TEMA 4b_y_ 5-GESTION DE RIESGO

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LA PLANIFICACION y la GESTION DE 
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE 
LA OBRA. 
Ciudad de Chiclayo - Lima - Perú. 
06 DE NOVIEMBRE, 2017 
EXPOSITOR: ING. PERICLES REQUEJO ARMAS 
 CONTENIDO DEL CURSO 
La Ley y Reglamento de Contrataciones, Directiva N° 12-2017-OSCE/CD 
Conceptos principales de la gestión de riesgos durante la planificación, 
programación, y administración según el PMBOK del PMI. 
La gestión de riesgos en las obras publicas: 
Durante el planeamiento, elaboración del expediente técnico, análisis cualitativo-
cuantitativo, planificación, asignación, y programación de gestión de riesgos. Ejemplos 
de aplicación con los formatos definidos por OSCE (Directiva N° 12-2017-OSCE/CD). 
El monitoreo, seguimiento, evaluación y las responsabilidades durante la 
ejecución de obras. 
1 
3 
4 
5 
2 
Conceptos básicos general de gestión de riesgos en la construcción de obras 
 
 
 
4b LA GESTIÓN DE RIESGOS EN LAS OBRAS PUBLICAS 
La GESTIÓN DE RIESGOS, es una tarea de procesos establecidos por la OSCE con la 
(Directiva N° 12-2017-OSCE/CD), que basado en el método del PMBOK del PMI, se deben 
identificar mediante cuatro (04) procesos tales como: La identificacion, el análisis 
cualitativo - cuantitativo, la planificación (planificar respuesta), y la asignación de riesgos. 
1 2 3 4 
 Identificar Analizar 
Planificar 
respuesta 
Asignar 
Los (04) procesos son durante la ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO 
(GESTION DE RIESGOS) 
D 
I 
R 
E 
C 
T 
I 
V 
A 
1. RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO. 
2. RIESGO DE CONSTRUCCIÓN POR ASPECTOS TÉCNICOS, AMBIENTALES O REGULATORIOS y decisiones adoptadas por las partes. 
3. RIESGO DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS O LA NO DISPONIBILIDAD DEL PREDIO. 
4. RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO. 
5. RIESGO DE INTERFERENCIAS / SERVICIOS AFECTADOS. 
6. RIESGO AMBIENTAL. 
7. RIESGO ARQUEOLÓGICO QUE GENEREN LA INTERRUPCIÓN. 
8. RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS. 
9. RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO. 
10. Riesgos regulatorios o pudiendo estas modificaciones generar un impacto. 
11. RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS A TERCEROS. 
12. Otros riesgos. 
Directiva N° 12-2017-OSCE/CD 
El 3 de abril del 2017: 
Entraron en vigencia las modificaciones Ley (D.L. Nº 1341) y Reglamento (D.S. N° 056-2017-EF), respectivamente 
 
EL NUMERAL 32.2 DEL ART. Nº 32 DE LA LEY, INCORPORADO MEDIANTE D.L. Nº 1341, precisa que la 
planificación de obras deberá realizarse siguiendo el enfoque de la denominada “ADMINISTRACIÓN DE 
RIESGOS”, conforme a lo siguiente: 
“En los contratos de obra deben identificarse y asignarse los riesgos previsibles de ocurrir durante su ejecución, según el análisis realizado en 
la planificación. Dicho análisis forma parte del expediente técnico y se realizará conforme a las directivas establecidas por la OSCE”. 
 
EL NUMERAL 8.2 DEL ART. Nº 8 DEL REGLAMENTO, INCORPORADO POR EL D.S. N° 056-2017-EF, señala que: 
“Para la contratación de obras, la planificación debe incluir la identificación y asignación de riesgos previsibles de 
ocurrir durante la ejecución, así como las acciones y planes de intervención para reducirlos o mitigarlos, conforme 
a los formatos que apruebe el OSCE. El análisis de riesgos implica clasificarlos por niveles en función a: 
(I) SU PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Y (II) SU IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.” 
 
EL NUMERAL 116.3 DEL ART. Nº 116 DEL D.S. N° 056-2017-EF, precisa que “Tratándose de los contratos de obra 
deben incluirse, además, las CLÁUSULAS que identifiquen los riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de 
la obra y la determinación de la parte del contrato que debe asumirlos durante la ejecución contractual.” 
 
El 21 de mayo de 2017: 
SE PUBLICÓ EL D.S. Nº 147-2017-EF, “que precisa la definición de Grupo Económico y establece disposiciones 
para la implementación de identificación y asignación de riesgos en obras públicas”, y en su Art. Nº 2 incorpora 
la Décimo Séptima Disposición Complementaria Transitoria al Reglamento, y establece precisiones sobre la 
GESTIÓN DE RIESGOS. 
Con la entrada en vigencia de las modificaciones a la Ley N° 30225, y su Reglamento con D.S. 
N° 350-2015-EF, señala que: 
 
EN LOS CONTRATOS DE OBRA SE DEBEN IDENTIFICAR y ASIGNAR LOS RIESGOS PREVISIBLES 
DE OCURRIR DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRA. 
 
