46 - B1 - MATRIZ DE RIESGOS

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Hoja1
					EMPRESA AUDITADA:	FERRETERIA EL CACHA 1 S.A.S					RPT:	B1
					PERIODO AUDITADO:	AÑO 2022					ELABORADO POR:	JAVIER ARNEDO
					GRUPO:	GRUPO 12 "INVERSION"					FECHA:	SEPTIEMBRE 22 DE 2023
			MATRIZ DE RIESGOS 
			No	Tipo de riesgo	Fuente	Descripción del riesgo	Consecuencias de la ocurrencia del evento	Probabilidad	Impacto	Valoración	Categoría	Tratamiento/ Control a ser implementado
			1	De negocio	factores internos	Errores en el análisis.	 Lo cual puede establecer una incorrecta"visón" de la futura Inversión 	MEDIA	MAXIMA 	48	EXTREMO	Fortalecer, capacitar y brindar las herramientas necesarias al personal encargado de evaluar y realizar las inversiones
			2	De negocio	factores internos	Estretaegias inadecuadas	Implementacion de estrategias de inversionas ineficaces,	MEDIA	MAYOR	24	ALTO	Mejorar las estrategias de inversion para obtener beneficios
			3	De negocio	factores internos	Registros inadecuados 	Falta de registros adecuados de las operaciones de inversión, por falta de soportes	MEDIA	MAYOR	24	ALTO	Tener un mayor control sobre la documentacion de las inversiones
			4	De negocio	factores internos	Perdida de la documentación de las inversiones	No contar con soporte de la existencia de la inversiones	ALTA	MAXIMA 	64	EXTREMO	Habilitar un espacio exclusivo para resguardar los soportes realcionados con las inversiones
								MINIMO	MENOR	MODERADO	MAYOR	MAXIMA 
						PROBABILIDAD		1	2	4	8	16
						MUY ALTA	5	5	10	20	40	80
						ALTA	4	4	8	16	32	64
						MEDIA	3	3	6	12	24	48
						BAJA	2	2	4	8	16	32
						MUY BAJA	1	1	2	4	8	16
						NIVEL DE RIESGO 	COLOR
						RIESGO ACEPTABLE
						RIESGO TOLERABLE
						RIESGO ALTO
						RIESGO EXTREMO