Promover una clara comprensión de las obligaciones de ALD / CTF y los riesgos de LD / TF. Los supervisores financieros y de las APNFD generalmente ...

Promover una clara comprensión de las obligaciones de ALD / CTF y los riesgos de LD / TF. Los supervisores financieros y de las APNFD generalmente promueven un entendimiento claro de las obligaciones ALD / CFT mediante la publicación de directrices. Estas directrices son detalladas, pero, con la excepción de las CBB, necesitan una actualización para poner mayor énfasis en los riesgos de LD/FT. Además, se proporciona información adicional relevante en línea en los sitios web de los supervisores financieros. Sin embargo, no se han publicado directrices para los licenciatarios de la Junta de Juegos ni para los comerciantes de metales y piedras preciosas. La comunicación entre las IF y las APNFD es abierta y permite la discusión de asuntos y preguntas. El SCB realiza actividades de divulgación al sector mediante informes anuales de la industria, durante los cuales se pueden discutir las cuestiones ALD / CFT. Además de estas actividades, la divulgación proactiva a los sectores financieros y de las APNFD sobre cuestiones relacionadas con el LD/FT es bastante limitada. Por ejemplo, no se comparten con los sectores financieros ninguna tipología actualizada sobre los riesgos de LD/FT o las buenas y malas prácticas para crear una mayor conciencia de sus riesgos de LD/FT. La carta trimestral de la CBB abordó las cuestiones relevantes relacionadas con el LD/FT por última vez en diciembre de 2013. La CBB tiene reuniones periódicas con sus licenciatarios o registrantes y se organizó en el pasado sobre una base ad hoc, las "mesas redondas", durante las cuales podrían discutir asuntos de ALD / CFT, pero estas reuniones ya no tienen lugar. El SCB tiene informes anuales de la industria que también pueden incluir temas ALD / CFT. Durante los seminarios organizados por otras organizaciones, como la Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Las Bahamas, en la cual también se discutieron temas de ALD / CFT, pueden estar presentes representantes de los supervisores financieros, pero no tienen un rol iniciador. Por lo general, los supervisores financieros y de las APNFD pueden mejorar su promoción de un claro entendimiento de las obligaciones de ALD / CFT y los riesgos de LD/FT. Esto, por ejemplo, se podría lograr mediante las reuniones que se centren específicamente en temas ALD / CFT, como el intercambio de tipologías y buenas prácticas. En la Evaluación Nacional de Riesgos recientemente realizada, la CBB ha indicado que reanudará las reuniones de mesa redonda antes mencionadas con el sector bancario y fiduciario para discutir temas de LD/FT, para asegurar que alineen mejor sus procesos de gestión de riesgo para mitigar el ALD / CFT. Esto parece ser un buen ejemplo de cómo mejorar la promoción mencionada.