89. Criterio 10.7 – Reg. 9 (2) de la FTRR requiere que las IFs monitoreen las instalaciones para que sean consistentes con los propósitos declarado...

89. Criterio 10.7 – Reg. 9 (2) de la FTRR requiere que las IFs monitoreen las instalaciones para que sean consistentes con los propósitos declarados de la cuenta. Si bien la disposición anterior es general, los detalles sobre el tipo de supervisión se establecen en los párrafos 175-184 de las Directrices ALD / LFT de la CBB e incluyen un monitoreo para notar cambios significativos o inconsistencias con los propósitos declarados originales de la cuenta. Las áreas enumeradas para el monitoreo cubrirían el perfil comercial y de riesgo y la fuente de los fondos. El párrafo 45 de las Directrices ALD / CFT de la CBB requiere que la información descriptiva de debida diligencia se mantenga actualizada a medida que surjan oportunidades. Los párrafos 35 y 36 de las directrices de la CBB sobre ALD / CFT prevén un aumento de las revisiones de las categorías de mayor riesgo. Los requisitos del criterio se establecen en los párrafos 17.1 y 17.4 de la CUCOP para cooperativas de ahorro y crédito. Los requisitos para las instituciones en el sector de valores como se establece en Regs. 67 (3) y 69 del Reglamento de la Industria de Seguridad (SIR) y las reglas 5, 7, 20 y 28 de las Reglas de SI. Estas reglas no incluyen todas las especificidades del criterio, tales como Actualización de la información de CDD mediante revisiones de los registros existentes, en particular para las categorías de mayor riesgo de los clientes. En lo que respecta a las compañías de seguros, el párrafo 16.4 de la CUCOP establece requisitos para la obtención de información sobre la naturaleza y la estructura de propiedad de una entidad corporativa y su estructura de propiedad. En lo que respecta a las asociaciones y entidades no constituidas en sociedad, las cooperativas de ahorro y crédito deben obtener información sobre la naturaleza y el propósito y verificar los socios y los propietarios de los beneficiarios y obtener acuerdos de establecimiento pertinentes. No hay requisitos para arreglos legales.