Dicho análisis forma parte del expediente técnico y se realizará conforme a las directivas vigentes. 
LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGOS BUSCA INCREMENTAR 
LA EFICIENCIA DE LAS INVERSIONES EN LAS OBRAS PÚBLICAS. 
 
 
Con la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, se facilita la aplicación, cuyo enfoque integral de 
gestión de riesgos abarca cuatro (04) procesos conforme a la GUÍA METODOLÓGICA DEL 
PMBOK del PMI, además dicha Directiva incluye los formatos para el registro de riesgos. 
 
(01) IDENTIFICAR RIESGOS, (02) ANALIZAR RIESGOS, (03) PLANIFICAR LA RESPUESTA A RIESGOS Y (04) ASIGNAR RIESGOS. 
 
PMI = Project Management Institute, PMBOK = Project Management Body of Knowledge 
PASO Nº 01: IDENTIFICAR LOS RIESGOS 
Identificamos los riesgos previsibles “Probables” de ocurrir durante la construcción. 
CANTERA 
3000 msnm 
PROCESO D CONVOCATORIA: 
La MDA, contrata a un 
Consultor de Obra, para que 
elabore un (Expediente 
Técnico). 
 
DURANTE ELABABORACION 
DEL EXPEDIENTE TECNICO: 
El Geólogo, le comento al Jefe 
del Proyecto que por la 
proximidad, cantidad y calidad 
de la cantera, podría ser 
utilizada durante la ejecución 
de la obra. 
EL JEFE DEL PROYECTO: 
Decide convoca a su equipo 
multidisciplinario, para 
evaluar si las condiciones 
climáticas podrían general un 
riesgo durante el proceso de 
construcción. 
Km. 0+000 
Km. 8+000 
 DISTRITO: ACOSVINCHOS - AYACUCHO. 
ALTITUD: 2200 msnm. 
CARRETERA NO AFIRMADA 
ZIGZAGUEANTE Y DESCENDENTE 
L=8Km. 
NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSION: 
Construcción de una carretera de 14 Km, que 
permita mejorar la conectividad con diversas 
comunidades del distrito, y así facilitar la 
comercialización de productos y generar el turismo 
en la zona. 
LADERAS 
INESTABLES 
DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL 
SERVICIO NACIONAL DE METEOROLOGÍA E 
HIDROLOGÍA-SENAMHI, DEL PERIODO 2012-2016, 
PRECIPITACIONES MENSUALES. 
HUAYCOS 
CAUCE 
RESULTADO 
DE LA 
PRECIPITACION 
 
n
i
n
i
n
i EVIP
111
eiii TEVIP 
10 AÑOS RP 
RIESGO=PELIGRO x VULNERABILIDAD 
CALCULO DEL RIESGO 
US $ 2000 
 2 AÑOS RP 
50 AÑOS RP V = 1.00 
V = 0.10 
V = 0.02 
Espejo de Agua 
CAUCE DEL RIO MARGEN 
IZQUIERDA 
MARGEN 
DERECHA 
10 AÑOS RP 
US $ 2000 
V = 1.00 
US $ 4000 US $ 3000 
V = 0.50 V = 0.10 Espejo de Agua 
CAUCE DEL RIO 
MARGEN 
IZQUIERDA 
MARGEN 
DERECHA 
R=0.10X0.50+0.10X1.00+0.10X0.10=0.16 
RIESGO=PELIGRO x VULNERABILIDAD 
R=0.02X0.02+0.10X0.10+0.50X1.00=0.5104 
 De acuerdo con información proporcionada por el Servicio Nacional de Meteorología e 
Hidrología-SENAMHI, del periodo 2012-2016, el área donde se ubica la cantera tuvo el 
siguiente nivel de precipitaciones mensuales: 
El equipo constató que seis (6) meses no 
contaban con información registrada. 
 
Por tanto, para no afectar el análisis, se incluyó 
en esos meses, un estimado del nivel de 
precipitación equivalente al promedio de los 
años que sí tenían información registrada. 
MES DE JUNIO: 
 
P=(5.9+7.1+2.6+4.5)/4= 5.02 mm, P = 5.02 mm. 
 
MES DE JULIO: 
 
P=4.4 mm. 
 
MES DE AGOSTO: 
 
P=(4.6+0.8+0.4)/3=1.93 mm, P = 1.93 mm. 
 De la visita a campo, el GEOLOGO en su informe señala, que del MAPA DE SUSCEPTIBILIDAD DE 
MOVIMIENTOS en masa del Perú, concluyó que las laderas aledañas a la cantera eran inestables y 
propensas a deslizamientos por precipitaciones promedio mensual mayores e 50 mm, y de acuerdo con el 
informe de Geotecnia (EMS), señala que con precipitaciones >50mm, los suelos se vuelven muy inestables. 
 
 No se encontró documentos ni registrosen el Municipio sobre la ocurrencia de deslizamientos. El 
personal manifestó que se habían incorporado recientemente la nueva gestión municipal, y no 
encontraron archivos del área de defensa civil. 
 
