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CONTRALORÍA SOCIAL Y VIGILANCIA CIUDADANA ACTIVA, DOS HERRAMIENTAS DE RENDICIÓN DE CUENTAS A PROGRAMAS SOCIALES ¿Cómo potenciar la transparencia y prevenir la corrupción del gasto social? DOCTOR OMAR ELÍ MANRÍQUEZ SANTIAGO SEGUNDA CATEGORÍA: “Acciones de vigilancia ciudadana en la gestión pública” ii iii CONTRALORÍA SOCIAL Y VIGILANCIA CIUDADANA ACTIVA, DOS HERRAMIENTAS DE RENDICION DE CUENTAS A PROGRAMAS SOCIALES. ¿Cómo potenciar la transparencia y prevenir la corrupción del gasto social? (SEGUNDA CATEGORÍA: “Acciones de vigilancia ciudadana en la gestión pública”) ÍNDICE RESUMEN V INTRODUCCIÓN. V I. VIGILANCIA CÍVICA DEL GASTO PÚBLICO: BUENAS PRÁCTICAS CIUDADANAS COMO HERRAMIENTAS DE TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS DEL GASTO SOCIAL 1 II. CORRUPCIÓN: RIESGOS Y PROBLEMAS PÚBLICOS. 4 III. PROPUESTA DE BUENAS PRÁCTICAS PARA SOLUCIONAR RIESGOS DE CORRUPCIÓN, DEBILIDADES DEL CONTROL PÚBLICO Y FALLAS DE TRANSPARENCIA: ANÁLISIS Y FORMULACIÓN 6 IV. LÍMITES Y ALCANCES DE LA CONTRALORÍA SOCIAL EN EL CONTROL CÍVICO DEL GASTO SOCIAL Y EL COMBATE A LA CORRUPCIÓN EN PROGRAMAS SOCIALES. 13 A. FALLAS SISTÉMICAS EN EL MODELO DE OPERACIÓN DE LA CONTRALORÍA SOCIAL, 2015-2019 14 VEINTE BENEFICIOS DE LA PROPUESTA PARA DISUADIR Y REDUCIR RIESGOS DE ACTOS DE CORRUPCIÓN 17 B. FORTALECIMIENTO DE LA DENUNCIA CIUDADANA. 18 C. INTEGRAR LA COLABORACIÓN ENTRE LA VIGILANCIA CIUDADANA ACTIVA Y LA POLÍTICA SOCIAL 18 D. NUEVAS ESTRATEGIAS CÍVICAS EN EL CONTROL Y ATENCIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 18 V. BENEFICIOS AL COMBINAR LA CONTRALORÍA SOCIAL Y LA VIGILANCIA CIUDADANA ACTIVA EN LA ATENCIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS DENTRO DEL SNA 20 VI. CONCLUSIONES. 22 BIBLIOGRAFÍA 23 NORMATIVAS. 28 ANEXOS. 29 Palabras clave: rendición de cuentas, transparencia, contraloría social, programas sociales, participación ciudadana, prevención de la corrupción. iv v Resumen Este ensayo presenta los paradigmas participativos para el control ciudadano del ejercicio del gasto público. El análisis identifica factores de riesgo que obstaculizan la incidencia efectiva de la ciudadanía en la fiscalización y control público sobre el ejercicio de recursos federales que vulneran los derechos sociales, la correcta ejecución de las políticas, y la probidad de los ejecutores del gasto. Conforme a la hipótesis de que el bajo rendimiento del control ciudadano está asociado a fallas en la institucionalidad de la contraloría social que padecen de márgenes de opacidad, discrecionalidad, y debilidad del control de los riesgos de corrupción asociados, que se suma al restringido desarrollo de sistemas de información, de fiscalización y datos abiertos. Asimismo, la desconfianza ciudadana genera una evaluación social negativa del desempeño del gasto social y las políticas públicas, derivando una baja participación en el monitoreo del gasto, que desarticula el impacto de la fiscalización y de la contraloría social. Para responder a este reto, se presenta una propuesta para atender los problemas señalados por medio de un sistema de control público del gasto social, combinando mecanismos duales: cívicos-proactivos e institucionales (contraloría social), y gubernativos (Sistema Nacional Anticorrupción). Introducción. El presente trabajo de investigación es resultado de una década de investigación alrededor de los mecanismos de participación ciudadana y su incidencia en el balance de la transparencia, rendición de cuentas y políticas preventivas de la corrupción. Concretamente, se limita a revisar la contraloría social, un mecanismo de participación ciudadana con más de 30 años de operación y un relanzamiento en la Secretaría de la Función Pública, a partir de 2018 con la presente administración, derivada de la obligada reconsideración de su funcionamiento dentro del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)1 que buscan integrar propuestas de innovación tecnológica y de evolución de la política pública. Asimismo, revisa elementos del activismo social y la participación ciudadana vigentes, que pueden ser articulados y potenciados con nuevos tramos de control e instancias interinstitucionales e intergubernamentales que las vinculen al Sistema Nacional de Fiscalización, el Sistema Nacional de Transparencia y la Política Nacional Anticorrupción. El objetivo del presente ensayo es considerar y contrastar dos paradigmas participativos cuyo objetivo es el control ciudadano del ejercicio del gasto público. El análisis presentado identifica factores que obstaculizan la incidencia efectiva del control público sobre el ejercicio de recursos 1 En la presente propuesta no se abordará la incidencia en el Sistema Nacional de Fiscalización, el Sistema Nacional de Transparencia y la Política Nacional Anticorrupción, por la extensión requerida para agotar el tema. vi federales que vulneran procedimientos para el control de integridad de los ejecutores de programas sociales, áreas de oportunidad para mejorar su operación, e incluso, el ejercicio mismo de los derechos sociales. Se identifican factores que explicarían el débil impacto del control ciudadano, como son: ambigüedad de la normatividad, opacidad de la asignación y operación de recursos, discrecionalidad de ejecutores, desdén de los riesgos de corrupción y subdesarrollo de sistemas de información con datos abiertos. Aunado a la baja participación, desconfianza ciudadana y desarticulación de la evaluación del desempeño de las políticas públicas. La información presentada puede ayudar a decisores, ejecutores y estudiosos del diseño de políticas a impulsar mejoras en la capacidad de agencia de las personas a partir de un modelo abierto de control cívico- gubernamental, eficaz y sencillo. Esto permitiría reducir presupuesto de la gestión y potenciar la capacidad de la agencia cívica por medio del diálogo y observancia de los actores sociales y su incidencia en las políticas a partir del efecto de la transparencia, una contraloría social dinámica y el control público. Esquema 1 Sistema Nacional Anticorrupción SNA Se incluye, además, una propuesta de innovación en la funcionalidad de los sistemas de rendición de cuentas social, escalable con la vigilancia ciudadana activa. Nuestra propuesta teórica- empírica propone, también, una forma de medición de los riesgos de corrupción en la ejecución del gasto social a través de la estimación de sus elementos más significativos, con el fin de presentar de forma didáctica el análisis y gestión desde el enfoque sistémico, alrededor del fenómeno de la corrupción revisado en la literatura de frontera. La ventaja de la presente investigación radica en transmitir, con un lenguaje más sencillo, aquella complejidad referida, e introducir una fórmula sencilla que valore los elementos significativos el análisis de riesgo de la corrupción en el gasto social. Dicha formulación introduce el antídoto por medio de la combinación de mecanismos participativos de vigilancia institucional y activa, y los controles gubernativos –constitucionales e institucionales. vii En semejante análisis y propuesta resultan centrales las recomendaciones y observaciones derivadas de los ejercicios de fiscalización y control interno realizados por la Secretaría de la Función Pública y los Órganos Internos de Control Federales y Estatales y sus instancias homólogas; además de lo observado en la fiscalización de la Cuenta pública de la Auditoría Superior de la Federación. Por tales razones, es necesario complementar los sistemas de rendición de cuentas cívico-gubernativa con nuevas dinámicas y herramientas de control público que articulen la rendición de cuentas horizontal, vertical, gerencial y transversal con la vigilancia cívica-activa, auxiliadas con herramientas informáticas y sistemas de control constitucional. Es crucial ponderar que elmarco actual de cambios políticos, culturales y de innovación a través de la globalización informática y las redes sociales, puede trastornar o vigorizar la capacidad de agencia ciudadana, al reconfigurar el peligro de entornos con alto riesgo de corrupción que violentan la racionalidad burocrática e imaginarios sociales con mayor exposición y tolerancia a casos de corrupción. Por ejemplo, reformas a contrapelo del derecho a la información y el control parlamentario, ambientes tóxicos discrecionales en la rotación y captura de cargos en agencias de control y la administración, el propagandismo electoral, etc. –reformas anti-transparencia; afirmativa ficta; excepciones a la publicidad y licitaciones públicas–. El análisis incorpora la investigación sobre fallas de transparencia inherentes a la gestión pública, la insuficiencia de los sistemas y políticas de rendición de cuentas, el