semana 9- proceso de certificación y auditoria

Vista previa del material en texto

PROCESO DE CERTIFICACIÓN
AUDITORIAS
Docente: Dr. Carlos Ortega Muñoz
INGENIERÍA INDUSTRIAL
GESTIÓN DE CALIDAD
MOTIVACIÓN
2
¿POR QUÉ ES IMPORTANTE ENTENDER EL
CONCEPTO DE CALIDAD PARA UN PROCESO
DE CERTIFICACIÓN?
SABERES PREVIOS
Experiencias personales.
3
LOGRO DE 
SESIÓN
Los alumnos al finalizar la unidad 
tendrán las habilidades para organizar 
la documentación necesaria para 
participar en procesos de auditoría de la 
calidad y/o diagnosticar el grado de 
conformidad con los requisitos 
establecidos.
¿QUÉ ES?
Actividad que respalda que una organización, 
producto, proceso o servicio cumple con los 
requisitos definidos en normas o 
especificaciones técnicas.
Comprende:
5
¿PARA QUÉ SIRVE?
 Comunicar la Calidad de los Productos y 
Servicios certificados.
 Aumentar la confianza de nuestros 
consumidores finales.
 Argumentar la selección de productos.
 Diferenciarse de la competencia.
 Garantizar la Seguridad del producto”.
6
BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN
Gobiernos
Salud Seguridad 
Social Medio 
Ambiente
Industria Consumidor
7
DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN BASADOS EN…
• El entorno de la organización, los cambios en ese entorno y los 
riesgos asociados con ese entorno.
• Sus necesidades cambiantes
• Sus objetivos particulares.
• Los procesos que emplea
• Los productos que proporciona.
• Su tamaño y la estructura de la organización
8
PROCESO DE CERTIFICACIÓN
9
7 8 13
46 74
141
200
270
141
205 193
576
621
688
811
1177
835
928
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
EVOLUTION OF ISO 9001 CERTIFICATES IN PERU
(ISO)
10
EVOLUTION OF ISO 14001 CERTIFICATES IN PERU
(ISO)
9 13 15
25 31
41
78 83
114
134
176
401
248
295
0
50
100
150
200
250
300
400
350
450
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
11
EVOLUTION OF ISO 22000 CERTIFICATES IN PERU
(ISO)
2
11
7 7
0
2
4
6
8
10
12
2009 2010 2011 2012
12
MODELO COMÚN DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE 
GESTIÓN – SG
AUDITORIA CERTIFICACIÓN
REVISIÓN GERENCIAL
AUDITORIA INTERNA 
IMPLEMENTACIÓN SG
DIAGNÓSTICO
13
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
AUDITORIA INICIAL – PRINCIPAL
CONTACTO
CERTIFICADORA
AUDITORIA
INICIAL
ETAPA 
1
AUDITORIA
PRINCIPAL
ETAPA 
2
14
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
AUDITORIA INICIAL – PRINCIPAL
CONTACTO 
CERTIFICADORA
 CUESTIONARIO DE 
INFORMACIÓN A LA 
ORGANIZACIÓN
 PROPOUESTA TÉCNICA –
ECONÓMICA
 CONTRATO
15
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
AUDITORIA INICIAL – PRINCIPAL
AUDITORIA 
INICIAL
ETAPA 
1
 Validar el alcance de la certificación.
 Confirmar que el sistema de gestión 
cubre adecuadamente todos los 
requisitos de la norma a auditar.
 Confirmar que la organización está listo 
para una auditoría principal (Etapa 2).
 Recopilar la información relevante 
para planear de manera efectiva la 
auditoría principal (Etapa 2).
16
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
AUDITORIA INICIAL – PRINCIPAL
AUDITORIA 
PRINCIPAL
ETAPA 
2
CERTIFICACIÓN
 Confirmar que el Sistema de Gestión 
cumple con los requisitos de las 
Normas a auditar.
 Confirmar que la Organización
ha implementado efectivamente
sus actividades planeadas.