No obstante, los pobladores de la zona mencionaron que los bloqueos de la vía se presentaban sobretodo en 
periodos próximos al inicio del año escolar ENTRE (febrero y marzo, según recordaban algunos). 
Asimismo, ninguno de los entrevistados recordó que se hayan presentado interrupciones en la vía en otros 
meses. 
Revisando vemos que en la estadística se advirtió que los meses de febrero y marzo tenían 
mayor cantidad de lluvias y conforme a lo manifestado por los pobladores, el equipo 
concluyó que existía el riesgo que en esos meses se produzcan huaycos que interrumpan el 
acceso a la cantera e impidan el traslado de los materiales y, siendo que la obra se ejecutaría 
en un periodo de 24 meses resulta RELEVANTE GESTIONAR DICHO RIESGO. 
 
POR TANTO, DE ACUERDO CON LA DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD, PROCEDEMOS A REGISTRAR EL RIESGO, 
UTILIZANDO EL ANEXO N° 01 “FORMATO PARA IDENTIFICAR, ANALIZAR Y DAR RESPUESTA A LOS RIESGOS”, 
DE LA MANERA SIGUIENTE: 
ANEXO N° 01 
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 
1 
NÚMERO Y FECHA DEL 
DOCUMENTO 
Número 001-2017 
Fecha 09-11-2017 
2 
DATOS GENERALES DEL 
PROYECTO 
Nombre del 
Proyecto 
Construcción de la Carretera para el mejoramiento 
de la conectividad con diversas comunidades del 
Distrito de Acosvinchos. 
Ubicación 
Geográfica 
Distrito de Valle Alto – Distrito de Valle Sur 
 
 
3 
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 
3.1 CÓDIGO DE 
RIESGO 
R-001 
3.2 DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO 
Bloqueo de la vía de acceso a la cantera. Posiblemente durante los 
meses de febrero y marzo, que ocasionaría retrasos en la obra. 
 
3.3 
 
CAUSA(S) 
GENERADORA(S) 
Causa N° 01 
Deslizamientos de lodo y piedras durante las 
precipitaciones pluviales. 
Causa N° 02 
Causa N° 03 
 En esta etapa, el proceso consiste en realizar un ANÁLISIS CUALITATIVO, ósea un análisis característico o objetivo 
o exclusivo o propio o especial de cada uno de los riesgos identificados, también un ANÁLISIS CUANTITATIVO de 
los riesgos probables que pudieran generarse durante la ejecución de obra, y luego proceder a valorar su probabilidad 
de ocurrencia e impacto. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Como resultado de los diversos análisis que se tienen que realizar, se deben clasificar los riesgos en función a la Guía del PMBOK, definiendo con 
buen criterio si la prioridad es ALTA, MODERADA o BAJA. 
 La Directiva N° 12-2017-OSCE/CD, recomienda el uso de la Matriz de Probabilidad de ocurrencia e Impacto prevista en el Anexo N° 02, 
establecida en la Guía Metodológica del PMBOK del PMI. 
PASO Nº 02: ANALIZAR RIESGOS 
EL PUENTE QUE SIRVE DE COMUNICACIÓN 
ENTRE LA CANTERA/MATERIALES/Y/OTROS 
CON LA OBRA, LA ZAPATA DEL PILAR 
CENTRAL PODRIA INCLINARSE POR LA 
FUERTE EROSION HIDRAULICA QUE VIENE 
OCURRIENDO EN EL FONDO DEL CAUCE DEL 
RIO. 
OBRA 
CANTERA, 
PROVEEDORES, 
EL PUENTE ES UN RIESGO IDENTIFICADO, 
QUE DEBE INFORMARSE A LA ENTIDAD 
CORRESPONDIENTE, Y TOMAR LAS 
ACCIONES CORRESPONDIENTES. 
ANEXO N° 01: Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos. 
 
ANEXO N° 02: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK. 
 
ANEXO N° 03: Formato para asignar riesgo. 
ANEXOS: 
ANEXO N° 02 
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK 
 
