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Curso de Auditores
Examen Final 
Carlos G. Monzón J.
Serie I
Instrucciones: Coloque el número que corresponde a cada definición.
	1
	Riesgo
	 8
	Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas.
	2
	Guía 
	 4
	Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoria y que es verificable
	3
	Experto Técnico
	 5
	Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva 
	4
	Evidencia de Auditoria
	 7
	Organización o persona que solicita la auditoria 
	5
	Criterios de auditoria
	 11
	Extensión y limite de una auditoria 
	6
	Conclusiones de la Auditoria
	 6
	Resultado de una auditoria, tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos
	7
	Cliente de la auditoria
	 1
	Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
	8
	Auditoria
	 9
	Es el responsable de la ejecución de la auditoria 
	9
	Auditor Líder 
	 10
	Persona que lleva a cabo una auditoria 
	10
	Auditor
	 3
	Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor 
	11
	Alcance de la Auditoria
	 
	 
Serie II
Verdadero (V) o Falso (F)
1. Conformidad, No conformidad y oportunidad de mejor son indicadores de los hallazgos (V )
2. La norma ISO19011:2011 son directrices para la auditoria de sistemas de Gestión ( V )
3. Limpieza, Puntualidad y falta de respeto son principios de auditoria ( F )
4. Observador es la persona que acompaña al equipo auditor pero no actúa como auditor (V)
5. El equipo auditor debe de revisar la documentación del auditado antes de realizar la auditoria in situ (V)
6. La lista de verificación de auditoria sirve para determinar requisitos de la norma ISO (F)
7. Confirmar el plan de auditoria es parte de la reunión de apertura (V)
8. El informe de auditoría es el documento que presenta los resultados obtenidos en una auditoría (V)
9. El objetivo de la reunión de cierre es presentar las conclusiones de la auditoría para que sean entendidas y reconocidas por el cliente y los auditados (V)
10. La auditoría conjunta es cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para auditar a un único auditado (V)
Serie III
Realice un plan de auditoria
Empresa: M&M café
Auditor Líder: Francisco Martínez
Equipo Auditor 
	Nombre
	
	Eugenio Derbez
	
	Pedro Pérez
	
	Manuel Toc
	
	Ana Luna
	
	Karen Paez
	
 
Objetivo:
Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2015 en los departamentos designados.
Alcance:
· Producción
· Marketing 
· Compras 
· Bodega de fríos
	DIA 
	HORA
	AUDITOR
	PROCESO 
	Lunes 11/09/17
	8:00 – 15:00
	Eugenio Derbez/Karen Paez
	Producción
	Martes 12/09/17
	9:00-12:00
	Pedro Pérez
	Marketing
	Miércoles 13/09/17
	8:00-12:00
	Manuel Toc
	Compras
	Jueves 14/09/17
	9:00-12:00
	Ana Luna
	Bodega
	Lunes 18/09/17
	8:00-15:00
	Todos 
	Reunión de hallazgos
	Martes 19/09/17
	9:00-10:00
	Todos
	Reunión de cierre
	
	
	
	
Serie IV
Redacte un lista de hallazgos de la siguiente auditoria interna
Durante la auditoria de certificación realizada en las instalaciones de la empresa GRAFICAS empresa de 30 trabajadores, situada en calle Girona 44, de Montcada y Reixac, dedicada a la fabricación de folletos en impresión
Offset.
A. El responsable de calidad nos muestra la tabla de distribución de los documentos del sistema. 
	Documento
	Edición
	Original
	Distribuido A
	Fecha 
	PRO 7 Procedimiento de calibración 
	1
	Coordinador de sistemas de Gestión 
	Victor Cruz
	20/04/2009
	PRO8 Procedimiento de mantenimiento
	1
	Coordinador de sistemas de Gestión 
	Victor Cruz
	20/04/2009
	PRO9 Procedimiento de control de muestras
	2
	Coordinador de sistemas de Gestión 
	Victor Cruz
	20/04/2009
Le pedimos al operario los documentos y se observa que:
Tiene copia de:
PRO 7 Procedimiento de calibración Ed.1
PRO 8 Procedimiento de mantenimiento Ed.1
 PRO 9 Procedimiento de control de muestras Ed.1 
B. Nos dirigimos al almacén de productos acabados, donde encontramos una mercancía paletizada las cuales llevan la etiqueta con el logo de la empresa, el producto y la cantidad. Le preguntamos al responsable del almacén por la mercancía y nos contesta que es un lote defectuoso pendiente de decidir que se hace con el.
 Lista de entrega de Hallazgos 
Fecha 8/09/17
Auditor Líder: Manuel Pérez
Ciclo No. 12
Departamento Involucrado: Calidad y productos Acabados
	TIPO
	DESCRIPCIÓN
	EVIDENCIA 
	Hallazgo
	
según la tabla de distribución el PRO9 se encuentra vigente la versión 2, el operario muestra que trabajo con la versión 1. Punto de norma 7.5.3.2
	En la auditoria in situ se encontró el PRO9 Edición 1.
	Hallazgo
	Se encontró una mercancía paletizada, la cual nos indican que es un lote defectuoso sin identificación de rechazo o retenida. Punto de norma 8.7.1
	Mercancía paletizada sin identificación de producto no conforme.
	
	
	
SERIE V
De los siguientes temas escoja uno y desarróllelo en un mínimo de diez líneas.
1. Lista de verificación 
2. Programa de auditoría 
3. Preparación del plan de auditoria 
Preparación del plan de auditoria 
El líder del equipo auditor debería preparar un plan de auditoria basado en la información contenida en el programa de auditoria y en la documentación entregada por el auditado.
El plan de auditoria debería considerar el efecto de las actividades de auditoria en los procesos del auditado y proveer la ase para el acuerdo entre el cliente de auditoria, el equipo auditor y el auditado referente a la realización de la auditoria. El plan debería facilitar la programación y coordinación eficiente de las actividades de auditoria a fin de alcanzar efectivamente los objetivos.
La cantidad de detalle entregada en el plan de auditoria debería de reflejar el alcance y complejidad de la auditoría, asi como el efecto de incertidumbre sobre el logro de los objetivos de auditoria. Debe de tomarse en cuenta lo siguiente, técnicas de muestreo, composición del equipos auditor y sus competencias y el riesgo creado por la auditoria a la organización.