TEMA 2-GR-OSCE

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LA PLANIFICACION y la GESTION DE 
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE 
LA OBRA. 
Ciudad de Chiclayo – Lima - Perú. 
OCTUBRE, 2017 
EXPOSITOR: PERICLES REQUEJO ARMAS 
 CONTENIDO DEL CURSO 
La Ley y Reglamento de Contrataciones, Directiva N° 12-2017-OSCE/CD 
Conceptos principales de la gestión de riesgos durante la planificación, 
programación, y administración según el PMBOK del PMI. 
La gestión de riesgos en las obras publicas: 
Durante el planeamiento, elaboración del expediente técnico, análisis cualitativo-
cuantitativo, la planificación y asignación de riesgos. 
Empleo de formatos definidos por la OSCE, y diversos ejemplos de aplicación. 
El monitoreo y seguimiento de los riesgos durante la construcción de obra 
1 
3 
4 
5 
6 
2 
Conceptos básicos en la gestión de riesgos en la construcción de obras 
 LA LEY y REGLAMENTO de CONTRATACIONES del ESTADO, 
DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD. 
MARCO LEGAL PRINCIPAL 
 
 LEY y REGLAMENTO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO (vigente), Art. 32.2 (LEY), Art. 8.2, Art. 116.3 (REGL.), 
 DIRECTIVA Nº 12-2017-OSCE/CD, FORMATOS. 
 DECRETO SUPREMO Nº 147-2017-EF, 
 
MARCO LEGAL VINCULANTE 
 
 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES 
 LEY Nº 27446 DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACION DE IMPÀCTO AMBIENTAL, Y SU REGLAMENTO 
APROBADO D.S. Nº 019-2009-MINAM 
 CODIGO NACIONAL DE ELECTRICIDAD 
 LEY 28296, DEL PATRIMONIO CULTURAL DE LA NACION, Y SU REGLAMENTO APROBADO RESOLUCION 
SUPREMA Nº 003-2014-MC. 
 LEY 29664, GESTION DE RIESGOS DE DESASTRES Y SU REGLAMENTO APROBADO CON D.S. Nº 048-2011-PCM. 
 LEY Nº 29338, LEY DE LOS RECURSO HIDRICO Y SU REGLAMENTO. 
 DECRETO SUPREMO Nº 037-2007-MTC, ESTUDIOS DE IMPACTO VIAL 
 RESOLUCION DIRECTORAL Nº 073-2010-VIVIENDA/VMCS(DNC, NORMA TECNICA de METRADO PARA OBRAS, 
 OTROS. 
2 
ANEXO ÚNICO 
ANEXO DE DEFINICIONES 
OBRA: 
Construcción, reconstrucción, 
remodelación, mejoramiento, 
demolición, renovación, 
ampliación y habilitación de 
bienes inmuebles, tales como 
edificaciones, estructuras, 
excavaciones, perforaciones, 
carreteras, puentes, entre otros, 
que requieren dirección técnica, 
EXPEDIENTE TÉCNICO, mano de 
obra, materiales y/o equipos. 
Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado 
REMODELACIÓN= REDISEÑO 
 
 
 
 
 
 
 
 
RENOVACIÓN= MODIFICACIÓN 
 
 
 
 
 
 
 
HABILITACIÓN DE BIENES 
MUEBLES 
 
 
 
 
 
DEMOLICIÓN 
EXPEDIENTE TECNICO: 
Conjunto de documentos que determinan en forma explícita las 
características, requisitos y especificaciones necesarias para la 
ejecución de la edificación. Esta constituido por planos por 
especialidades, especificaciones técnicas, metrados y presupuestos, 
análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y memoria 
descriptiva y si fuese el caso, formulas de reajuste de precios, 
estudios técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto 
ambiental, geológicos, etc.), y la relación de ensayos y/o pruebas que 
se requieren. 
Á M B I T O 
D E A P L I C A C I Ó N: 
EXPEDIENTE TÉCNICO DE OBRA: 
El conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, 
especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, 
presupuesto de obra, fecha de determinación del presupuesto de 
obra, análisis de precios, calendario de avance de obra 
valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de 
suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros 
complementarios. 
EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA (ESTUDIO DEFINITIVO) 
Ley N° 30225 y Decreto Supremo Nº 350-2015-EF 
LEY Nº 30225 
DECRETO SUPREMO Nº 350-2015-EF 
Decreto Legislativo Nº 1341 y Decreto Supremo Nº 056-2017-EF 
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1341 
DECRETO SUPREMO Nº 056-2017-EF 
ART. 8.- REQUERIMIENTO 
8.2. Para la contratación de obras, la planificación debe incluir la identificación y 
asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución, así como las 
acciones y planes de intervención para reducirlos o mitigarlos, conforme a los 
formatos que apruebe el OSCE. 
El análisis de riesgos implica clasificarlos por niveles en función a: (i) su probabilidad 
de ocurrencia y (ii) su impacto en la ejecución de la obra. 
 