 1
. 
P
R
O
B
A
B
IL
ID
A
D
 
D
E
 
O
C
U
R
R
E
N
C
IA
 Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720 
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560 
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400 
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240 
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080 
2. IMPACTO EN LA 
EJECUCIÓN DE LA OBRA 
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto 
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta 
PMBOK: Es una norma norteamericana muy reconocida, y es adoptada por muchos países. 
RESUMEN EJECUTIVO O FICHA TECNICA 
MEMORIA DESCRIPTIVA POR ESPECIALIDAD 
ESTUDIO DE RIESGOS (IDENTIFICACION DE RIESGOS) 
ESPECIFICACIONES TECNICAS 
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS 
SUSTENTACIÓN DE METRADOS 
CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA 
PRESUPUESTO GENERAL DE OBRA 
PRESUPUESTO ANALÍTICO DE OBRA 
DESAGREGADO DE GASTOS GENERALES 
ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS 
RELACIÓN DE INSUMOS 
FORMULAS POLINÓMICAS 
CRONOGRAMA VALORIZADO DE EJECUCIÓN DE OBRA 
CRONOGRAMA DE REQUERIMIENTO DE MATERIALES, EQ. Y MO 
RELACIÓN DE EQUIPO MÍNIMO 
MEMORIA DE CÁLCULOS 
PLANOS 
ANEXOS: FORMATOS 1 y 3, VARIOS. 
EXPEDIENTE TÉCNICO: CONTENIDOS MÍNIMOS 
1. Estudio de Mecánica de Suelos 
2. Estudio Topográficos 
3. Estudios Hidrológicos 
4. Estudio de impacto Ambiental, OTROS. 
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS POR TIPO DE PROYECTO 
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS 
ESTUDIOS BÁSICOS 
MEMORIA DE CÁLCULO 
INGENIERÍA DEL PROYECTO: 
1. Cálculos Estructurales 
2. Cálculos Sanitarios 
3. Cálculos Eléctricos 
4. Diseño de Pavimentos 
5. Diseño de Cimentaciones 
6. Diseño de la Presa 
7. Diseño de Muros de Contención 
8. Otros. 
Se contemplará todos los cálculos necesarios dependiendo del tipo de Proyecto. 
1) DEFINICIÓN DE LA PARTIDA 
2) DESCRIPCIÓN DE LA PARTIDA 
(Descripción de los trabajos, 
alcance de la partida) 
3) CALIDAD DE MATERIALES 
4) EQUIPOS y/o MAQUINARIAS. 
5) MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN 
(Modo de ejecución, 
Procedimiento Constructivo, 
método de ejecución) 
6) SISTEMA DE CONTROL DE 
CALIDAD (controles y 
aceptación de los trabajos) 
7) MÉTODO DE MEDICIÓN 
8) CONDICIONES DE PAGO (Forma 
de medida, unidades de pago) 
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 
(*) Norma G.030 “Calidad de Construcción”. Resolución de Contraloría 
N° 072-98-CG numeral 600-02 
4. EQUIPOS: 
CARACTERISTICAS 
GENERALES 
MODELO, 
POTENCIA, 
CAPÀCIDAD, 
TIPO DE TRABAJO (**) 
RENDIMIENTO (**) 
(**) Omitidos si son especificados en los Precios Unitarios 
ANALIZAR LOS RIESGOS IDENTIFICADOS, en este proceso se analiza LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DEL 
RIESGO Y EL IMPACTO QUE TENDRÍA ESTA DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, clasificando los riesgos 
identificados en función a su prioridad sea esta ALTA, MEDIANA O BAJA. 
 
La Directiva estableció la matriz de probabilidad e impacto según la Guía Metodológica del 
PMI, o caso contrario, desarrollar nuestra propia metodología. 
 
Ahora bien, la asignación en base a un determinado valor y asumir como (MUY BAJO, BAJO, MODERADO, ALTO 
O MUY ALTO) a la PROBABILIDAD Y AL IMPACTO obedece al criterio profesional y técnico del equipo responsable 
del CONSULTOR DE OBRA. 
 
Por lo tanto, para hacer más objetiva la evaluación, el equipo puede elaborar una escala definiendo los criterios 
que tomarán en cuenta para cada valor. Veamos el siguiente ejemplo: 
(i) Probabilidad de ocurrencia 
El equipo a cargo de la elaboración del expediente técnico ANALIZA qué tan probable es 
que se interrumpa la vía de acceso a la cantera en febrero y marzo. Para ello, de acuerdo con 
la documentación recibida, concluye que un nivel de lluvia intensa en la zona que podría 
generar deslizamientos se verifica cuando la precipitación mensual supera los 100mm. 
EN TAL SENTIDO, SE ELABORA LA SIGUIENTE ESCALA: 
Así, el equipo advirtió que resulta altamente probable que durante los meses de 
febrero y marzo se produzcan deslizamientos de masas de suelo que bloqueen la 
vía de acceso a la cantera e impidan el traslado de materiales. 
 
Al verificar la estadística histórica se advirtió que en tres o cuatro ocasiones se 
superó los 100mm en cada mes, tal y como se muestra a continuación: 
0.70 
Por tanto, se registró la probabilidad de ocurrencia del riesgo, marcando con una X en la 
celda que se ubica a la derecha del valor “Alta” de la siguiente manera: 
(ii) Impacto en la Obra 
EL EQUIPO A CARGO DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO ANALIZA CUÁL SERÍA EL IMPACTO EN LA 
OBRA SI SE INTERRUMPIESE LA VÍADE ACCESO A LA CANTERA. 
 
Por lo tanto, se advierte que es sumamente importante no afectar la ruta crítica de la obra para cumplir con el 
plazo de la obra (24 meses). El equipo determina entonces que normalmente, al día, se requerirá que el 
volquete traslade 100 toneladas de material clasificado desde la cantera para construir la capa inferior de la 
carretera. No obstante, en el peor de los casos, como mínimo se necesita trasladar 80 toneladas de material en 
un día para no poner en riesgo la ruta crítica. 
 
