TEMA 4-a_LA GESTION DE RIESGOS

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LA PLANIFICACION y la GESTION DE 
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE 
LA OBRA. 
Ciudad de Chiclayo - Lima - Perú. 
06 DE NOVIEMBRE, 2017 
EXPOSITOR: ING. PERICLES REQUEJO ARMAS 
 CONTENIDO DEL CURSO 
La Ley y Reglamento de Contrataciones, Directiva N° 12-2017-OSCE/CD 
Conceptos principales de la gestión de riesgos durante la planificación, 
programación, y administración según el PMBOK del PMI. 
La gestión de riesgos en las obras publicas: 
Durante el planeamiento, elaboración del expediente técnico, análisis cualitativo-
cuantitativo, planificación, asignación, y programación de gestión de riesgos. Ejemplos 
de aplicación con los formatos definidos por OSCE (Directiva N° 12-2017-OSCE/CD). 
El monitoreo, seguimiento y evaluación de riesgos en la construcción de obra. 
Las responsabilidades en general. 
1 
3 
4 
5 
2 
Conceptos básicos general de gestión de riesgos en la construcción de obras 
 
 
 
4 LA GESTIÓN DE RIESGOS EN LAS OBRAS PUBLICAS 
La GESTIÓN DE RIESGOS, es una tarea de procesos establecidos por la OSCE con la 
(Directiva N° 12-2017-OSCE/CD), que basado en el método del PMBOK del PMI, se deben 
identificar mediante cuatro (04) procesos tales como: La identificacion, el análisis 
cualitativo - cuantitativo, la planificación (planificar respuesta), y la asignación de riesgos. 
1 2 3 4 
 Identificar Analizar 
Planificar 
respuesta 
Asignar 
Los (04) procesos son durante la ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO 
(GESTION DE RIESGOS) 
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 La GESTIÓN de RIESGOS en la PLANIFICACIÓN 
OBJETIVO, FINALIDAD y ALCANCES 
(Directiva N° 12-2017-OSCE/CD) 
• La implementación de la GESTIÓN DE RIESGOS, debe efectuarse durante la PLANIFICACIÓN, ósea 
durante la elaboración del expediente técnico. 
 
 
• Una eficiente PLANIFICACIÓN permitirá se incremente la eficiencia de las inversiones en las obras 
publicas, 
 
 
• La IDENTIFICACIÓN y la ASIGNACIÓN de los riesgos previsibles durante la PLANIFICACIÓN, 
permitirán que la ejecución de una obra sea normal. 
 
 
• La DIRECTIVA Nº 12-2017-OSCE/CD, es de cumplimiento obligatorio bajo el ámbito de aplicación de 
la normativa de CONTRATACIONES DEL ESTADO, según el Articulo Nº 03 de la LCE. 
 