ART. 116.- CONTENIDO DEL CONTRATO 
116.3. Tratándose de los contratos de obra deben incluirse, además, las cláusulas 
que identifiquen los riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y 
la determinación de la parte del contrato que debe asumirlos durante la ejecución 
contractual. 
ART. 32. CONTRATO 
 
32.2 En los contratos de obra deben 
identificarse y asignarse los 
riesgos previsibles de ocurrir 
durante su ejecución, según el 
análisis realizado en la 
planificación. Dicho análisis forma 
parte del EXPEDIENTE TÉCNICO y 
se realizará conforme a las directivas 
que se emitan para tal efecto, según 
los criterios establecidos en el 
reglamento. 
IDENTIFICAR 
RIESGOS 
ANALIZAR 
RIESGOS 
PLANIFICAR 
LA RESPUESTA 
A RIESGOS 
ASIGNAR 
RIESGOS 
PMI = Project Management Institute, 
PMBOK = Project Management Body of Knowledge 
El PMBOK, esta reconocido como una "buena 
práctica“, es un sistema metódico de la gestión 
de proyectos; se trata de una planificación 
prospectiva que significa hacer correctamente 
las cosas en el desarrollo de los proyectos, 
aplicando los conocimientos, habilidades, 
herramientas y técnicas que pueden aumentar 
las posibilidades de éxito durante la ejecución de 
la obra. 
Sin embargo, esto no significa que las tendencias 
de gestión de riesgos en los proyectos estén 
claramente definidas, se tiene que proceder a 
efectuar cuatro (04) procesos: 
IDENTIFICAR 
ANALIZAR 
PLANIFICAR 
LA 
RESPUESTA 
ASIGNAR RIESGOS 
PREVISIBLES 
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
https://es.wikipedia.org/wiki/Gesti%C3%B3n_de_proyectos
FUENTE. CENEPRED 
Fuente: 
Directiva 002-2017- EF/63.01, 
del 27.04.2017 
S/. 3’037,500 soles 
S/. 60’750,000 soles 
S/. 3’037,500 soles 
 S/. 60’750,000 
 S/. 1,648’350,000 
 S/. 1,648’350,000 
EXPEDIENTES 
TECNICO 
LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN 
 IRRIGACIONES, 
 REPRESAS, 
 BOCATOMAS, Tomas, 
 Alcantarillas, 
 Captaciones, 
 Acueductos, 
 CANALES DE IRRIGACIÓN, 
 Rápidas, 
 Pozas Disipadoras, 
 Desarenador, 
 Riego por Goteo, 
 Riesgo por Aspersión, 
 PUENTES, Cunetas, 
 CARRETERAS, 
 Zanjas de coronación 
 AGUA POTABLE, 
 ALCANTARILLADO, 
 Viviendas, 
 DEFENSAS RIBEREÑAS, 
 Muros de Contención, 
 Pavimentos, 
 Ornamentación de Parques, 
 Reconstrucción de Andenes, 
 ELECTRIFICACIÓN RURAL, 
 REDES DE ALTA TENSIÓN, 
 ALUMBRADO PÚBLICO, 
 REDES PRIMARIAS/SEC., 
 Espigones, 
 Diques recubiertos con champa, 
 HABILITACIONES URBANAS, 
 Remoción escombros, 
 Partidores, 
 Compuertas, 
 Canoas, 
 Sardineles, 
 Veredas, 
 Pozos, 
 Aliviaderos, 
 Sembrado de Grass, 
 Sifones, 
 Demoliciones 
 Trocha carrozable, 
 RESERVORIOS, 
 Túneles, 
 EDIFICIOS. 
Contenido mínimo: EXPEDIENTE TECNICO 
CARATULA 
INDICE 
TOMO I.- RESUMEN EJECUTIVO 
TOMO II.- CONTENIDO 
 MEMORIA DESCRIPTIVA, 
 ESPECIFICACIONES TECNICAS, 
 PRESUPUESTO REFERENCIAL, 