Por lo tanto, se asignan criterios a la escala de impacto de la Guía Metodologica del PMBOK de la siguiente 
manera: 
Así, el equipo evalúa cuál sería el impacto en la obra si se interrumpiese la vía de acceso a la cantera. Para 
ello, se estima que demoraría 6 horas rehabilitar el tránsito en la vía. Asimismo, se advierte que debido a ese 
tiempo de paralización, el volquete trasladaría únicamente 50 toneladas de material en lugar de las 100 
toneladas que normalmente transportaría durante la jornada diaria de 12 horas, por lo que el impacto sería 
muy alto. En consecuencia, se procede a registrar la escala de impacto, marcando con una X en la celda que 
se ubica a la derecha del valor “MUY ALTO”: 
Cuando el equipo ha registrado los valores de probabilidad e impacto el formato contenido en la Directiva 
calculará de manera automática la puntuación del riesgo y su priorización, obteniendo los siguientes resultados: 
 
 
 
 
 
 
 
 
4 
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 
 
 
 
4.1 
PROBABILIDAD DE 
OCURRENCIA 
 
 
 
 
 
 
4.2 
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN 
DE LA OBRA 
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 
Baja 0.30 Bajo 0.10 
Moderada 0.50 Moderado 0.20 
Alta 0.70 X Alto 0.40 
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X 
 ALTA 0.70 MUY ALTO 0.80 
 
4.3 
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 
Puntuación del 
Riesgo=Probabilidad x Impacto 
0.560 
Prioridad del 
Riesgo 
ALTA 
PRIORIDAD 
Recordemos: 
El impacto negativo de un evento no es un riesgo. POR EJEMPLO, LA AFECTACIÓN DE LA RUTA CRÍTICA NO CONSTITUYE UN 
RIESGO, sino que es el resultado de la ocurrencia de un evento (por ejemplo: la interrupción de la vía de acceso a la cantera). 
PASO 3: PLANIFICAR LA RESPUESTA A RIESGO 
Este proceso significa seleccionar la estrategia y acciones a seguir para dar respuesta a cada 
uno de los riesgos identificados. Estas estrategias son las HABILIDADES o TÁCTICAS o 
MANIOBRAS o PERICIAS o DESTREZAS o ARTES; que tenemos que efectuar de acuerdo con la 
Guía Metodológica del PMBOK del PMI, para mitigar, evitar, aceptar o transferir. 
MITIGAR, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la probabilidad de ocurrencia o el 
impacto de un riesgo sobre la obra. 
 
EVITAR, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo o proteger al proyecto del 
impacto del riesgo. Esta estrategia puede generar la modificación de las condiciones iniciales del 
proyecto. 
 
ACEPTAR, que implica reconocer la existencia del riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas 
a adoptar si el riesgo se materializa. 
 
TRANSFERIR, que supone trasladar el impacto negativo del riesgo y la responsabilidad de 
gestionar adecuadamente el mismo, a un tercero. Por ejemplo, a través de la contratación de un 
seguro. 
En este proceso se determinan las estrategias y las acciones o planes de intervención a 
seguir para evitar, mitigar, aceptar o transferir cada uno de riesgos identificados. 
PARA ELLO SE DEBE DE EMPLEAR el MS PROJECT 2010 o 2013. 
 
ACTIV. EJECUTADAS 
ACTIV. PENDIENTES 
FECHA 
ACTUAL 
A 
C 
D 
G 
F 
E 
B 
COLOCACION DEL MATERIAL CLASIFICADO 
EN LA BASE DE LA VIA. 
ACARREO MATERIAL 
 CLASIFICADO 
ACARREO DEL MATERIAL 
 CLASIFICADO 
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 
COLOCACION MATERIAL CLASIFICADO 
EN LA BASE DE LA VIA 
LEYENDA 
EXPEDIENTE TECNICO: 
1. Construcción de una CARRETERA. 
2. Se planifica las estrategias y acciones y se Programa la Obra, 
 (trasladar el material requerido antes de la época de lluvia) 
EJECUCION DE OBRA: 
1. Tendrá que estar programado de acuerdo a la Planificación, 
2. El Contratista tendrá que cumplir el contrato, y el Supervisor de obra y/o Inspector velara 
por su cumplimiento. 
 DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT 
 
Asimismo, de corresponder, en este proceso se debe definir el disparador de riesgo, el cual es un indicador 
relacionado a un evento o situación que nos indica que un riesgo está próximo a ocurrir. Esta señal de 
advertencia habilita a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo. Veamos estos conceptos en el 
ejemplo. 
 
Luego de un intercambio intenso de opiniones, el equipo encargado de elaborar el expediente técnico decide 
adoptar la estrategia de mitigar el impacto que tendría la interrupción de la vía. 
 
Así, se acuerda en establecer un turno adicional para el recojo de materiales si es que SENAMHI pronostica 
dentro de un conjunto de características climatológicas, una precipitación igual o mayor a 15mm diarios, nivel 
que el equipo considera de una intensidad tal que podría generar deslizamientos en las laderas aledañas a la 
cantera. 
Además, se prevé acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para acopiar 
la mayor cantidad de materiales que se trasladarían ante la materialización del riesgo. 
 