 
Á M B I T O 
D E 
A P L I C A C I Ó N 
EXPEDIENTE TECNICO 
(GESTION DE RIESGOS) 
LA GESTIÓN DE RIESGOS con enfoque integral 
CAMPO 
GABINETE 
SIMULACIONES REVISION 
PROF. 01 
ABOG. PROF. 02 
PLANOS 
CONSTRUCCION DE OBRA 
(GESTION DE RIESGOS) 
ENTIDAD: CONSULTOR 
 Administrador, 
O 
 Coordinador 
Jefe de equipo 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
ENTIDAD: SUPERVISION 
Coordinador , 
 o 
Administrador. 
Supervisor de Obra 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
CONTRATISTA 
Residente de Obra 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
EVALUADOR 
Jefe de equipo 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
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3 
La Construccion 
(GESTION DE RIESGOS) 
PLANIFICACION 
CONSTRUCCION 
LA GESTIÓN DE RIESGOS 
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CONSULTOR 
Jefe de equipo 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
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O 
R 
SUPERVISION o INSPECCION 
Supervisor de Obra (o Inspector de Obra) 
Personal Profesional 
Personal Técnico 
Equipos, y otros. 
Durante la construcción de obra, se 
podría presentar algunos riesgos que 
no fueron evidenciados durante la 
elaboración del EXPEDIENTE 
TECNICO, por lo tanto el Inspector o 
Supervisor de Obra, deberá 
premunirse y cumplir su 
responsabilidad de acuerdo con el 
ítem 160.1 del ART. N° 160.- 
FUNCIONES DEL INSPECTOR O 
SUPERVISOR: La Entidad controla los 
trabajos efectuados por el contratista 
a través del inspector o supervisor, 
según corresponda, quien es el 
responsable de velar directa y 
permanentemente por la correcta 
ejecución técnica, económica y 
administrativa de la obra y del 
cumplimiento del contrato; además 
de la debida y OPORTUNA 
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 
durante todo el plazo de la obra. 
DERRUMBE 
QUEBRADA 
1 
2 
PLANIFICACION 
(PLANIFICAR RESPUESTA) 
DESARROLLO 
(EJECUCION DE OBRA) 
RECONOCIMIENTO 
(IDENTIFICAR) 
TOPOGRAFIA, 
GEOTECNIA, 
CANTERAS, 
BOTADEROS, CIRA, EIA, 
ZONIFICACION, 
DISPONIBILIDAD FISICA 
DEL TERRENO, OTROS. 
CALCULOS, ESTUDIOS, 
ANALISIS, EXPLORACIONES, 
DIBUJOS, SIMULACIONES, 
OTROS. 
DURANTE LA EJECUCION, LOS 
RESPONSABLES DE LA GESTION 
DE RIESGO, DEBERAN DE 
CUMPLIR EN LOS PLAZOS 
ESTABLECIDOS EN L PROGRAMA 
DE EJECUCION, ESTA OPORTUNA 
ADMINISTRACION DEBE DE 
VERIFICAR EL INP. O SUPERVISOR 
DE OBRA, OTROS. 
PROGRAMACION 
(ASIGNAR) 
ARQ. E INGENIERIA 
(ANALIZAR) 
PLANEAMIENTO O 
PLANIFICACION, 
DURACION, TRAMITES, 
ETAPAS, PROCESOS, 
SECUENCIAS, ORDEN, 
OTROS. 
ESTABLECER EN MS 
PROJECT, LOS RIESGOS 
ANTES DE LAS PARTIDAS 
CORRESPONDIENTES, 
ESTABLECER LOS PLAZOS 
NECESARIOS CON BUEN 
CRITERIO TEC, y OTROS. 
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EXPEDIENTE TECNICO CONSTRUCCION DE OBRA 
TERMINOS DE 
REFERENCIA 
ENTIDAD RIESGOS NO EVIDENCIADOS 
 Al elaborar el expediente técnico, LA ENTIDAD debe incluir un enfoque integral de gestión de los 
riesgos previsibles de ocurrir durante la construccion de la obra, teniendo en cuenta las 
características particulares de la obra y las condiciones del lugar de su ejecución. 
 
Para tal efecto, se deben emplear los FORMATOS ANEXOS 01 y 03 de la Directiva Nº 
12-OSCE/CD, las mismas que contiene la información mínima requerida. 
 
Las Entidades pueden enriquecer dichos FORMATOS ANEXOS 01 y 03 de la 
Directiva Nº 12-OSCE/CD, según la complejidad de la obra. 
 
 Al elaborar las BASES PARA EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRA, el COMITÉ DE 
SELECCIÓN debe incluir en la PROFORMA DEL CONTRATO, conforme a lo que señala el 
expediente técnico, las cláusulas que IDENTIFIQUEN y ASIGNEN LOS RIESGOS que pueden 
ocurrir durante la construcción de obra. 
DISPOSICIONES GENERALES: 
 Directiva Nº 12-2017-OSCE/CD 
 El COMITÉ DE SELECCIÓN debe establecer en la proforma de la parte del contrato los riesgos que deberán ser 
asumidos durante la ejecución contractual, por la ENTIDAD o CONTRATISTA o SUPERVISOR DE OBRA. 
 
 Durante la EJECUCIÓN DE LA OBRA, la Entidad a través del inspector o supervisor de obra, según corresponda; debe 
realizar la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra. 
 