 PRECIOS UNITARIOS, 
 RELACION DE LOS RECURSOS, 
 CRONOGRAMA DE EJECUCION, 
 CRONOGRAMA VALORIZADO, 
 CRONOGRAMA DE ADQUISICION DE MATERIALES, y otros. 
TOMO III.- ESTUDIOS BASICOS (Mínimos) 
 ESTUDIO DE TOPOGRAFIA, 
 ESTUDIO DE LA MECANICA DE SUELOS, 
 ESTUDIO DE MECANICA DE ROCAS, 
 EVALUACIONDEL IMPACTO AMBIENTAL, 
 ESTUDIO DEL IMPACTO VIAL, 
 ESTUDIO DE INEXISTENCIA DE LOS RESTOS ARQUEOLOGICOS, 
 ESTUDIO DE ESTIMACION DEL RIESGO DE DESASTRES, 
 ESTUDIO DE GEOLOGIA, 
 ESTUDIO DE GEOTECNIA, y otros. 
TOMO IV.- PLANOS 
 PLANO DE UBICACIÓN Y LOCALIZACION, 
 PLANO CLAVE DEL PROYECTO, 
TOMO IV.- PLANOS 
 PLANO DE LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO, 
 PLANO PERIMETRICO, 
 PLANOS DE PLANTA Y PERFIL LONGITUDINAL, 
 PLANOS DE SECCIONES TRANSVERSALES, 
 PLANO DE ARQUITECTURA DEL PROYECTO, 
 PLANO DE ARQUITECTURA DEL CAMPAMENTO, 
 PLANO DE CIMENTACIONES, 
 PLANO DE ESTRUCTURAS, 
 PLANO DE OBRAS DE ARTE, 
 PLANO DE FUENTES DE AGUA, 
 PLANO DE CANTERAS, 
 PLANO DE BOTADEROS, 
 PLANO DE ACCESOS Y VIAS DE ACIRULACION, 
 PLANO DE ENCOFRADOS, Y/O ENTIBADOS, 
 PLANO GEOLOGICO, 
 PLANO GEOTECNICO, 
 PLANO DE RIESGOS NATURALES, 
 PLANO AGROLOGICO, 
 PLANO HIDROLOGICO, 
 PLANO HIDRAULICO, 
 PLANO DE PERFORACIONES EN DIAMANTINA, 
 PLANOS DE TRATAMIENTO DE LAS CIMENTACIONES. 
TOMO V.- ANEXOS 
 CALCULOS ESTRUCTURALES 
 PLANILLA DE METRADOS 
 COTIZACIONES, y otros. 
Los Estudios Básicos y Específicos 
RESPONSABILIDAD DEL CONSULTOR DE OBRA o PROYECTISTA 
ENTIDAD 
CONSULTOR 
de 
OBRA 
EQUIPO TECNICO: 
 Ingeniero Electricista 
 Ingeniero Estructural 
 Ingeniero Sanitario 
 Ingeniero Forestal 
 Sociólogo 
 Arqueólogo 
 Ingeniero Hidrólogo 
 Ingeniero Geólogo 
 Ingeniero Geotecnia 
 Otros 
INFORMA, 
COORDINA, 
EXPONE, 
ACOMPAÑA, 
Y 
ASESORA 
(04) PROCESOS: 
1. IDENTIFICAR, 
2. ANALIZAR, 
3. PLANIFICAR RESPUESTA 
y 
4. ASIGNAR 
RESPONSABILIDAD DEL INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA 
ENTIDAD 
INSPECTOR y/o 
SUPERVISOR 
CONTRATISTA 
CONTROLA, EMITE OPINION, y 
BRINDA SOLUCIONES 
TECNICA, ECONOMICA, Y 
ADMINISTRATIVA, 
OPINION 
COORDINACIONES 
INFORMA, 
OPINA, 
COORDINA, Y 
ASESORA 
Proyectista 
y/o 
Consultor de Obra 
EL COMITÉ DE SELECCION 
OSCE 
COMITÉ DE 
PROCESO 
EXPEDIENTE DE 
CONTRATACION 
ENTIDAD 
ARBITRAJE 
CONCILIACION RESOLUCION CONTRATO 
 Publicación 
 Compra de bases 
 Consultas 
 Observaciones 
 Integración bases 
 Buena Pro 
BUENA 
PRO 
4 Años 
 Los formatos anexos en la DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD, su uso es obligatorio para 
las licitaciones públicas a partir de su entrada en vigencia. 
En el caso de las adjudicaciones simplificadas, la obligatoriedad del uso de los formatos 
se implementará de manera progresiva a partir del Comunicado que emita OSCE, sin 
perjuicio de la obligación de incluir la planificación de la gestión de riesgos. 
 