Por tanto, se procede a registrar el plan de respuesta al riesgo, utilizando el Anexo N° 01 “Formato para 
Identificar, Analizar y dar Respuesta a los Riesgos” de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, de la siguiente manera: 
RECORDEMOS: 
Las acciones o planes de intervención deben contribuir a realizar la estrategia definida. 
NO DEBEN FORMULARSE ACCIONES O PLANES DE CARÁCTER GENERAL Y QUE NO SEÑALEN 
RESPUESTAS CONCRETAS. 
 
 
 
 
 
 
5 
RESPUESTA A LOS RIESGOS 
 
5.1 
 
ESTRATEGIA 
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo 
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo 
 
5.2 
 
DISPARADOR DE RIESGO 
Pronostico de un nivel de precipitaciones pluviales igual o mayor a 15 
mm diarios. 
 
5.3 
 
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA 
AL RIESGO 
 
 Establecer un turno adicional de 12 horas para duplicar el acopio 
diario de materiales. 
 Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para 
acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladaran de la 
cantera. 
Nombres y Apellidos 
del responsable de su elaboración 
Nombres y Apellidos 
del responsable de su aprobación 
DNI: Cargo: 
Dependencia: 
Continua: ANEXO N° 01 
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 
Tenemos que tener en cuenta quien esta con la capacidad para poder 
administrar el riesgo de manera cuantitativa, qué partes, temas, aspectos y/o 
actividades, podrán ser administrados con capacidad por la ENTIDAD y que 
otros por el CONTRATISTA y que otros por el INSPECTOR o SUPERVISOR de obra. 
 
La Entidad a través de quien corresponda debe asignar cada riesgo a la parte 
que considere pertinente, usando para tal efecto el formato incluido como 
ANEXO N° 3 de la Directiva N° 12-2017-OSCE/C. 
 
PASO 4: ASIGNAR RIESGOS 
MIEMBROS DEL COMITÉ 
DEL PROCESO 
DESIGNACION 
RESOLUCION DIRECTORAL 
OTORGAMIENTO 
BUENA PRO 
La IDENTIFICACIÓN y ASIGNACIÓN DE RIESGOS debe incluirse durante la elaboración de las Bases del Proceso 
en la proforma del contrato. Esta responsabilidad recae a los miembros del Comité del Proceso. 
Finalmente, se debe asignar el riesgo a la parte que está en mejor capacidad 
para controlarlo. 
 
En el ejemplo, EL RIESGO DE INTERRUPCIÓN DE LA VÍA DE ACCESO A LA 
CANTERA será asignado al contratista, en atención a que se trata de un riesgo 
propio de la fase de construcción y que acontecería en la zona de ejecución de 
la obra a cargo del contratista, por lo que estará en mejores condiciones de 
controlarlo, sinperjuicio de la supervisión que le competa realizar su función 
como representante técnico de la Entidad en la obra. 
 
En tal sentido, se procede al registro de información en el Anexo N° 03 “Formato 
para Asignar los Riesgos” de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, de la siguiente 
manera: 
ANEXO N° 03 
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS 
1. NÚMERO Y FECHA DEL 
DOCUMENTO 
Número F001-2017 2. DATOS 
GENERALES DEL 
PROYECTO 
Nombre del Proyecto 
Construcción de carretera para el 
mejoramiento de la conectividad con 
diversas comunidades del distrito de 
Acosvinchos 
Fecha 09-11-2017 
Ubicación 
Geográfica 
Distrito de ACOSVINCHOS 
3. INFORMACIÓN DEL RIESGO 
4. PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS 
4.1 
ESTRATEGIA SELECCIONADA 
4.2 
ACCIONES A 
REALIZAR EN EL 
MARCO DEL 
PLAN 
4.3 
RIESGO ASIGNADO A 
3.1 
CÓDIGO 
DE RIESGO 
3.2 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO 
3.3 
PRIORIDAD 
DEL RIESGO 
Mitigar el 
riesgo 
Evitar el 
riesgo 
Aceptar 
el 
riesgo 
Transferir 
el riesgo 
Entidad Contratista 
 R001 
Bloqueo de la vía de 
acceso a la cantera. 
Posiblemente durante los 
meses de febrero y marzo, 
que ocasionaría retrasos 
en la obra. 
 ALTA 
PRIORIDAD X 
Establecer un turno adicional 
de 12 horas para duplicar el 
acopio diario de materiales. 
Acondicionar una zona de 
almacenamiento temporal 
adicional para acopiar la 
mayor cantidad de materiales 
que se trasladaran de la 
cantera. 
 X 
Nombres y Apellidos del 
responsable de su elaboración 
Nombres y Apellidos del 
responsable de su aprobación 
DNI: Cargo: 
Dependencia: 
 EL MONITOREO, SEGUIMIENTO , EVALUACION, y LAS 
 RESPONSABILIDADES DURANTE LA EJECUCION DE OBRAS. 5 
Compatibilidad: 
 