 El RESIDENTE DE OBRA, así como el inspector o supervisor de obra, según corresponda, deben evaluar 
permanentemente el desarrollo de la administración de riesgos, debiendo anotar los resultados en el cuaderno 
de obra, cuando menos, con periodicidad semanal; de los hitos afectados o no cumplidos y precisando sus efectos. 
DISPOSICIONES ESPECÍFICAS: 
 Directiva Nº 12-2017-OSCE/CD 
La visión INTEGRAL DE GESTIÓN DE RIESGOS, se debe determinar mediante los criterios del PMI-Project 
Management Institute, como lo dispone la Directiva Nº 12-2017-OSCE/CD, mediante cuatro (04) procesos: 
Identificar 
 riesgos 
Analizar 
 riesgos 
Planificar la 
respuesta 
a riesgos 
Asignar 
riesgos 
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http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
EL ENFOQUE INTEGRAL DE GESTION DE RIESGOS 
PASO N° 01: IDENTIFICAR RIESGOS 
Durante la elaboración del expediente técnico se deben identificar los riesgos 
previsibles (probables) que puedan ocurrir durante la ejecución de la obra, teniendo en 
cuenta las características particulares de la obra y las condiciones del lugar de su 
ejecución. 
TIPO 
DE 
PROYECTO 
UBICACIÓN 
DEL 
PROYECTO 
PLAZO y FECHA 
DE 
EJECUCION 
EMBERGADURA 
DEL 
PROYECTO 
y 
OTROS 
A CONTINUACIÓN SE ENUMERAN LOS RIESGOSQUE PUEDEN SER 
IDENTIFICADOS AL ELABORAR EL EXPEDIENTE TÉCNICO: 
1. Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la 
calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en 
la ejecución de la obra. 
 CONSULTOR DE OBRA 
 
 Jefe de Equipo (Arq. o Ing.) 
 Personal Profesional (ESPECIALISTAS) 
 Personal Técnico (T, EMS, OEEM, otros) 
 Equipos, y otros. 
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2. Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el periodo de 
construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas que abarcan aspectos 
técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes. 
El CONTRATISTA: 
Efectúa el EMS, y verifica 
que requiere Zapatas la E 
Los CALCULOS 
demuestran que, 
efectivamente los cálculos 
realizados por el contratista, 
y avalados por el Proyectista 
la Construcción requiere 
zapatas aisladas. 
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10 
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08 
07 
06 
05 
04 
03 
02 
01 
ZOTANO 2 
ZOTANO 1 
3. Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no 
disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen retrasos 
en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las mismas. 
ART. N° 20.- REQUISITOS PARA CONVOCAR 
20.2. Tratándose de procedimientos de selección para la ejecución de 
obras se requiere contar adicionalmente con el expediente técnico y la 
disponibilidad física del terreno, salvo que, por las características de 
la obra, se permita entregas parciales del terreno. 
En este caso, la Entidad debe adoptar las medidas necesarias para 
asegurar la disponibilidad oportuna del terreno, a efecto de no generar 
mayores gastos por demoras en la entrega, bajo responsabilidad. 
Construcción de un HOSPITAL MATERNO INFANTIL 
21,647 m2. 
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B 
Podría DONAR, el 
terreno a la ENTIDAD. 
Debemos contar con un 
documento emitido por el Área 
de Asesoría Jurídica y/o Área 
legal de la Entidad convocante. 
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4. Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las 
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los 
estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en 
sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura. 
PROYECTO: CARRETERA 
PROYECTO: PRESA DE TIERRA 
5. Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la posibilidad 
de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una deficiente 
identificación y cuantificación de las interferencias o servicios afectados. 
Proyecto: Hab. Urbana Alto El Molino-
PISCO 
 
EL PROYECTO CONTEMPLA: 
 Redes de Agua Potable 
 Redes de desagüe, 
 Redes Eléctricas (Primarias y Secundarias) 
 Alumbrado Publico, 
 Pistas, veredas, sardineles, rampas, parques y jardines 
 