 Confirmar que el sistema de gestión 
es capaz de lograr los objetivos y 
políticas de la Organización.
17
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
AUDITORIA INICIAL – PRINCIPAL
AUDITORIA 
PRINCIPAL
ETAPA 
2
RE – CERTIFICACIÓN
 CERTIFICACIÓN (=)
 Demostrar un compromiso para 
mantener la eficacia y la mejora del 
sistema de gestión con el fin de 
mejorar el desempeño del mismo
18
PROCESO DE LA AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN: 
HALLAZGOS
NC MAYOR – NC MENOR
OBSERVACIÓN 
OPORTUNIDAD DE MEJORA
19
CASO:
EMPRESA ICONTEC
20
21
ETAPAS PARA OBTENER LA CERTIFICACIÓN 
ICONTEC DE PROCESOS:
22
Más de 45 sectores -entre ellos el de 
alimentos, el eléctrico, el químico, el 
metalmecánico y siderúrgico, el textil, 
plásticos y caucho, productos de la 
industria química y sistemas de vehículos 
de carretera.
Reconocimiento Importante a 
nivel mundial.
23
24
AUDITORIAS
Auditoría es:
“Un proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencia de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado de cumplimiento de los criterios de auditoria”
¿QUÉ ES UNAAUDITORÍA?
25
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA:
hechos o“registros, declaraciones de 
cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoria
y que son verificables”
NOTA: LA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA PUEDE SER CUANTITATIVA O CUALITATIVA
26
CRITERIOS DE
AUDITORIA:
“Conjunto de políticas, 
procedimientos o requisitos”
NOTA: LOS CRITERIOS DE AUDITORIA SE UTILIZAN COMO UNA REFERENCIA FRENTE A LA CUAL SE
COMPARA LA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
27
ESTADO ACTUAL 
DEL SISTEMA DE 
GESTIÓN DE LA 
CALIDAD
BRECHA 
NO-
CONFORMIDADES
ALINEACIÓN CON LOS 
REQUISITOS DE LA 
NORMA ISO 9001
CUMPLIR CON LAS
METAS ESTABLECIDAS
EN LOS INDICADORES
¿PARA QUÉ SIRVE UNAAUDITORÍA?
28
Instalaciones en 
Productividad, S. C.
POR EL MÉTODO Y OBJETIVO:
Auditoría Interna (de Primera Parte): ORGANIZACIÓN - ORGANIZACIÓN
Auditoría Externa (de Segunda Parte) : CLIENTE (usuario) - ORGANIZACIÓN
Auditoría Externa (de Tercera Parte): ORGANISMO CERTIFICADOR - ORGANIZACIÓN)
POR SU ALCANCE:
Auditoría al Sistema de Gestión de la Calidad
Auditorías al proceso
Auditorías de producto o servicio
POR LA CERTIFICACIÓN:
Auditoría de Certificación
Auditorías de Seguimiento
TIPO DE AUDITORÍAS DE SISTEMAS 
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
29
1. INICIO DE LAAUDITORÍA
2. PREPARACIÓN DE ACTIVIDADES
DE LAAUDITORÍA
3. REALIZACIÓN DE LAAUDITORÍA
4. PREPARACIÓN DEL INFORME 
DE LAAUDITORÍA
5. FIN DE LAAUDITORÍA
6. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO 
DE LAAUDITORÍA
30
REALIZAN REUNIÓN PARA
CLASIFICAR LOS HALLAZGOS DE
LA AUDITORÍA, DONDE EL
EL EQUIPOAUDITOR LÍDER Y
AUDITOR DETERMINAN SI EL
HALLAZGO ES:
 NO CONFORMIDAD MENOR
 NO CONFORMIDAD MAYOR
 OBSERVACIÓN
 CUMPLIMIENTO
4. PREPARACIÓN DEL
INFORME DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA
31
4. PREPARACIÓN DEL 
INFORME DE LA AUDITORÍA
UNA SITUACIÓN QUE PUEDE LLEVAR A UN ERROR O 
NO CONFORMIDAD SI NO SE CORRIGE.
CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS ESPECIFICADOS
32
RUPTURA TOTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD,
AL NO ESTAR DOCUMENTADO E IMPLEMENTADO UNO O
VARIOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001
VARIAS NO CONFORMIDADES MENORES CONTRA UN
REQUERIMIENTO PUEDEN REPRESENTAR EL
INCUMPLIMIENTO TOTAL DEL MISMO Y POR ESTO DEBE
SER CONSIDERADO COMO NO CONFORMIDAD MAYOR.
CUALQUIER INCUMPLIMIENTO QUE PUEDA DAR COMO
RESULTADO PROPORCIONAR UN SERVICIO/ PRODUCTO NO
CONFORME.
33
COMO LA FALTA O INCUMPLIMIENTO PARCIAL O INCUMPLIMIENTO
PARCIAL DE ALGÚN ELEMENTO O REQUERIMIENTO DEL SISTEMA,
QUE NO CONSTITUYA UNA RUPTURA DELMISMO.
PUEDEN SER TAMBIÉN:
UNA SOLA OBSERVACIÓN DURANTE EL SEGUIMIENTO A UN ÍTEM 
DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LACALIDAD.
UNA FALLA EN ALGUNA PARTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA 
CALIDAD DOCUMENTADO EN EL SGC DE LA ENEO
34
EL AUDITOR LIDER 
REALIZA INFORME DE 
AUDITORÍA 
SEÑALANDO LAS NO 
CONFORMIDADES U 
OBSERVACIONES 
DETECTADAS
35
“NUNCA SE REVISÓ EL NIVEL DE SATISFACCIÓN DEL USUARIO”
¿ QUÉ REQUISITO DE LA NORMA ISO 9001 IMPACTA ELLO?
 ¿CÓMO QUE NO SE REVISÓ, ESO HABÍA QUE HACER, POR 
QUÉ?
¿CUÁL ES LA EVIDENCIA?
¿QUÉ FUE LO QUE PASÓ?
 ¿POR QUÉ ES UN PROBLEMA, QUÉ ESTABA MAL?, PODRÍA 
PASAR ALGO?
36
LA OMISIÓN AFECTA A LA OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN PARA SU
ANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS O
PREVENTIVAS A LAS QUE HAYA LUGAR PARA ATENDER LAS
OBSERVACIONES O SUGERENCIAS DE LOS USUARIOS.
DESCRIBIR EL
REQUISITO DE LA
NORMA
IMPACTADO E
INCISOSI APLICA
IDENTIFICACIÓNY
DETALLE DEL 
HALLAZGO
DESCRIPCIÓN 
DE LA NO 
CONFORMIDAD 
(DONDE ESTÁ 
AFECTANDO)
8.2.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
COMO UNA MEDIDA DE DESEMPEÑO DEL SGC LA ORGANIZACIÓN
DEBE REALIZAR EL SEGUIMIENTO DE LA INFORMACIÓN RELATIVA A
LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE CON RESPECTO AL CUMPLIMIENTO
DE SUS REQUISITOS.
EL MANUAL DE GESTIÓN DE LA CALIDAD SEÑALA QUE CADA
SEMESTRE O CURSO SEGÚN SEA EL CASO SE APLICARÁ LA
ENCUESTA DE SATISFACCIÓN TANTO A LOS ALUMNOS COMO A LOS
DOCENTES, SIN EMBARGO EN EL SEMESTRE ACTUAL NO SE
MUESTRA EVIDENCIA DE SU APLICACIÓN NI PROGRAMACIÓN.
37
UNA VEZ
DESARROLLADO 
EL INFORME EL 
AUDITOR LÍDER 
LEVANTA LAS 
ACCIONES 
CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS
38
39
Investigue usando
las tecnologías de
la información y
comunicación
Responda las preguntas planteadas en la tarea de 
investigación
40
Tarea de investigación
41
En el Perú, ¿que empresas dan certificación ISO 9000?
comente
42