I. EL TERRENO 
 Esta libre de construcciones, 
 Tiene problemas de alineamiento, 
 Pendiente pronunciada y expediente técnico indica terreno plano, 
 Riesgo Geológico, 
I. EL EXPEDIENTE TÉCNICO 
 No existe los EMS, D Mezclas y E Canteras, 
 Falta Especificaciones Técnicas de algunas partidas, 
 La Prog. de Obra no muestra la RUTA CRITICA, 
 Inconsistencia entre metrados y los Planos, 
 Deficiencias en representación grafica, no cuenta con cuadro de 
acabados, cuadros de especific. técnicas y falta planos de detalles. 
 Error en la Formula Polinomica, 
 No tiene el Estudio Geológico, 
LA COMPATIBILIDAD ENTRE EL EXPEDIENTE TECNICO y EL 
TERRENO.- 
2 
1 
SC-SM 
CH 
SP-M 
GW 
GP 
SP-M 
GW 
GW 
SP-M 
SP-SM 
GP 
Proyecto: 
CONSTRUCCION DE 
UN TANQUE ELVADO 
SC=ARENA ARCILLOSA 
SM=ARENA LIMOSA, GP=GRAVA MAL GRADUADA 
SP=ARENA MAL GRADUADA 
M=LIMO, GW=GRAVA BIEN GRADUADA 
CH=ARCILLA INORGANICA DE ALTA PLASTICIDAD 
CULTIVOS 
H=8.75 m. 
GW 
GW 
2 
1 
SC-SM 
CH 
SP-M 
GW 
GP 
SP-M 
GW 
GW 
SP-M 
SP-SM 
GP 
Proyecto: 
CONSTRUCCION DE 
UN TANQUE ELVADO 
GW GW 
CULTIVOS 
Riesgo Previsible: 
 Sobrecarga 
 Talud vertical 
 Precipitación Alta 
 Sismos 
 Rajaduras, otros. 
Riesgo Asignado: 
 ENTIDAD 
Porque la ENTIDAD, 
tiene que gestionar 
ante el Gobierno 
Regional, su 
construcción. 
EL EXPEDIENTE TECNICO, DEBE CONTEMPLAR LA 
CONSTRUCCION DEL MURO DE CONTENCION, EN (EL DISEÑO) 
PROGRAMACION DE EJECUCIÓN DE OBRA 
OBRAS 
POR 
CONTRATA 
PROGRAMACION DE OBRA 
Mediante Diagrama de Barras CPM, indicando Ruta Critica 
 
CRONOGRAMA 
Cronograma de adquisición de materiales y fecha de entrega a 
la obra. 
OBRAS POR 
ADMINISTRACION 
DIRECTA 
PROGRAMACION DE OBRA 
Mediante Diagrama de Barras CPM, indicando Ruta Critica. 
 
CRONOGRAMAS 
Cronograma de adquisición de materiales y fecha de entrega a 
la obra. 
Cronograma valorizado de ejecución de obra 
Cronograma de requerimiento de personal 
Cronograma de requerimiento de Bienes, 
Cronograma de requerimiento de servicios 
PROCESOS DE ADQUISICION 
DE MATERIALES 
Promedio = 03 meses 
AREA AGRICOLA = 250 HAS. 
MONITOREO, SEGUIMIENTO, y EVALUACION de los RIESGOS. 
2 
3 
1 
4 
5 
Bocatoma 
Deslizamiento 
0+000 
1+000 3+000 
4+000 
5+000 
2+000 
6 
 Asegurar el cumplimiento de la Gestión de Riesgos Identificados, 
 Garantizar que estas se cumplan en los plazos 
 Velar que sean los responsablemente asignados, los de su gestión, 
LA VULNERABILIDAD CAUCE DEL RIO 
N.F.C. (+- 0.00 m) 
Espejo de Agua 
CULTIVOS 
N.C.T. (+ 2.50 m) 
N.M.T. (+ 6.50 m) 
VARIABLES BASICOS durante la 
identificacion del Riesgo: 
 