BENEFICIRIOS e INVERSION: 
 1500 familias Y 15 Millones de Soles 
 
Los TDR requería al consultor elaborar un ET para el 
cruce de la Av. Fermín Tanguis (Vía Nacional) 
Administrada por PROVIAS DESENTRALIZADO–ICA, de 
acuerdo a las Directivas de dicha Institución Publica. 
PROVIAS DESENTRALIZADO, aprobó con una 
Resolución Directoral, y designa un Supervisor con 
nombre y apellido. 
6. Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa 
ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los 
estudios ambientales. 
USO DE 
EXPLOSIVOS 
CONSTRUCCION 
Certificado de las 
colindancias de las 
áreas naturales 
protegidas, o de 
amortiguamiento 
1,000.00 m. 
RELLENO 
SANITARIO 
Infraestructura 
Decreto Supremo N° 057-2004-PCM. 
 Ley N° 27446 del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, y su 
 Reglamento de la Ley N° 27446 del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto 
Ambiental, aprobado con DS. Nº 019-2009-MINAM. 
 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL 
CATEGORIZACION DE LOS ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL 
7. Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos significativos que 
generen la interrupción del normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos 
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas. 
Ley N° 28296, 
Ley General del 
Patrimonio Cultural de 
la Nación, 
Art. 22 y 30 (La Dirección 
Desconcentrada de Cultura 
de la Zona, emite un 
Informe de inspección 
ocular o de oficio, adjunto 
va una hoja de campo). 
Resolución Suprema 
N° 003-2014-MC, 
Reglamento de 
Intervenciones 
Arqueológicas. 
RESCATE 
ARQUEOLOGICO 
GESTION DE RIESGO 
ENTIDAD 
COORDINADOR 
EVALUADOR 
CONSULTOR 
DE OBRA 
CONTROLA, EMITE OPINION, y 
ABSUELVE CONSULTAS, 
BRINDA SOLUCIONES 
TECNICA, ECONOMICA, Y 
ADMINISTRATIVA, 
OPINION 
INFORMA, OPINA, 
COORDINA, ASESORA, 
IMPLEMENTA y 
DIRIGE LA MESA DE 
TRABAJO TECNICO 
COORDINACIONES 
GESTIONA LOS 
RIESGOS 
PREVISIBLES, 
PERMISOS, 
LICENCIAS, OTROS. 
8. Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de 
alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las 
instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que es 
necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de 
construcción. 
I. LICENCIAS 
 
II. PERMISOS 
 
III. AUTORIZACIONES, OTROS. 
CONSTRUCCION 
DE OBRA 
DEBEN OBTENERSE ANTES DEL 
INICIO DE LA EJECUCION DE 
OBRA 
9. Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas 
no resultarían imputables a ninguna de las partes. 
AREA AGRICOLA = 250 HAS. 
2 
3 
1 
4 
5 
Bocatoma 
Deslizamiento 
0+000 
1+000 3+000 
4+000 
5+000 
2+000 
6 
IDENTIFCACION: 
I. Huaycos, 
deslizamientos 
masas, sismo, 
desprendimiento 
glaciales, (cada 
uno). 
II. Hidrología, 
hidráulica, 
transporte de 
sedimentos, 
estabilidad de 
taludes, 
infiltración 
(permeabilidad 
del suelo), 
geotécnica, 
socavamiento, 
otros. 
10. Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones normativas pertinentes que sean de 
aplicación pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra. 
DISTANCIAS DE SEGURIDAD DE INSTALCIONES DE MT y 
BT a REDES DE TELECOMUNICACION 
1.80 m. 
0.6 m. 
Línea MT 
Línea BT 
Línea de 
Telecomunicaciones 
11. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros. 
ACLARACION IMPORTANTE: 
Esta lista no es taxativa, sino enunciativa, pudiendo la Entidad incorporar otros riesgos, según la naturaleza o complejidad de la obra. 
 En esta etapa, el proceso consiste en realizar un ANÁLISIS CUALITATIVO de los 
riesgos identificados para valorar su probabilidad de ocurrencia e impacto en la 
ejecución de la obra. 
 
 Producto de este análisis, se debe clasificar los riesgos en función a su ALTA, 
MODERADA o BAJA prioridad. 
 
 Para tal efecto, la Directiva N° 12-2017-OSCE/CD, recomienda el uso de la 
metodología sugerida en la Guía PMBOK, según la Matriz de Probabilidad e Impacto 
prevista en el Anexo N° 02. 
 
 La referida Directiva N° 12-2017-OSCE/CD, sugiere la posibilidad de desarrollar 
nuestras propias metodologías para la elaboración de dicha Matriz. 
PASO 2: ANALIZAR RIESGOS