aumento de los riesgos de corrupción asociados a la discrecionalidad de nuevas entidades públicas con excesivas facultades decisionales y nuevas reglas que, en su conjunto, catalizan el riesgo de corrupción. I. Vigilancia cívica del gasto público: buenas prácticas ciudadanas como herramientas de transparencia y rendición de cuentas del gasto social En México, se han desarrollado diversas soluciones de participación ciudadana para la vigilancia amplia del ejercicio gubernativo o de las autoridades del Estado. Por ejemplo, la observación electoral orientada a la libre selección de autoridades o la contraloría social focalizada a la vigilancia de programas sociales y el gasto público. Recién, detrás de la alternancia democrática-electoral del 2000, la transición democrática inauguró una vigilancia ciudadana más activa (vga) desplegada por organizaciones profesionales de la sociedad civil, o con la introducción de mecanismos consultivos y de diálogo con las políticas, o incluso, con la atribución de nuevas facultades de control y auditoría a las instancias de fiscalización superior. Por otra parte, la gestión para resultados, en los gobiernos democráticos, busca identificar mejoras en el diseño de políticas para el control del gasto público y el combate frontal a la corrupción, que primen la participación ciudadana y el establecer mejoras en los canales interinstitucionales y los mecanismos participativos, para que la ciudadanía pueda vigilar el correcto ejercicio de recursos federales y el alertamiento ciudadano sobre posibles actos de discrecionalidad y corrupción que afectan sus derechos. La rendición de cuentas es un concepto que deriva del término inglés accountability, que usualmente se traduce –o reduce– como responsabilidad (Schedler, 2004). Tiene tres propiedades: informatividad, responsividad, responsabilidad que conforman un sistema triple de controles públicos de información, evaluación y sanción, desplegados en las relaciones gubernativas de los funcionarios (horizontales), sus jerarquías político-administrativas (verticales) y las áreas técnicas de gestión (gerencia pública) que son colmados por la sociedad y los mecanismos participativos o de cuestionamiento (sociales). Acorde con la literatura de frontera, los sistemas de rendición de cuentas en las democracias constitucionales delimitan la decisionalidad de los actos de autoridad constituyendo los derechos y obligaciones de transparencia e información pública, su justificación- argumentación, y la responsabilidad-sanción por dichas actuaciones.2 Lo anterior, significa una relación sociopolítica que compromete el comportamiento de autoridades y agentes públicos frente a los intereses legítimos de la ciudadanía. 2 Véase, Guillermo O’Donnell, 1998, Accountability Horizontal; Andreas Schedler, ¿Qué es la rendición de cuentas? México, Instituto Nacional de Transparencia y Acceso a la Información, 2004, pp. 13-16; también, Mark Bovens, Thomas Schillemans y Robert Goodin, "Public Accountability", pp. 1-22; y "Transparency”, pp. 507-523, en, Mark Bovens, Robert Goodin y Thomas Schillemans, (Eds.), The Oxford Handbook of Public Accountability, Oxford, Oxford University Press, 2014. Tambien, Mark Bovens, "Two Concepts of Accountability: Accountability as a Virtue and as a Mechanism”, West European Politics 5, 33, 2010, pp. 946-967. 2 La semántica de la rendición de cuentas, usualmente le traduce como responsabilidad política, la cual, tiene tres componentes o tramos de control. El primero, es la informatividad o grado de utilidad informativa que los datos aportan en la semántica de la comunicación política y en el juicio de lo público.3 Por ejemplo, la política de datos abiertos requiere altos grados de informatividad o utilidad de la información de acceso libre que las autoridades publican. El segundo tramo es la responsividad –answerability–, instituido en las obligaciones de transparencia que obligan a los agentes del poder al entregar información precisa sobre su actuación y por el derecho de los ciudadanos a tener acceso a la misma, y que derivan en procedimientos informativos y argumentativos; también definidos como "respondabilidad"4 o "respondibilidad". Este tramo de control requiere la creación de información retrospectiva y prospectiva, para la selección y sanción de los votantes.5 Un tercer tramo o subsistema de control es el "correctivo", al instaurar sanciones a los agentes del poder o enforcement, traducida como "aplicación de la ley" u obligación de ceñirse a la sanción de sus actos.6 Un sistema de controles públicos de información, evaluación y sanción, desplegados en relaciones intergubernamentales entre agentes del poder que se verifica en diversos ámbitos sistémicos, se traduce en subsistemas de control de índole vertical –político- jerárquico–; y electoral, derivado de las elecciones; de control por la autonomía e independencia de los detentadores de poder en su configuración interna; y por la libre competencia entre los proyectos políticos; y horizontal, por la interdependencia de los Poderes del Estado. Los controles intra-orgánicos,7 cual subsistema, se constituyen cuando el electorado, dada cierta conducción, reflexión y preferencia –semántica política–, selecciona sus representantes – legisladores y autoridades gobernantes–, creando un vínculo entre los ciudadanos y quienes detentarán el poder, y conformarán la voluntad estatal o proyecto político gubernativo. Los controles gerenciales se focalizan en la diferenciación de responsabilidades y facultades para los gerentes públicos, al tiempo que impulsan medidas de transparencia y supervisión de terceros o reguladores, aunque también permiten ciertos márgenes de discrecionalidad al amparo de la autonomía técnica de gestión.8 3 Expresa intercambios entre la institucionalidad de las políticas, la opinión y comunicación públicas, y la racionalidad de los agentes que definen la acción o inacción política. 4 Véase, Andreas Schedler, ¿Qué es la rendición de cuentas? INAI, 2004, p. 20. 5 Léase, James Fearon, "Electoral Accountability and the Control of Politicians: Selecting Good Types versus Sanctioning Poor Performance", en Adam Przeworski, Susan Stokes y Bernard Manin, Democracy, Accountability, and Representation, volumen 2, Cambridge University Press, Inglaterra, 1999, p. 144. 6 Léase, Schedler, op. cit., p. 20. 7 Léase, Karl Loewenstein, Teoría de la Constitución, Ariel, 1976, España, pp. 48-56. 8 Véase, Peters, Guy, "Accountability in Public Administration," The Oxford Handbook of Public Accountability, Mark Bovens, Robert Goodin y Thomas Schillemans, Oxford Universitity Press, 2014, pp. 211-212. 3 Los controles horizontales inter-orgánicos de interdependencia, se fundan en el imperio del Estado de derecho, la división de Poderes entre Ejecutivo, Legislativo y Judicial, con sus frenos- contrapesos y la fiscalización de agencias asignadas;9 los parlamentarios inter-órgano, para mediar la decisionalidad del ejerciciode facultades entre Poder Ejecutivo y Legislativo; y los intra-órgano, que dan vida a la competencia política y autonomía legislativa.10 Los de responsabilidad vertical- electoral, entre ciudadanos y representantes electos libremente, que vinculan políticas y establecen estamentos-políticos, desde el superior jerárquico hacia los niveles de gobierno o estructuras subordinadas en los tres poderes –intra-orgánicos–,11 y que evolucionarán en sistemas de evaluación de la gestión o rendimiento gerencial.12 La autonomía orgánica e interdependencia, son esenciales en la función de vigilancia y fiscalización que el poder Legislativo y Judicial ejercen sobre el Ejecutivo; y la transparencia y responsabilidad, son fundamentales para potenciar mecanismos de control ejercidos por la ciudadanía. Estos sistemas son colmados por controles transversales o cívico-sociales, por medio de mecanismos formales –derecho de petición y audiencias– o informales, que coaccionan y escalan la magnitud de la respuesta del gobierno sobre un asunto público.13 La acción ciudadana y sus mecanismos externos de intervención y cuestionamiento o entendido como otro subsistema de accountability social, cuando los ciudadanos a través de aquellos mecanismos formales e informales –mítines, manifestaciones, bloqueos de vías y otras formas de política contenciosa–, buscan coaccionar la capacidad de respuesta del gobierno sobre un asunto de interés público.14 Razonablemente, la rendición de cuentas es un sistema de información, evaluación y sanción con controles horizontales, verticales, societales y gerenciales, que son resultado de la semántica y regulación del poder, la profesionalización técnica, el control contable, y una adecuada gestión. La transparencia es clave para la función de vigilancia, básicamente, su espíritu. La secrecía, su opuesto. 