 Los expedientes técnicos aprobados antes de la fecha de entrada en vigencia de la 
presente Directiva, que no cuentan con un enfoque de gestión de riesgos, deberán 
adecuarse a lo dispuesto en la DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD previo a la aprobación 
del expediente de contratación para la convocatoria correspondiente. 
DISPOSICIONES TRANSITORIAS: 
EXPEDIENTE 
TECNICO 
(Aprobado) 
RESOLUCIÓN 
DIRECTORAL 
“Miembros del Comité” 
Proceso de Licitación 
ACTO 
PUBLICO 
(Buena Pro) 
Directiva 
N° 12-2017-
OSCE/CD 
ENTIDAD MIEMBROS DEL COMITE 
LINEA DE TIEMPO MAYO 
2017 
AGOSTO 
2016 
MAYO 
2017 
JULIO 
2017 
T = 09 meses (aprox.) 
PRESIDENTE DEL 
COMITÉ: 
Carta + Informe 
AREA USUARIA 
DISPOSICION TRANSITORIA DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD. 
PROCESO DE CONTRATACION 
Contenido 
Mínimo 
Contiene 
EXPEDIENTE 
DE 
CONTRATACION 
1 2 3 
Requerimientos 
Estudio de posibilidades que 
ofrece el mercado 
Disponibilidad presupuestal 
 Valor referencial 
 Especificaciones técnicas 
 Términos de referencia 
 Expediente Técnico  REGLAMENTO 
 NORMAS TECNICAS 
 CANTIDAD 
 CALIDAD 
 CONDICIONES 
DISPOSICION TRANSITORIA 
DIRECTIVA N° 12-2017-
OSCE/CD. 
ANEXO N° 01 
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 
1 NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO 
Número 
Fecha 
2 DATOS GENERALES DEL PROYECTO 
Nombre del Proyecto 
Ubicación Geográfica 
 
 
3 
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 
 
3.3 
 
 CAUSA(S) GENERADORA(S) 
Causa N° 1 
Causa N° 2 
Causa N° 3 
 
 
 
 
4 
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 
 
 
4.1 
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 
 
4.2 
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA 
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 
Baja 0.30 Bajo 0.10 
Moderada 0.50 Moderado 0.20 
Alta 0.70 Alto 0.40 
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO 
Puntuación del Riesgo=Probabilidad x Impacto 0.000 Prioridad del Riesgo 
 
 
 
 
5 
RESPUESTA A LOS RIESGOS 
 
5.1 
 
ESTRATEGIA 
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo 
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo 
 
5.2 
 
DISPARADOR DE RIESGO 
 
5.3 
 
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO 
 
 
Nombres y Apellidos 
del responsable de su elaboración 
Nombres y Apellidos 
del responsable de su aprobación 
DNI: Cargo: 
Dependencia: 
Continua: ANEXO N° 01 
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 
Anexo N° 02 
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK 
 
 1
. 
P
R
O
B
A
B
IL
ID
A
D
 
D
E
 
O
C
U
R
R
E
N
C
IA
 
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720 
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560 
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400 
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240 
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080 
2. IMPACTO EN LA 
EJECUCIÓN DE LA OBRA 
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto 
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta 
PMBOK = Project Management Body of Knowledge (el Compendio del Saber de la Gestión de Proyectos) 
Es una norma norteamericana muy reconocida, que es adoptada por michos países. 
ANEXO N° 03 
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS 
1. 
NÚMERO Y FECHA DEL 
DOCUMENTO 
Número 2. 
DATOS 
GENERALES DEL 
PROYECTO 
Nombre del 
Proyecto 
 
Fecha 
Ubicación 
Geográfica 
 
3. 
INFORMACIÓN DEL RIESGO 
4. 
PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS 
4.1 
ESTRATEGIA SELECCIONADA 
4.2 
ACCIONES A 
REALIZAR EN EL 
MARCO DEL PLAN 
4.3 
RIESGO ASIGNADO A 
3.1 
CÓDIGO 
DE RIESGO 
3.2 
DESCRIPCIÓN DEL 
RIESGO 
3.3 
RIORIDAD 
DEL RIESGO 
Mitigar el 
riesgo 
Evitar el 
riesgo 
Aceptar 
el riesgo 
Transferir 
el riesgo 
Entidad Contratista 
 
 
Nombres y Apellidos del responsable de 
su elaboración 
Nombres y Apellidos del 
responsable de su 
aprobación 
DNI: Cargo: 
Dependencia: