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Resumen Goertz - Social Science Concepts: A User's Guide Introducción Definir una cosa es seleccionar del total de sus propiedades aquellas esas que deben ser identificadas para designarlo y declararlo por su nombre. Las propiedades deben ser bien conocidas por nosotros para poder determinar cuales de ellas son las mas aptas para ser elegidas con este propósito. El autor muestra como construir conceptos sustantivos y discute las implicaciones de diferentes estructuras conceptuales para la investigacion empírica. Diferentes estructuras tienen importantes implicaciones metodológicas para la construcción de medidas cuantitativas. Formas de pensar los conceptos - La aproximación semántica: los conceptos están relacionados con definiciones. No hay diferencia real entre definir una palabra y proveer un análisis de un concepto. En contraste, el autor argumenta que un concepto implica un análisis teórico y empírico del objeto o fenómeno referido por la palabra. - La perspectiva realista: distingue entre catacteristicas “esenciales” y “superficiales” de un objeto. Un cambio en las características esenciales constituye un cambio de especie, mientras que cambios en características superficiales no. Ej, un cambio en un régimen democrático de presidencial a parlamentario no implica un cambio de un régimen democrático a uno autoritario. En cambio, si quitas los derechos civiles el régimen cambia de esencia. El autor entonces propone una visión causal, ontológica y realista de los conceptos. - Es ontológica porque se enfoca en que constituye al fenómeno. Los conceptos son teorías sobre ontología, es decir, sobre los elementos constitutivos fundamentales de un fenómeno. - Es causal porque identifica atributos ontológicos que juegan un rol clave en las hipótesis, explicaciones y mecanismos causales. - Es realista porque implica un análisis empírico del fenómeno. Este enfoque plantea que el análisis de conceptos implica descubrir las características constitutivas de un fenómeno que tienen importantes poderes causales. Construcción de conceptos Los conceptos mas importantes que usamos son multidimensionales y multiniveles. El autor utiliza un marco de conceptos de tres niveles. - Nivel básico -> El nivel mas importante teóricamente es usualmente el concepto como es usado en proposiciones teóricas, por ej, “corporativismo”, “democracia” o “estado de bienestar”. Es cognitivamente central, es el sustantivo al cual le adjuntamos adjetivos (por ej, democracia parlamentaria). Es el nivel básico que utilizamos en las proposiciones teóricas. - Nivel secundario -> Las dimensiones constitutivas del concepto del nivel básico. Aquí es cuando aparece el carácter multidimensional de los conceptos. Tienen un rol central en los mecanismos causales. Ej, para democracia: derechos civiles, elecciones competitivas, etc. - Nivel de operacionalización -> En este nivel epecificamos lo suficiente como para que los datos puedan ser recolectados, lo cual nos permite categorizar (dicotómicamente o en escala) si un fenómeno, individuo o evento especifico entra dentro del concepto. Las dimensiones del segundo nivel son parte de la construcción teórica, pero son lo suficientemente concretas para ser operacionalizadas en el nivel de operacionalización. Este tercer nivel es donde bajamos a la información empírica. Los indicadores son las variables que son codificadas para y forman las bases de las medidas cuantitativas. Dos principios estructurales diferentes para construir conceptos multidimensionales y multiniveles: - Condiciones necesarias y suficientes (Aristóteles): definir un concepto es dar las condiciones necesarias y suficientes para que algo entre en esa categoría. Cada una de estas condiciones necesarias es una dimensión de segundo nivel. - Parecido familiar: no contiene condiciones necesarias. Estructurando y teorizando conceptos La ontología de los conceptos es importante porque atribuimos poderes causales a las dimensiones del segundo nivel que constituyen el concepto. Tendemos a identificar como dimensiones centrales aquellas que tienen poderes causales cuando el objeto interactúa con el mundo. Estas tienen un rol principal en los mecanismos causales. A menudo atribuimos poderes causales a estas dimensiones cuando hacemos hipótesis usando el concepto de nivel básico (ej, “las democracias no entran en guerras”, un mecanismo causal posible es la capacidad de reemplazar a los lideres via elecciones). La conceptualización debe ser consistente con los mecanismos causales de las teorías que usan el concepto. El nivel básico Tres cuestiones importantes: 1. El polo negativo Frecuentemente el objetivo del proyecto de investigación es explicar el polo positivo (ej, democracia, crisis, guerra). Mucha de la investigación comienza no con un rango conceptual sino con un extremo del continuo, casi siempre el positivo. Mientras uno a menudo tiene una idea bastante clara del fenómeno referido por el concepto positivo (a menudo porque está atado a ejemplos empíricos concretos), hay muchas veces una asimetría radical entre ambos polos, es decir, vaguedad en el polo negativo. Pero siempre es útil preguntarse por el polo negativo, y en que grado es diferente del polo “no positivo”. Hacerse esta pregunta puede llevarnos a afilar el análisis del polo positivo. Si el polo negativo es considerado el “no positivo” al menos debe ser una decisión consciente. 2. El contenido sustantivo entre los dos polos Uno debe abordar explícitamente el continuo subyacente entre el polo positivo y negativo. Esto puede añadir una gran coherencia al proyecto. 3. La continuidad que existe o no entre los polos (dicotómicos vs continuos) El autor propone considerar todos los conceptos como continuos, incluyendo los conceptos dicotómicos. Una de las mayores ventajas es que confronta directamente el problema de la zona gris. Una trampa en esta cuestión es confundir la distribución empírica de los casos con el continuo conceptual. La real distribución de casos a lo largo del continuo del nivel básico no debe jugar un rol importante en la construcción del concepto. Es el trabajo de la teoría causal explicar la distribución empírica de los casos. Entonces al conceptualizar en el nivel básico debemos: - Analizar explícitamente el polo negativo - Teorizar el continuo subyacente entre los polos negativo y positivo - Teorizar la zona gris; luego determinar si el concepto debe ser considerado continuo o dicotómico - No dejar que la distribución empírica de los casos influencia muchas decisiones Nivel secundario – Dos estructuras conceptuales prototípicas Una vez que se ha formado una idea preliminar sobre el concepto en el nivel básico, uno puede comenzar a construir un concepto multidimensional y multinivel. Las dimensiones del nivel secundario casi siempre van a hacer referencia al concepto positivo. Para cada dimensión la pregunta del polo negativo va a aparecer. En cada caso es importante que, ademas de que la dimensión porsitiva este conectada con el concepto positivo del nivel básico, los extremos negativos de las dimensiones del segundo nivel tambien tengan sentido. Sin embargo, la mayoria de académicos se concentran el el polo positivo. Hay dos formas prototípicas de construir conceptos multidimensionales y multiniveles. Si bien es posible construir estructuras hibridas, o incluso radicalmente distintas, la mayoria de conceptos pueden ser vistos como variantes de la estructura de condiciones necesarias y suficientes o la de parecido familiar. La estructura de condiciones necesarias y suficientes es la estándar. La estructura de parecido familiar es una regla sobre suficiencia sin condiciones necesarias requeridas. En un concepto dicotómico casi siempre toma la forma de “m de n”. El fenómeno entra dentro de la categoría conceptual siel numero de dimensiones de nivel secundario presentes exceden una cierta cantidad (m). Un problema en el análisis de la estructura es que el autor a menudo no provee ninguna estructura. Entonces, descubrir la estructura se convierte en una cuestión de interpretación textual, o peor, una cuestión de adivinar. Uno debe mirar el marco conceptual, medidas cuantitativas y otra evidencia indirecta sobre la estructura conceptual. Quien conceptualiza debe: - No solo listar las dimensiones del concepto - Ser explicito sobre las condiciones necesarias, si hay alguna - Dar criterios de suficiencia (para ambos tipos de estructura) - No forzar al lector a conjeturar la estructura de la discusión de ejemplos o la matemática de las medidas cuantitativas. Intensión y extensión conceptual Sartori observa como la extensión (cobertura empírica) de un concepto varia con su intensión (el concepto en si). Aflojar el concepto genera una “extensión conceptual”, el concepto se vuelve aplicable a mas casos, pero puede llegar a ser extendido hasta ya no ser reconocible. En otras palabras, pensaba en que sucede cuando uno añade o sustrae dimensiones de segundo nivel, y el impacto que esto tiene en la cobertura empírica del concepto. A menudo esta adición o sustracción se hace mediante adjetivos. Los tipos ideales en general tienen cero extensión. Si uno incrementa el numero de atributos de segundo nivel en la intensión y si uno usa la estructura de condiciones necesarias y suficientes, entonces hay una relacion inversa entre intensión y extensión. En cambio, uno puede incrementar la extensión al reducir el numero de atributos necesarios en la intensión. Esto hace al concepto mas general y aumenta la distancia que puede recorrer. Si uno usa la estructura de parecido familiar puede obtener la relación opuesta: extensión incrementa con intensión. Esto se vuelve mas claro cuando pensamos en las operaciones matemáticas de ambas estructuras: AND para condiciones necesarias y suficientes vs OR para parecido familiar. Si sumamos atributos con AND la extensión solo puede bajar (o mantenerse), en cambio si los sumamos con OR la extensión casi siempre aumenta. Conceptos +/- adjetivos Quizás la forma mas común de añadir o sustraer dimensiones de un concepto es añadiendo adjetivos. El autor sugiere que el adjetivo es comúnmente una dimensión del segundo nivel que se añade a las existentes (conceptos+/adjetivos) o, con menor frecuencia, se utiliza para referirse a un concepto con menos dimensiones de segundo nivel (conceptos/-adjetivos). Conceptos+/adjetivos -> se añade una dimensión al concepto. Se puede utilizar cuando un concepto de nivel básico no esta fijado, en estos casos, los adjetivos se vuelven necesarios para asignar cierta interpretación al concepto (ej. revolución de Kotowski: como los atributos usados para definir “revolución” pueden variar tanto, uno necesita adjetivos para ajustar el significado del concepto). Conceptos/-adjetivos -> se quita una dimensión al concepto. Ej, democracias iliberales: mientras que Guatemala no es una democracia en todo sentido, entra dentro del concepto de mayor nivel “régimen electoral”. Tipos ideales Una estrategia de construcción conceptual utiliza la construcción de “tipo ideal”. Un tipo ideal generalmente es de extensión cero. Los casos que entrarían dentro del tipo ideal son aquellos que alcanzan un puntaje de 1 (máximo) en todas las dimensiones del nivel secundario. Una parte importante del diseño conceptual es si uno puede encontrar casos reales con los valores máximos o mínimos en la escala del concepto. Si hay muchos casos en cualquiera de los extremos entonces en la realidad los extremos no son tipos ideales y uno podría ir más lejos en esa dirección. La conceptualización de Dahl sobre la democracia es uno de los tipos ideales mas famosos. Dahl separa el tipo ideal (democracia) de los niveles inferiores (poliarquías). Esto es mas bien inusual, la mayoría de autores utilizan la misma palabra para el tipo ideal y aquellos fenómenos que se le acercan.
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