9 Véase, Guillermo O’Donnell, 2004, Accountability horizontal: la institucionalización legal de la desconfianza política”. Revista Española de Ciencia Política, España, p. 5. 10 Véase, Mathew McCubbins y Thomas Schwartz, “Congressional Oversight Overlooked: Police Patrols versus Fire Alarms”, American Journal of Political Science, Vol. 28, 1, 1984, pp. 165-179. 11 Véase, Karl Loewenstein, Teoría de la Constitución, España, Ariel, 1976. 12 Véase, Guy Peters, "Accountability in Public Administration”, en, Mark Bovens, Robert Goodin y Thomas Schillemans (Eds.), The Oxford Handbook of Public Accountability, Oxford, Oxford University Press, 2014, pp. 211-212. 13 Véase, Enrique Peruzzotti y Catalina Smulovitz, “La política de accountability social en América Latina”, Controlando la política: ciudadanos y medios en las nuevas democracias latinoamericanas, 2002, Temas, Buenos Aires, Argentina, pp. 17-22. 14 Véase, Peruzzotti E. y Smulovitz, C., “La política de accountability social en América Latina”, Peruzzotti y Smulovitz, Controlando la política: ciudadanos y medios en las nuevas democracias latinoamericanas, Temas, Buenos Aires, Argentina, 2002, pp. 17-22. 4 II. Corrupción: riesgos y problemas públicos. La solidez del Estado de Derecho y persecución del delito se refleja en una menor percepción de corrupción; aunado a factores de libertad de prensa, acceso a la información hacendaria y de presupuestación, sistema efectivo de sanciones ante desvíos, malversación y prácticas similares; autonomía de los órganos y poderes del Estado en sus funciones de fiscalización. La corrupción, en sentido contrario a la rendición de cuentas, es un síntoma de descomposición ética del Estado y de un régimen político en el que se afectan las interrelaciones entre la sociedad, el Estado de Derecho y sus instituciones. La definición más aceptada debido a su sencillez es la adoptada por la Organización de Transparencia Internacional: “El abuso del poder público para beneficio privado”. De acuerdo con Robert Klitgaard,15 existe una “ecuación básica” en que la “corrupción es igual al monopolio de la decisión pública –decisionalidad excesiva–, sumada a la discrecionalidad, en menoscabo de la responsabilidad”.16 La corrupción política-democrática,17 contrariamente, es la descomposición o perversión de su constitucionalidad y libre competencia en diversas facetas: fraude electoral, tráfico de influencias, conflictos de interés, nepotismo, cohecho, peculado, desfalco, soborno y extorsión. Consecuentemente, el monopolio o exceso de decisionalidad sobre el uso de los bienes públicos, es efecto de la descomposición de relaciones normativas que definen lo público y lo privado, es decir, corrupción. La corrupción –en las políticas– es la obtención material de una ventaja ilícita, derivada de la descomposición de normas socialmente aceptadas para extraer beneficios particularistas en detrimento de los bienes públicos.18 En este sentido, el análisis sistémico de la corrupción la define como un fenómeno estructural de descomposición de las relaciones normativas establecidas, que trastornan los beneficios y fronteras legales entre lo público-privado.19 Es catalizada por la secrecía, discrecionalidad, e impunidad ante faltas administrativas graves y hechos de corrupción qué ocurren en el orden público (Esquema 2). 15 Véase, Arturo Del Castillo, Medición de la corrupción: un indicador de rendición de cuentas, Cultura de la Rendición de Cuentas, Vol. 5, Cámara de Diputados, LVIII Legislatura, Comisión de Vigilancia, México, 2003, p. 16-17. La definición de corrupción, de Transparencia Internacional, la describe como: “todo abuso de un poder público con fines privados”. Véase, Del Castillo, 2003, op. cit., págs. 40-49. 16 El “monopolio de la decisión pública, más discrecionalidad, menos responsabilidad”. Véase, Arturo Del Castillo, 2003, Medición de la corrupción: un indicador de rendición de cuentas, Serie: Cultura de la Rendición de Cuentas, Vol. 5, México, Cámara de Diputados, LVIII Legislatura, Comisión de Vigilancia, ASF, pp. 16-17. 17 Roger Bowles, “Corruption”, Edward, Elgar; Boudewijn, Bouckaert y De Geest, Gerrit, (Eds.) Encyclopedia of Law and Economics: The Economics of Crime and Litigation, Vol. V, Cheltenham, 2000, pp. 460-491. 18 Definición de la persona concursante. 19 Definición de la persona concursante. 5 En la implementación de un sistema de rendición de cuentas cívico-gubernativo el ideario de los esquemas analíticos de la literatura de frontera es acotado por las condiciones interpuestas por el sistema político y la racionalidad de la competencia política. En nuestro régimen político la normatividad en materia de transparencia, rendición de cuentas, participación ciudadana, y prevención de la corrupción, ha perfilado un diseño institucional minucioso y bien reconocido en otros países. No obstante, su implementación y cabal cumplimiento está condicionado a la suficiencia presupuestaria y la factibilidad de la voluntad política de agentes e instituciones. Además de las limitaciones del capital y recurso humanos, las viejas prácticas y vicios institucionalizados que dan cabida a los riesgos de corrupción. Por ejemplo, en una localidad con deficiencias o ausencia en su capacidad institucional de control público tales como, bajo nivel de profesionalización de sus servidores públicos, ausencia de normas en materia de derecho a la información, responsabilidades administrativas, controles institucionales, tipos penales de corrupción, falta de infraestructura tecnológica para la remisión de denuncias anónimas en plataformas, culturas y legados autoritarios etc., o en contextos de campañas electorales sucias con sobre exposición a casos de corrupción. La investigación en regímenes democráticos demuestra que el ejercicio de derechos políticos, libertades civiles y participación en elecciones limpias, con partidos políticos y legislaturas de oposición efectivos, reduciría sensiblemente la corrupción.20 Además, existe suficiente evidencia empírica queseñala que los ciudadanos suelen valorar positivamente sus gobiernos cuando existen libertades de prensa –información y expresión– asociadas a mecanismos de rendición de cuentas, probidad y legalidad; la influencia del interés ciudadano en la opinión genera un clima de fiscalización del gasto gubernamental y del desempeño del gobierno, que a su vez se traduce en rendición de cuentas.21 20 Daniel Kaufmann, “Corrupción y reforma institucional: el poder de la evidencia empírica”, Revista Perspectivas, vol. 3, 2, 2000, Chile: Universidad de Chile, pp. 375-376. 21 Véase, Voltmer, Katrin, 2010, “The media, government accountability and citizen engagement”, en Norris, Pipa, 2010, Public Sentinel. News Media and Governance Reform, The World Bank. Enrique Peruzzotti y Catalina Smulovitz han documentado que los procesos de desarrollo democrático en varios regímenes de Latino América impulsados desde la sociedad están relacionados con acciones cívicas directas para generar condiciones para rendir cuentas, desde las labores de protesta, auditoría gubernamental, fiscalización y/o cogestión –Colombia, Perú, Ecuador, Bolivia– Véase, Peruzzotti y Smulovitz, 2002, "La política de accountability social en América Latina," en, Controlando la política: ciudadanos y medios en las nuevas democracias latinoamericanas, Temas, Argentina. 6 III. Propuesta de buenas prácticas para solucionar riesgos de corrupción, debilidades del control público y fallas de transparencia: análisis y formulación Los sistemas de control público en México tienen problemas que pueden ser atendidos y reducidos con el fortalecimiento a los agentes ciudadanos en los Comités de Contraloría Social, nuevas instancias para la presentación de quejas y denuncias vinculantes, y de nuevos mecanismos y agencias que procesen eficazmente las observaciones recomendaciones e investigaciones, realizadas por ciudadanos dentro de la vigilancia activa. Uno de estos problemas son las fallas de transparencia. De acuerdo, con David Arellano Gault (2010 y 2017), son aquellos elementos que impiden que se concrete la transparencia. Así, el derecho de acceso a la información pública se obstaculiza por la propia opacidad de las organizaciones públicas, una omisión, o desacierto en el suministro de datos. Tal incidencia o afectación en la transparencia puede deberse a criterios o prácticas cuya racionalidad burocrática institucionalizada responda a otros criterios como la eficiencia, o captura estratégica de dinámicas administrativas que buscan los actores para la disposición de agendas políticas u organizacionales. 