 Profundidad de Socavamiento = Ps 
 Transporte de sedimentos = Ts 
 Capacidad portante del suelo = Cs 
 Caudal = Q 
 Gradiente hidráulica del rio = Sh 
 Entre otros. 
CAUCE DEL RIO 
N.F.C. (+- 0.00 m) 
CULTIVOS 
N.C.T. (+ 2.50 m) 
N.M.T. (+ 6.50 m) 
H 
Profundidad de 
Socavamiento 
TACTICAS, MANIOBRAS, PERICIAS, ARTES, … 
IMPORTANCIA DEL ESTUDIO de la GdR 
PP 0068 - Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres 
La Ley N° 29664 Ley de Gestión de 
Riesgos de Desastres, y su Reglamento, 
son vinculantes con la Directiva N° 12-
2017-OSCE/CD, y la LRCE. 
Por las lecciones aprendidas, los TÉRMINOS DE 
REFERENCIA, deben incluir la entrega de los estudios 
al detalle de la GdRdD, esta información le permitirá al 
consultor de obra y su equipo técnico multidisciplinario, 
identificar y efectuar oportunamente la Gestión de 
Riesgos, de acuerdo con la Directiva de la OSCE. 
DESLIZAMIENTO DE MASAS 
DE SUELO DEL CERRO 
PRECIPITACION 
http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&frm=1&source=images&cd=&cad=rja&docid=boCn0dpfabN7vM&tbnid=z0fXVosLbF_-RM:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.eluniversal.com/caracas/111125/manana-en-la-noche-estiman-restablecer-agua-potable-en-vargas&ei=dVsWU-v6Lc-DkQfM0YGIDA&bvm=bv.62286460,d.eW0&psig=AFQjCNFvw1TH4v4X-5nLYbdfvsb6_fcLWg&ust=1394060234144717
http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&frm=1&source=images&cd=&cad=rja&docid=r9SYg_DQ4IImBM&tbnid=rpWS7Ps_UImWzM:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.eluniversal.com.co/cartagena/bolivar/deslizamientos-dejan-sin-agua-san-juan-22915&ei=n1oWU-j1O8-EkQeBqYDgBA&bvm=bv.62286460,d.eW0&psig=AFQjCNFvw1TH4v4X-5nLYbdfvsb6_fcLWg&ust=1394060234144717
LA VULNERABILIDAD 
y 
Dique 
Trapezoidal 
Espejo de Agua 
A 
h 
a2 a1 
b2 b1 
B 
H 
PROFUNDIDAD 
DE SOCAVAMIENTO 
EL MONITOREO Y SEGUIMIENTO HACIENDO USO DEL PROGRAMA DE EJECUCION DE OBRA 
1º Paso: El Responsable estima la duración de las tareas considerando: la complejidad, rendimiento, otros. 
2º Paso: El responsable establece las interrelaciones de las tareas e hitos. 
3º Paso: Plasmar esta información en un cronograma (Project) 
TIEMPO DE EJECUCIÓN 
TA
R
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A
S
 D
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L
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R
O
Y
E
C
T
O
 
1.00.00 TAREA A 
2.02.00 TAREA B 
3.00.00 TAREA A 
4.02.00 TAREA B 
5.00.00 TAREA A 
6.02.00 TAREA B 
7.00.00 TAREA A 
8.02.00 TAREA B 
9.00.00 TAREA A 
9.03.00 TAREA B 
9.00.00 TAREA A 
9.03.00 TAREA B 
9.00.00 TAREA A 
PROGRAMACION DE EJECUCION con asignacion de RIESGOS 
 RIESGOS identificados 
 ASIGNACION 
(responsables) 
 Plazo de cumplimiento 
 Recursos disponibles 
EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE OBRA 
FASE DE 
PREINVERSION 
FASE DE INVERSION FASE POST 
INVERSION 
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Convocatoria 
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EXPEDIENTE 
TÉCNICO 
de 
Saldo de 
Obra 
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Evaluación 
y Monitoreo 
TIPO DE INVERSION: Infraestructura, equipamiento y capacitación 
• Control de Ejecución 
de Obra (proceso 
constructivo) 
• Control de Calidad de 
Obra 
• Control de Calidad 
de los Materiales. 
• Control de la Calidad 
de los Trabajos. 
• Seguridad de Obra 
CONTROL TÉCNICO 
Responsable del Monitoreo y Seguimiento. 
• Adelanto Directo y 
Adelanto para materiales 
• Valorización, 
• Reajustes, 
Amortizaciones 
• Obra atrasada, 
adelantada 
• Intereses por demora 
pago 
• Mayores gastos 
generales 
• Obras adicionales 
• Liquidación final 
• Cuaderno de Obra 
• Ampliaciones de 
Plazo 
CONTROL ECONÓMICO 
CONTROL 
DEL CONTRATO 
• Administrar los Riesgos, que fueron asignados al 
contratista, y 
• Los que fueron asignados a la Entidad, y otros. 
CONTROL DE LA GESTION DE RIESGOS 
1 
2 
3 
4 
Caso I Caso II Caso III 
SUSCRIPCION DE 
UN ACTA DE 
POSTERGACION 
DEL INICIO POR 
MUTUO ACUERDO 
SUSCRIPCION DE UN 
ACTA DE 
PARALIZACION 
TEMPORAL DE OBRA 
POR MUTUO 
ACUERDO. 
SUSCRIPCION DE UN 
ACTA DE 
SUSPENSION 
TEMPORAL POR 
MUTUO ACUERDO DE 
LA EJECUCION DE 
LAS OBRAS 
I
M
P
O
R 
T
A
N
T 
E 
Caso IV 
SUSCRIPCION DE 
UN ACTA DE 
REINICIO DE LAS 
OBRAS 
RESPONSABILIDADES DEL SUPERVISOR DE OBRA 
LA PLANIFICACION y la GESTION DE 
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE 
LA OBRA. 
Ciudad de Chiclayo - Lima - Perú. 
09 DE NOVIEMBRE, 2017 
EXPOSITOR: 
ING. PERICLES REQUEJO ARMAS 
MUCHAS GRACIAS