTION
Verificación y mejora
AUDITORIA INTERNA
ENZO CORTE
Resaltar
ENZO CORTE
Resaltar
30
Debe comprender :
• las distintas actividades que se han de considerar 
durante las auditorías (alcance y objetivos)
• la frecuencia entre las auditorías internas
• las responsabilidades de la gestión y conducción
• la comunicación de los resultados
• la competencia de los auditores (independencia)
•Documentos de auditoría a utilizar
Planificación de auditorías internas
Verificación y mejora
AUDITORIA INTERNA
Programa de auditoría: designación de auditor
Plan de auditoría: el auditor se informa de lo que tiene que auditar y 
planifica. Lista de verificación. Acuerda con el auditado la hora de 
inicio.
Reunión inicial: aclaración del plan; designación de guía; acuerdo de 
hora de reunión final.
Relevamiento in situ: entrevistas, observaciones, verificación de 
registros.
Reunión final: exposición de los hallazgos, detallando las No 
Conformidades.
Informe escrito: incluye las No Conformidades, mencionando 
evidencia y requisito incumplido en cada caso.
Etapas de una auditoría
Verificación y mejora
AUDITORIA INTERNA
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Llamada
No es sorpresa
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Acciones correctivas: El auditado investiga la causa de la No 
Conformidad y adopta acciones correctivas en cada caso.
Implementación y verificación: El auditado implementa las acciones 
correctivas y verifica que sean eficaces.
Cierre de la auditoría: El auditor, con las evidencias de que se 
implementaron las acciones y que fueron eficaces, cierra la auditoría.
Etapas de una auditoría
Verificación y mejora
AUDITORIA INTERNA
El más alto nivel directivo de la organización debe 
revisar el SGA, para asegurar su adecuación, con la 
posibilidad de efectuar modificaciones en la política y 
los objetivos de acuerdo con el compromiso de mejora 
continua. 
Revisión y mejora
REVISION POR LA DIRECCION
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Las revisiones deben registrarse y considerar:
• Los resultados de las auditorías y evaluaciones de cumplimiento 
con los requisitos legales
• El desempeño ambiental de la organización
• El estado de las acciones correctivas y preventivas
• El grado de cumplimiento de objetivos y metas
• La adecuación del SGA a los cambios de: contexto, requisitos 
legales, procesos, etc.
• Las inquietudes de las partes interesadas
• El seguimiento de acciones de las revisiones previas.
• Recomendaciones para la mejora
Revisión y mejora
REVISION POR LA DIRECCION
Resumiendo, el sistema de Gestión Medioambiental se
compone de lo siguiente:
1. Política ambiental de la organización
2. Evaluación de los aspectos medioambientales
3. Identificación de la legislación y otros requisitos aplicables
4. Objetivos, metas y Programas en los que se recogen las
actividades necesarias a realizar para el cumplimiento de los
objetivos y medición de los índices medioambientales
establecidos anualmente
5. Gestión de los aspectos ambientales significativos: mediante
control / objetivos y metas / preparación para emergencias
6. Documentación del SGA (responsabilidades y procedimientos)
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
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7. Auditorías internas, como herramientas para evaluar el 
desarrollo y la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental 
implementado.
8. Revisión anual del Sistema, por la Dirección, para evaluar su 
implantación y eficacia, y establecer nuevos objetivos y 
acciones para la mejora continua
9. Registros que evidencien verificaciones, capacitaciones, 
competencias, no conformidades, acciones correctivas y 
preventivas.
10. Interacción entre los elementos del SGA (documentación, 
recursos humanos, procesos), de manera que sea un sistema 
dinámico que busque la mejora.
SGA - PRINCIPIOS GENERALES
MEJORA CONTINUA
Política 
Ambiental P
H
V
A
Planificación
Implementación 
y Operación
Verificación
Revisión por 
la Gerencia
ENZO CORTE
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ENZO CORTE
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ENZO CORTE
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