7 Esquema 2 Los actos ligados a la corrupción, son resultado de vicios de la gestión pública, potenciados por la secrecía facultada a los ejecutores de la política, la discrecionalidad que otorga la normatividad en materia de funciones, contrataciones públicas y suministro de servicios, o la baja capacidad de control en las zonas de contacto entre ciudadanos y servidores públicos; la opacidad en los instrumentos de información pública –como reglas de operación, documentos normativos de programas sociales y de la propia contraloría social ––; y la impunidad ante la inexistente sanción de quejas y denuncias presentadas a través de los mecanismos institucionalizados de participación ciudadana en la vigilancia del gasto social (Esquema 2). Por ejemplo, en informes de los Comités de Contraloría Social. En resumen, la secrecía, definida como ocultamiento de los actos y decisiones del poder público; la arbitrariedad, vista como acciones injustificadas sin responsividad de los decisores públicos y la impunidad, entendida como la inexistencia de sanciones ante un abuso del poder público son fenómenos que acontecen en Dependencias o agencias del poder público, cuya 8 existencia, combinación y desatención incrementan los riesgos de corrupción, que nos permitirán predecir la materialización de actos asociados a la corrupción de las políticas y, en este caso de estudio, en el gasto social. PROPUESTA PARA PONDERAR, ATENDER Y REDUCIR LOS RIESGOS DE CORRUPCION22 Riesgo de Corrupcion = [(Opacidad) (Discrecionalidad) (impunidad) ] (Ambientes tóxicos de alta exposición a la corrupción) [ (Controles Cívicos institucionalizados) (Vigilancia ciudadana activa) ] (Sistemas de control gubernativo) Elaboracion propia. En este orden de ideas, el artículo 26 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), ha determinado las dinámicas de colaboración ciudadana en el proceso de planeación, la cual “será democrática y deliberativa”. En la actualidad, existen diversos mecanismos de participación y algunos de ellos se definieron en la Ley de Planeación. La planeación en México se inicia con el cambio sexenal de administración y se alinea con el Plan Nacional de Desarrollo a través de objetivos nacionales y de política pública; objetivos específicos y estrategias; divididos en programas sectoriales y líneas de acción por Dependencia; establecimiento de programas presupuestarios y del control del ciclo con matrices de indicadores de resultados (MIR) –basados en la metodología del marco lógico (MML), (EAP, 2015, pp. 43 -54), y con herramientas de seguimiento y evaluación de la gestión, como el enfoque del Presupuesto para resultados. La implantación del presupuesto basado en resultados (Pbr), entre 2007 y 2008, se instituyó con la normatividad, conceptualización, adecuación de la estructura programática y desarrollo de las MIR por programa presupuestario. Durante esas décadas, la institucionalización del control gubernamental, del desempeño y de la participación cívica determinaron la verdadera capacidad de agencia ciudadana. Por ejemplo, la Ley General de Desarrollo Social de 2004, mandató la creación del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), y estableció el fortalecimiento técnico en materia de seguimiento y evaluación, con énfasis en el control presupuestario y la coordinación de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), Secretaría de la Función Pública (SFP), Secretaría de Desarrollo Social (SEDESOL) y el propio Coneval. 22 Definición de la persona concursante. 9 La participación ciudadana supone impactos en el proceso informativo y en la formación de opinión pública, lo que produciría amenazas creíbles de sanción de la corrupción y un clima de fiscalización del gasto y desempeño gubernamental que promuevan la rendición de cuentas. Este impacto depende, en gran medida, de condiciones favorables de acción colectiva e individual y de canales para que la ciudadanía dialogue sobre la problematización de políticas, haciendo tangible y significativa su participación y permitiendo formar el saber público (Voltmer, 2010, pp. 142-153). En México, Ernesto Isunza y Felipe Hevia (2004 y 2012) coinciden en tipificar la participación ciudadana en diferentes "interfaces socio-estatales" con impactos diferenciados que dependen del potencial de agencia de los ciudadanos, su capacidad de incidencia, así como del capital humano 10 que poseen (Isunza, 2004, pp. 275-329).23 La información pública –útil, eficaz y oportuna– y la soberanía política permiten al ciudadano discernir, debatir y actuar, con lo que su capacidad de agencia crece. Empero, la relación entre participación ciudadana y control público en México tiene un perfil singular y diversos indicadores dan muestra de la compleja relación entre participación lucha anticorrupción y mecanismos de presión en la arena política. Los resultados de diversos sondeos (Tabla 1), muestran que las actividades de agencia política que demandan un mayor esfuerzo y compromiso se asocian con una menor participación (INE, 2016). (Tabla 1). Participación ciudadana autónoma o por canales formales Mecanismos de voz o protesta 2015 9% Ciudadanos que firmaron un pliegocomo herramienta de protesta Informe País sobre la Calidad de la Ciudadanía en México, INE, 2016 2015 6% Ciudadanos partícipes en manifestaciones públicas INE y El Colegio de México, 2015. Mecanismos de incidencia en la agenda pública, de voz o de protesta social. 2015 3% Ciudadanos partícipes en la toma de espacios públicos Mecanismos de voz o protesta 2015 2% Ciudadanos partícipes de una huelga Elaboracion propia. Los datos señalan que la participación en el control del poder público es disfuncional, con baja respuesta al incentivo institucional y altas dosis de desconfianza y percepción de corrupción. Por ejemplo, la participación ciudadana no electoral, en espacios políticos y decisiones públicas registrada en el Informe País sobre la Calidad de la Ciudadanía en México, retrata la apatía ciudadana y el bajo perfil de nuestra cultura democrática. Entre los encuestados el 39% habló de temas políticos con otros, pero sólo el 12% de ellos asistió a reuniones con el poder local, el 11% colaboró en actividades de proselitismo o bien, intentó orientar el voto de los amigos hacia sus preferencias, sólo el 10% gestionó información política en redes sociales, 9% firmó un pliego como herramienta de protesta y el 6% de ellas participó de manifestaciones públicas, 3% participó en la 23 Véase, Felipe Hevia de la Jara, 2004, La contraloría social mexicana: Participación ciudadana para la rendición de cuentas. Diagnóstico actualizado, México: CIESAS. Felipe Hevia de la Jara y Ernesto Isunza, 2006, Relaciones sociedad civil-Estado en México: un ensayo de interpretación, México: CIESAS, Universidad Veracruzana. Ernesto Isunza Vera, "El reto de la confluencia de los interfaces socio-estatales en el contexto de la transición política mexicana dos casos para la reflexión". 11 toma de espacios públicos y únicamente el 2% se integró a una huelga. ¿Por qué los ciudadanos ven escasos esfuerzos en combatir la corrupción? (Tabla 2). Un estudio conducido por la Secretaria Ejecutiva del Sistema Nacional Anticorrupción y el Comité de Participación Ciudadana (CPC), en 2018, reveló que los ciudadanos han desarrollado tolerancia a la captura del Estado, el clientelismo en el suministro de bienes públicos, y diversas formas de patrimonialismo y nepotismo (SESNA, 2018, pp. 103-105). Se debe señalar que de acuerdo con el Índice de Percepción de la Corrupción 2021, de T.I.: […] “los niveles de corrupción se han estancado en los últimos diez años, en medio de un entorno de abusos a los derechos humanos y deterioro de la democracia […] y 27 países han obtenido la puntuación más baja de su historia”. Resulta preocupante que de acuerdo con sondeos de Transparencia Internacional en México creemos que la “mayoría de las personas servidoras públicas en estas instituciones están envueltas en corrupción” (Tabla 3), o sufren de abusos de autoridades que les piden sobornos (Tabla 4), pues, los encuestados en México y República Dominicana “constituyen el porcentaje mayor de entre los que afirman haber pagado un soborno para acceder a servicios públicos básicos en los 12 últimos meses (el 51% y el 46%, respectivamente). (Tabla 3). Porcentaje de gente que cree que la mayoría de las personas servidoras públicas en estas instituciones están envueltas en corrupción Resultados por institución Instituciones 2017 2019 Policía 63% 69% Oficiales del Gobierno 57% 58% Legisladores 65% 56% Fuente: Transparency International, LAS PERSONAS Y LA CORRUPCIÓN: AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE – Barómetro Global de la Corrupción; 2017 y 2019. Elaboracion propia. Otros estudios asocian la baja participación con la desconfianza y la percepción de corrupción e impunidad. Asimismo, la Encuesta de Cultura Política, ENCUP, 2012 reveló que una tercera parte de los mexicanos está insatisfecha con la democracia y tiene “poco o nada de interés en la política” (Tabla 2). ¿En los 12 meses previos ha cambiado nivel de corrupción? Percepciones 2017 2019 Se incrementó 61% 44% Decreció 6% 21% Permaneció igual 27% 34% No sabe/rechazó responder 7% 1% Fuente: Transparency International, LAS PERSONAS Y LA CORRUPCIÓN: AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE – Barómetro Global de la Corrupción; 2017 y 2019. Elaboracion propia. 