Criterio 34.1 – Las autoridades competentes del marco de ALD / CFT de Las Bahamas han emitido directrices para tratar el cumplimiento de ALD / CFT,...

Criterio 34.1 – Las autoridades competentes del marco de ALD / CFT de Las Bahamas han emitido directrices para tratar el cumplimiento de ALD / CFT, incluyendo la presentación de los ROS de la siguiente manera: Las directrices ALD / CFT de CBB establecen controles internos, políticas y procedimientos, la identificación y verificación de clientes, el mantenimiento de registros, la dependencia de terceros, la diligencia debida simplificada y mejorada, MTBs, MLRO, transferencias electrónicas de pagos y la educación y capacitación del personal, lo cual incluye identificar e informar los ROS. El CC ha publicado el Manual de ALD para Proveedores de Servicios Financieros y Corporativos, el cual proporciona orientación sobre la implementación de un marco de ALD / CFT con disposiciones similares a las Directrices para CBB como se señaló anteriormente. Adicionalmente, el CC ha emitido un Manual y Código de Prácticas de ALD separado para contadores, abogados y corredores de bienes raíces. Los comerciantes de metales y piedras preciosas que son supervisados por el IFCS no han sido emitidos con orientación. El ICB también ha emitido Lineamientos ALD / CFT para Compañías de Seguros, que también proporcionan orientación para la implementación del marco ALD / CFT de Bahamas incluye medidas para detectar y reportar ROS. Como se señaló anteriormente, la UIF ha emitido sus propias directrices a todas las IFs sobre transacciones sospechosas, que incluyen procedimientos de notificación de transacciones sospechosas. El SCB emitió el SI (Reglas ALD / CFT que incluye orientación sobre calificación de riesgo, verificación de la identidad del cliente, mantenimiento de registros y capacitación del personal, pero no sobre medidas para detectar y reportar ROS). La GB no ha emitido ninguna guía a sus licenciatarios. Es importante que se emitan las directrices, en particular con respecto a la detección y notificación de actividades sospechosas.