12 mientras que la confianza en las instituciones continua su deterioro (SEGOB, 2012). Además, la pandemia y el cisma político mundial acarrearon afectos adversos en el control de los ciudadanos, pues T.I. señaló que “Los gobiernos continúan utilizando la pandemia de Covid-19 para erosionar los derechos humanos y la democracia […]. (Tabla 4). Pagos de sobornos Porcentaje de usuarios de servicios públicos que pagó un soborno en los 12 meses previos Instituciones 2017 2019 Tasa general de soborno 44% 34% Policía 30% 52% Servicios públicos 32% 30% Fuente: Transparency International, LAS PERSONAS Y LA CORRUPCIÓN: AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE – Barómetro Global de la Corrupción; 2017 y 2019. No obstante, la oferta participativa en México es amplia, pero no se encuentra articulada a las dinámicas institucionales de control público, evaluación de la gestión y del desempeño de las políticas. De acuerdo con el Reporte en el portal de Datos Abiertos de la SEGOB, hasta julio de 2018, había 329 mecanismos de participación ciudadana, registrados en Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal.24 Se debe anotar que, tras la alternancia electoral del año 2000, se ha consolidado la exigencia ciudadana de atender el flagelo de la corrupción y de instaurar canales participativos adecuados para incorporar las voces ciudadanas cuyo descontento y desencanto con la democracia mantiene niveles constantes y crecientes. Aunado a que la normatividad vigente no aprovecha la sistematización de información, ni los impactos de los controles sociales en la lucha anticorrupción para elevar el bienestar de las personas o la resolución satisfactoria de quejas y denuncias ciudadanas. La información recogida a través de reportes no es usada en la corrección de fallas, el análisis de políticas o la planeación presupuestaria. No obstante, hay ventanas de oportunidad que se desperdician en dicho proceso: a) formación de agenda; b) diseño de programas presupuestarios; c) integración de padrones de beneficiarios; d) diálogo y acuerdo en la emisión de normatividad; e) análisis de calidad de bienes, servicios o beneficios distribuidos; f) observancia ciudadana y denuncias sobre responsabilidades de funcionarios o ejecutores; g) acompañamiento de beneficiarios en el proceso de investigación sanción; h) y recuperación de experiencias para diseñar estrategias correctivas del programa presupuestario o gasto social ejecutado. Entonces, ¿qué herramientas participativas e informativas 24 SEGOB, 2018, agosto 20, disponible en: https://www.datos.gob.mx/busca/dataset/unidad-de-desarrollo-politico-y-fomento- civico/resource/23853528-f66d-46b2-bf99-373c512484e6. https://www.datos.gob.mx/busca/dataset/unidad-de-desarrollo-politico-y-fomento-civico/resource/23853528-f66d-46b2-bf99-373c512484e6 https://www.datos.gob.mx/busca/dataset/unidad-de-desarrollo-politico-y-fomento-civico/resource/23853528-f66d-46b2-bf99-373c512484e6 13 dan sustancia a la participación y vigilancia ciudadana activa en la lucha anticorrupción? ¿Cómo se asocia el desencanto en la participación ciudadana y la percepción de corrupción? (Tabla 5). (Tabla 5) Percepción de corrupción en México (2015-2021). IPC (Escala de 0 a 100, donde 0 es corrupción elevada y 100 transparencia elevada) 2015 111/168 31 / 100 2016 123/176 30 / 100 2017 135/180 29 / 100 2018 138/180 28 / 100 2019 130/180 29 / 100 2020 124/180 31 / 100 202125 124/180 31 / 100 Fuente: Transparency International, Índice de Percepción de la Corrupción, 2015-2016, 2017, 2018, 2019, 2020, 2021. Elaboracion propia IV. Límites y alcancesde la Contraloría Social en el control cívico del gasto social y el combate a la corrupción en programas sociales. Un dato relevante es que, durante el 2019, el Gobierno de México comenzó a operar 25 programas prioritarios, de los cuales, 11 programas sociales entregarían beneficios directos, con un presupuesto aproximado de 286 mil millones de pesos; éstos y otros 82 programas y esquemas de apoyo, sumarían alrededor de 381 mil millones de pesos. “El monto aprobado a programas en 2019, fue de 630 mil millones de pesos, aproximadamente, de los cuales, un 58 por ciento no contaba con reglas de operación, pues operó solo con lineamientos, que implican 365 mil millones de pesos, equivalentes al 10% del gasto programable”. La organización México Evalúa, señaló, que solo el 41 por ciento de programas tenía Reglas de Operación para la selección de beneficiarios,26 lo que habría impuesto un alto riesgo de discrecionalidad en la selección e integración de padrones de beneficiarios. Por ende, resulta crucial resolver semejante cuestión en el diseño normativo de los programas, y en la focalización de auditorías de desempeño.27 La contraloría social es un instrumento de política participativa para la vigilancia de los beneficiarios que debe permitir a los ciudadanos coadyuvar en la evaluación de la gestión de bienes y servicios realizada en los programas de desarrollo social de gasto federalizado –subsidios, apoyos, obras. La institucionalidad de la contraloría social se definió en la Ley General de Desarrollo Social de la siguiente forma: "es el mecanismo de los beneficiarios, de manera organizada, para verificar 25 Semejante al resultado medido en 2015. 26 Véase, El Financiero, “365,000 millones, sin reglas de operación”, El Financiero, https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna- jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion (Fecha de consulta: octubre 21 de 2019). 27 Comité de Participación Ciudadana del Sistema Nacional Anticorrupción, “Política Nacional Anticorrupción”, Sistema Nacional Anticorrupción, http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las- nacionesunidas-contra-la-corrupcion-onu.html (fecha de consulta: 9 de septiembre de 2021). https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion https://elfinanciero.com.mx/opinion/edna-jaime/365-000-millones-sin-reglas-de-operacion http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/index.php/internacionales/convenciones/convencion-de-las-naciones-unidas-contra-la-corrupcion-onu.html 14 el cumplimiento de las metas y la correcta aplicación de los recursos públicos asignados a los programas de desarrollo social." Por tanto, resulta central verificar si la información alrededor de la contraloría social se sustenta en la participación ciudadana y si de esto se extraen insumos que se vinculen al ciclo de fiscalización de la política de desarrollo social y evaluación gubernamental. De conformidad con los Lineamientos para la promoción y operación de la Contraloría Social en los programas federales de desarrollo social (Lineamientos), la contraloría no tiene un carácter vinculante en el ciclo de la política y evaluación del gobierno. Respecto al Sistema Informático de Contraloría Social (SICS), la información que, normativamente se recopila, no genera evidencia de labores verificadas en entornos de control o de actividades de control para prevenir los riesgos de discrecionalidad y corrupción; o para identificar aspectos susceptibles de mejora que orienten el diseño de programas y rendir cuentas de sus resultados. Si bien, los Informes de los Comités de Contraloría Social que operan de forma intermitente contienen el registro de incidencias sobre quejas, los datos tampoco registran evidencia circunstancial de posibles hechos de corrupción, abuso o discrecionalidad ni pueden sustentar con efectividad sanciones administrativas, ni mucho menos, ser disuasivos de la corrupción. Semejante desarticulación de las herramientas de control desaprovecha los recursos administrativos y la participación ciudadana, sumado a la burocratización y simulación de comités operativos. Además, lasupervisión a cargo de servidores públicos limita la autonomía del mecanismo de control, al tiempo que repercuten en la desconfianza de las labores de vigilancia. Acorde con los Informes Generales de Resultados de Contraloría Social, desde 2008 se ha cumplido con la promoción, la normatividad y las actividades de seguimiento a la implementación de los esquemas validados de contraloría –herramienta de control para beneficiarios.28 La siguiente sección presenta un resumen de los hallazgos más relevantes. A. Fallas sistémicas en el modelo de operación de la Contraloría Social, 2015-2019 La realización de auditorías del desempeño de la figura de Contraloría Social a cargo de la Auditoría Superior de la Federación (2015, 2016, 2017), detectó fallas sistémicas.29 En 2017, la auditoría fue 28 De acuerdo con los Lineamientos para la promoción y operación de la Contraloría Social en los programas federales de desarrollo social (Lineamientos), la Unidad de Operación Regional y Contraloría Social de la Secretaría de la Función Pública, ejecuta procesos generales en materia de normatividad, promoción y seguimiento de la gestión y vigilancia en dichos programas. 29 Observaciones de la Auditoría Superior de la Federación (ASF) en materia de Contraloría Social a la Unidad de Operación Regional de Contraloría Social, 2015. Disponible en: https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2018c/Documentos/Auditorias/MR- CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf; https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2017c/Documentos/Auditorias/2017_MR- CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf; y véase, también para mayor contexto: https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2014i/Documentos/Auditorias/2014_MR-PARTICIPACI%C3%93N%20SOCIAL_a.pdf https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2018c/Documentos/Auditorias/MR-CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2018c/Documentos/Auditorias/MR-CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2017c/Documentos/Auditorias/2017_MR-CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf https://www.asf.gob.mx/Trans/Informes/IR2017c/Documentos/Auditorias/2017_MR-CONTRALOR%C3%8DA%20SOCIAL_a.pdf 15 enfocada a las actividades que realizaron los Órganos Estatales de Control en colaboración con los Programas presupuestarios. En 2015, se constituyeron 54,901 Comités de Contraloría Social, de los cuales se revisó una muestra de 1,651 (3%). Los resultados mostraron que en el 37% (610) de los casos no se constituyeron oportunamente los Comités –se formalizaron una vez iniciado o concluido el programa– sin brindar un adecuado seguimiento de las acciones en esta materia. En el 9% (148), no se pudo documentar la oportuna constitución del Comité –ya que no incluían fechas o períodos de ejecución. Un 43% (792) de los Comités no aportaron evidencia de la capacitación y elementos necesarios para llevar a cabo sus funciones. En el 50% de ellos, no se realizaron el total de cédulas de vigilancia requeridas –así establecido en la Guía Operativa. Finalmente, un 49%, no entregó el Informe Final de Actividades. Para 2016, la revisión de las acciones de la Contraloría Social de 10 programas federales de desarrollo social, en 8 entidades federativas, determinó la existencia de áreas de mejora en el seguimiento y supervisión realizado por la SFP, así como en la estrategia de la Contraloría Social. En dichos programas, se constituyeron 1,157 Comités de Contraloría Social, de los cuales se revisaron 1,009 –muestra del estudio– y se observó que en un 20% no hubo Comités, y en el 29% se constituyeron sin apego a las Reglas de Operación. Además, en el 20% de los Comités, no se pudo determinar si la constitución fue oportuna por insuficiencias en las actas respectivas, puesto que no incluían la fecha o periodo de ejecución de los recursos. Hay afectaciones al presupuesto público, a los derechos de beneficiarios e integridad de los programas sociales, derivadas de la asignación inadecuada o discrecional de sus beneficios, por ejemplo, entre 2014 y 2018, de las cuales, destacan las siguientes se fallas sistemáticas: • Programa de Pensión para Adultos Mayores. Entre 2015 y 2016, subsidió a 211,524 personas que no cumplieron con los requisitos para ser beneficiarios, lo que generó un dispendio por $1,472 millones de pesos. Para el 2016 y 2017, entregó recursos a 117,283 personas ya fallecidas. En 2017, entregaron 8,452 apoyos a beneficiarios que no existen.30 • Programas del Sistema Nacional de Salud (Seguro Popular, IMSS, ISSSTE, PEMEX e ISSFAM). En 2018, hubo 6.5 millones de usuarios duplicados del Seguro Popular, cuyo daño fue de $ 4,405.8 millones de pesos. El primer semestre del 2018 se registraron 3,445 solicitudes de 30 SFP, SIIPP-G. Confronta entre padrones de pensiones, 2015 y 2016; 2016, 2017 y 2017. Secretaría de la Función Pública. 16 apoyos económicos en proyectos productivos con duplicidades que se lograron prevenir y generar un ahorro de $127.5 millones de pesos.31 • Proyectos productivos (INAES, INADEM, CDI, SAGARPA y SEDESOL). El primer semestre de 2018, se registraron 3,445 solicitudes de apoyos económicos en proyectos productivos con duplicidades.32 Por otro lado, el programa "Ésta es tu casa", (CONAVI), tuvo en 2014, 13,650 beneficiarios que superaron el ingreso individual permitido en las reglas de operación, que implicaron un perjuicio económico y presunto daño patrimonial por $670.6 millones de pesos, mientras que 53 mil personas de bajos ingresos dejaron de obtener el subsidio ese año.33 • Programa Nacional de Becas, Subsecretaría de Educación Media Superior (Nivel medio superior). En 2015, 75% de Becas de la Subsecretaría de Educación Media Superior) del ciclo 2014-2015 estaban duplicadas en otras instituciones y se afectó el otorgamiento de 9,352 becas, que equivalen al 34% de cobertura en Colima.34 Problemáticas en la Contraloría Social 2019. 35 • Operativas: - Al inicio del ejercicio fiscal no había información precisa respecto a los programas que continuarían vigentes y sus reglas de operación, lo que generó retraso en el impulso de las acciones de contraloría social. • Algunas Instancias Normativas no contaron con oficinas regionales en los estados. • De 60 Estrategias de Contraloría Social que enviaron informe final de actividades 2019, por la contingencia derivada por la pandemia presentada en 2020, no todas las Instancias lo enviaron. • Rotación del personal implica tiempo de aprendizaje para conocer y desarrollar los procesos de manera eficiente. • Falta de recurso para brindar un acompañamiento personalizado a las Instancias Ejecutoras. • Algunos programas presentaron retraso en las gestiones administrativas para la liberación y asignación del recurso de la federación a los estados. 31 SFP, SIIPP-G. Confronta del Sistema Nacional de Salud, junio de 2018. Secretaría de la Función Pública. 32 SFP, SIIPP-G. Confronta de Proyectos Productivos, primer semestre de 2018. Secretaría de la Función Pública. 33 SFP, SIIPP-G. Informe de Evaluación del Programa “Ésta es tu casa”, 2014. Secretaría de la Función Pública. 34 SFP, SIIPP-G. Informe sobre el Programa Nacional de Becas Subsecretaría de Educación Media Superior (SEMS), 2015. 35 Secretaría de la Función Pública. Informe General de Resultados de Contraloría Social 2019. Disponible en: https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/615548/Informe_de_Contralor_a_Social_2019.pdf. Págs., 32-34. https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/615548/Informe_de_Contralor_a_Social_2019.pdf 17 Como se ha evidenciado, son insuficientes los elementos de control que afectan el seguimiento e impacto de los Programas de desarrollo social. Resulta evidente que la normativa vigente no explota la sistematización de información, ni los impactos de la Contraloría Social en la lucha anticorrupción, el bienestar de las personas o la resolución satisfactoria de quejas y denuncias.Si bien, los procesos descritos se acompañan de reportes o informes de avances y resultados esto no se cumple cabalmente y no se ve reflejado en un efectivo impacto en el combate a la corrupción e impunidad que sancione el ejercicio discrecional de la función pública, ni en la definición de prevención de riesgos. La información recogida a través de reportes no es usada en la corrección de fallas, el análisis de políticas o la planeación presupuestaria. Sin embargo, hay ventanas de oportunidad que se desperdician en dicho proceso: a) diálogo social para la formación de agenda; b) diseño de programas presupuestarios; c) integración de padrones de beneficiarios; d) diálogo y acuerdo en la emisión de normatividad; e) análisis de calidad de bienes, servicios o beneficios distribuidos; f) observancia ciudadana y denuncias sobre responsabilidades de funcionarios o ejecutores; g) acompañamiento de beneficiarios en el proceso de investigación sanción; h) y recuperación de experiencias para diseñar estrategias correctivas del programa presupuestario o gasto social ejecutado (ver Anexos, Ilustración 1). Derivado del análisis se presentan a continuación, veinte beneficios de la Propuesta. Veinte beneficios de la Propuesta para disuadir y reducir riesgos de actos de corrupción 1) Implementar una plataforma piloto asentada en sistemas de información interoperables con los sistemas del Sistema Nacional Anticorrupción, alimentada con denuncias ciudadanas desde la vigilancia activa y de las alertas emitidas en los programas sociales regulares –con reglas de operación– y los de reciente formación –los programas prioritarios y sin Reglas de Operación–, sobre todo, en aquellos con mayores incidencias y registros de riesgos de corrupción. 2) Generar mapas de calor con la información generada en la plataforma piloto para identificar focos de riesgo de corrupción y alimentar los programas anuales de auditoría. 3) Sistematizar los resultados, recomendaciones, observaciones y denuncias para vincularlos a una sección de la Plataforma Nacional de Transparencia para programas de desarrollo social de gasto federalizado. 4) Integración y automatización de procedimientos y fases de contraloría social –de normatividad, validación, asesoría, capacitación, plataformas de información– con multimedia y uso de inteligencia artificial, compatible con dispositivos móviles. 18 B. Fortalecimiento de la denuncia ciudadana. 5) Normar el uso de plataformas generales de los programas de desarrollo social para la presentación anónima de quejas circunstanciadas y observaciones ciudadanas captadas en los Comités de Contraloría Social y por medio de aplicaciones móviles. 6) Convenir y coordinar con unidades responsables de los programas, enlaces que faciliten la gestión de información útil y oportuna en aquellas actividades de vigilancia-denuncia y alertas anticorrupción por parte de los ciudadanos turnadas a Órganos de Vigilancia y Control; Auditoría Gubernamental y de Investigación de Denuncias. 7) Dinamizar la gestión de la información de los mecanismos de acompañamiento en la resolución de denuncias radicadas con autoridad competente en la materia. C. Integrar la colaboración entre la vigilancia ciudadana activa y la política social 8) Emitir periódica y proactivamente la información del seguimiento, resolución y de acciones de mejora sobre observaciones, incidencias y quejas ciudadanas. 9) Auditorías a los sistemas de información de los datos presentados en los portales de obligaciones de transparencia de programas prioritarios y de gasto social –programas de desarrollo y gasto federalizado. 10) Implementar un Sistema Informático y de Atlas Nacionales, dentro del Sistema Nacional Anticorrupción con datos, indicadores, mapas de calor, e índices que transparenten la operación y beneficios del gasto social federalizado. 11) Informar en tiempo real, la operación y desempeño de programas prioritarios de desarrollo social e infraestructura estratégica. 12) Generar una Matriz de Indicadores de Resultados desde el ejercicio del control cívico y publicarla ampliamente para inaugurar actividades de auditoría cívica al desempeño y rendición de cuentas social, que sean vinculadas al Comité de Participación Ciudadana del Sistema Nacional Anticorrupción. D. Nuevas estrategias cívicas en el control y atención de riesgos de corrupción 13) Reducir las condiciones de opacidad que fomentan actos de corrupción en la formación de padrones y distribución de beneficios –apoyos, subsidios, servicios y de obra e infraestructura local). 19 14) Auditar el diseño, justificación y el desempeño de la política social –más allá de los programas de desarrollo social, para reducir la discrecionalidad. 15) Fortalecimiento, interdependencia y contrapeso de entidades intergubernamentales, Instancias Normativas y Dependencias involucradas en la Contraloría Social, plataformas de alertadores ciudadanos, y unidades de atención ciudadana, para garantizar ejercicios reales de control público del gasto y dotar de valor a la vigilancia cívica y la auditoría social. 16) Evitar la impunidad ante abusos de servidores públicos y retroalimentar así la confianza ciudadana 17) Trabajar con los Órganos de Control para establecer metodologías y mecanismos más eficaces para el seguimiento de la información clave, denuncias y alertas y adecuar las actividades de vigilancia y auditorías en programas de ramos administrativos que destinan recursos a programas federales con finalidad distinta al desarrollo social. 18) Articular programas presupuestarios de la Secretaría de la Función Pública con jornadas y actividades de auditoría social –control cívico– con los Órganos de Control, federales, estatales y municipales. 19) Fortalecer actividades de prevención de uso electoral de padrones de beneficiarios y de ejecución de obra pública en contextos electorales. 20) Desarrollar la formulación propuesta de atención a riesgos de corrupción para generar indicadores aplicables en la operación local de la contraloría Social y el Activismos Social Debido a lo antes expuesto, es obligado reformar a fondo la Ley General de Desarrollo Social, con el objetivo de ampliar la vigilancia de beneficiarios y la vigilancia ciudadana activa en las siete etapas del ciclo presupuestario del gasto social,36 incluidos desde luego los programas prioritarios y los de desarrollo social. El objetivo es integrar y rebasar el alcance actual del control cívico y articular la oferta de mecanismos de participación ciudadana para promover la vigilancia ciudadana 36 1.- Planeación; 2.- Programación; 3.- Presupuestación; 4.- Ejercicio; 5.- Seguimiento; 6.- Evaluación; y 7.- Rendición de cuentas. Para el desarrollo de la función de planeación presupuestaria, el Estado lleva a cabo la 1) planificación, 2) ejecución y 3) evaluación de esos programas y/o proyectos, que en la mayoría de los casos, en la práctica, sólo se llevan a cabo más profundamente los dos primeros respectivamente, es decir, la planificación ha centralizado sus acciones en la formulación de planes y programas, dándole bastante fluidez a esta etapa del proceso, la ejecución se ha visto atrofiada por la carencia de asignación de responsabilidades institucionales y la evaluación no ha sido aplicada dentro de una concepción sistémica, sino que simplemente como una descripción de objetivos y cumplir con ella por cumplir. Véase, http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/Tutorial/rsp01.pdf http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/Tutorial/rsp01.pdf http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/Tutorial/rsp01.pdf http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/Tutorial/rsp01.pdf 20 de los recursos públicos y prevenir y combatir de forma eficaz la corrupción e impunidad en zonas donde el control gubernamental es insuficiente. Dicha redefinición incluye, al menos: 1) desarrollo de estrategias paraejecutar entornos de control y vigilancia autónomas; 2) obligatoriedad del seguimiento de la observancia y denuncia ciudadana; 3) articular la vigilancia de beneficiarios y de ciudadanos; y 4) actualización y articulación de los sistemas informáticos. La propuesta conlleva la creación de herramientas para incidir en la información que alimenta los resultados del control interno, las auditorías y la fiscalización en diversas etapas del ciclo presupuestario de los programas sociales dentro del Sistema Nacional Anticorrupción. Los cambios requeridos incluyen redefinir las funciones de la Contraloría Social con el enfoque anteriormente sustentado y armonizar las normativas a partir de la reforma de la materia que desarrollan los artículos: 1 fra. VII, 3 fra. V, 5, 13, 19 fra. I, 49, 61, 69, 70, 71, de la normativa antes descrita. Proponer una ruta de trabajo que permita potenciar las labores de promoción, asesoría y seguimiento de la Contraloría Social y potenciar el impacto del modelo del SNA. V. Beneficios al combinar la contraloría social y la vigilancia ciudadana activa en la atención de riesgos de corrupción y la rendición de cuentas dentro del SNA El combate de la corrupción e impunidad se funda en el impulso de la transparencia y rendición de cuentas en la gestión pública del gasto y actuación gubernamental. La organización de la información sobre el control debe reorientarse hacia cuatro temáticas 1) vigilancia ciudadana activa y, 2) la captación y procesamiento de riesgos y de alertas anticorrupción, como antídotos de la corrupción e impunidad (ver Anexo, Ilustración 1). Esto implica direccionar dos temáticas generales: brindar canales intergubernamentales e interinstitucionales enfocadas a vincular los requerimientos de control público de la ciudadanía a las instancias competentes –enfoque reactivo- correctivo –responsividad y responsabilidad. Por otro lado, instrumentos que fomenten y coadyuven en la participación y el registro de la vigilancia y la alerta –enfoque preventivo de la corrupción –semaforización. Esto implica disponer de tres contenidos para el control de rendición de cuentas –información, evaluación y sanción–, y en sus cuatro ámbitos o modalidades –electoral, administrativo, de gestión y de vinculación con el sector social. Derivado de aquellos dos grandes temas, exponer la normatividad; misión, visión y los objetivos y metas a corto mediano y largo, plazo, y un modelo ciudadanizado de métricas y evaluaciones. Este modelo muestra las potencialidades del control ciudadano derivadas del uso de herramientas y mecanismos de la vigilancia cívica para sustanciar su acción e incidencia en la fiscalización de programas y el ejercicio de recursos públicos. Semejante objetivo conlleva la siguiente arquitectura de la información pública 21 A. Simplificación y digitalización de procesos de normatividad, validación, seguimiento de la Contraloría Social, a través de la telemática y geomática. B. Promoción y participación en las mesas de trabajo sobre convenios de coordinación interinstitucional e intergubernamental –Órganos Internos de Control, Órganos Estatales de Control entidades federativas, gobiernos locales-municipales, instancias normativas y unidades administrativas. C. Inteligencia artificial, interoperabilidad y trazabilidad del procesamiento de datos del Sistema Informático de Contraloría Social, reorientado al repositorio de transparencia, seguimiento y evaluación de la gestión y registro de alertas, observaciones, quejas, peticiones y denuncias dentro del Sistema Nacional Anticorrupción. D. Homologación de Formatos de informe de los Comités de Contraloría Social integrado con alertas y denuncias para su atención prioritaria en el SNA. E. Validar y simplificar los esquemas de Controlaría Social de las múltiples instancias normativas y ejecutoras de programas y gasto federalizado a partir de los informes de Resultados, recomendaciones y documentos de auditorías realizadas en la materia. F. Automatizar la elaboración y revisión de los documentos normativos, por medio de plataformas, aplicaciones digitales y mesas de tramite únicos. G. Replantear las asesorías y la promoción a Instancias Normativas enfocadas a la Vigilancia ciudadana activa, transformando a la Contraloría Social como un control complementario y robustecido de la vigilancia ciudadana activa. H. Ampliación de acciones de vigilancia a programas, proyectos prioritarios, de infraestructura, política social, económica y de gobierno. I. Actualización de toda la normatividad federal y armonización de normas locales con arreglo al SNA. J. Vinculación y fomento de la vigilancia ciudadana activa y autónoma con los sectores social, empresarial, académico, popular, comunitario y ciudadanos. K. Introducir firmas digitales –cadenas– para evitar reponer a destiempo procedimientos observados como irregulares o faltantes, para mejorar las capacidades institucionales y los tiempos destinados a los mismos. 22 En resumen, un modelo de vigilancia ciudadana activa tendrá que desarrollar estrategias, metodologías e instrumentos de participación cívica libre, en labores de controlaría social, atención de las denuncias, alertadores internos y seguimiento de la gestión y sus resultados. Además de apoyar a las Dependencias y Entidades en su implementación, seguimiento y atención de los resultados. Además, las auditorías de desempeño y la fiscalización podrían incrementar sus impactos con la reorientación de la fuerza laboral de la Función Pública, al aumentar su capacidad con programas de capacitación, movilidad y reclutamiento de fuerza laboral en, al menos, un 100%. Resulta central desarrollar una estrategia que considere la creación de capacidades de agencia de beneficiarios y ciudadanía, para potenciar la vigilancia, prevención de delitos, registro y seguimiento de quejas, así como la resolución de problemáticas operativas. La vigilancia dual, vía contraloría social y vía vigilancia cívica activa, crearán entornos de control y amenazas creíbles de combate a la corrupción. Además de incidir en las percepciones de transparencia, legitimidad, rendición de cuentas, confianza, lucha anticorrupción y credibilidad. El modelo de vigilancia se habrá de articular territorialmente con la operación autónoma y vinculación de actores sociales, económicos y políticos, a partir de la facilitación de condiciones del modelo dual de estrategias –de canales institucionales e instrumentación (ver anexo Ilustración 2). La contraloría social y la vigilancia ciudadanía –rendición de cuentas vertical-social– articuladas al control horizontal de instancias normativas y ejecutoras, conformarán un sistema homologado, a efecto de estar en posibilidades de sistematizar los resultados y complementar y validar la información, además de la disposición de recomendaciones y acciones correctivas. Será obligado optimizar las tecnologías administrativas, tales como la gestión para resultados, gestión estratégica, Normas ISO, entre otros. También los sistemas digitales de información pública, portales de obligaciones, aplicaciones, micrositios y páginas web. Además de integrar una súper plataforma dentro del SNA, amigable con el ciudadano, que brinde información territorial en tiempo real, sobre programas, beneficios, normatividad, avances y resultados, entre otros indicadores. El desarrollo de un sistema de recopilación y análisis de información garantizaría la accesibilidad, interoperabilidad, apertura y minería de datos que apuntalen la agencia ciudadana, catalicen el control cívico, reduzcan los costos de información y control y abran espacios de diálogo e incidencia. VI. Conclusiones. Se ha demostrado que la mejora de la vigilancia ciudadana y la contraloría exigen un enfoque sistémico, más allá de lo alcanzado por las labores de transparencia –seguimiento yjustificación– y de rendición de cuentas –evaluación y sanción–, pues resulta obvia la necesidad de un cambio de enfoque de integridad institucional en la función pública y de cultura participativa. Se debe caminar hacia la construcción pública del discurso, la comunicación y la socialización de la información como 23 factores habilitantes de la capacidad de agencia para el control público y reducción de riesgos de corrupción. Por ello, el diseño de información del desempeño y comportamiento ético de los políticos y sus partidos que despliegan y ejecutan los elementos normativos de las políticas de transparencia y rendición de cuentas habrá de enriquecer el diálogo político, el control público y la ciudadanía. En consecuencia, es necesario sustentar la evaluación y el diálogo de los ciudadanos con los servidores públicos, a través de intereses ciudadanos organizados, integridad en la función pública y tecnologías informáticas, para así abonar a la transparencia, vigilancia y responsabilización en la toma de decisiones que forje la rendición de cuentas pública. Es decir, otorgar visibilidad a las tareas de gobierno donde está el conflicto sociopolítico; dar publicidad a las labores de fiscalización; voz a las diversas expresiones cívicas: prensa, movimientos, asociaciones expertas, ciudadanos de a pie; dar acceso oportuno a la información gubernamental sobre las diversas labores, materias y gasto. Esto es, fortalecer una política y cultura de la transparencia y rendición de cuentas brindando los insumos requeridos para ello. En este sentido, los valores y criterios normativos de la vigilancia cívica, aunados a la transparencia e inclusividad aquí descritos, permitirán recuperar redes de confianza institucional en sustitución de las redes discrecionales e ilegales de operación de apoyos corporativos, programas y gasto federalizado. Este proceso permitirá contar con indicadores informativos históricos y prospectivos sobre la actuación de los servidores públicos que facilitarán el control y mejorar sustantivamente la calidad del gasto social. La estrategia ampliará la información del desempeño y los incentivos para el comportamiento ético de los políticos y las estructuras locales de sus partidos políticos, debido a la amenaza real de fincamiento de responsabilidades administrativas, sanciones ante omisiones o abuso y responsabilidades penales incluso; lo cual, elevará la utilidad de los mecanismos institucionales de vigilancia y la calidad de la ciudadanía. Bibliografía Arellano Gault, David. (2007). Fallas de transparencia: hacia una incorporación efectiva de políticas de transparencia en las organizaciones públicas. Convergencia, 14(45), 31-46. Recuperado en 20 de julio de 2022, de http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1405- 14352007000300002&lng=es&tlng=es. --------. (2010). Presentación: “Política pública de transparencia: evitando la tiranía de la transparencia”. Seminario. CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y DOCENCIA ECONÓMICAS Noviembre de 2010. 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