Nota técnica PYT Riesgos I

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Gestión de los Riesgos (I) 
La Gestión de los Riesgos del Proyecto incluye los procesos para llevar a cabo la planificación de la gestión 
de riesgos, así como la identificación, análisis, planificación de respuesta, implementación de respuesta 
y monitoreo de los riesgos de un proyecto. Los objetivos de la gestión de los riesgos del proyecto consisten 
en aumentar la probabilidad y el impacto de los eventos positivos, y disminuirla probabilidad y el impacto 
de los eventos negativos en el proyecto. 
El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que, de producirse, tiene un efecto positivo o 
negativo en uno o más de los objetivos del proyecto, tales como el alcance, el cronograma, el costo y la 
calidad. A continuación, se muestra dos ejemplos de riesgos: 
• “La agencia que otorga el permiso puede tardar más de lo previsto en emitir el permiso.” 
• “La cantidad limitada de personal disponible asignado al proyecto pueda terminar el trabajo a 
tiempo.” 
 
La gestión de los Riesgos del proyecto tiene como objetivo explotar o mejorar los riesgos positivos 
(oportunidades), evitando o mitigando al mismo tiempo los riesgos negativos (amenazas). Las amenazas 
no gestionadas pueden dar lugar a cuestiones o problemas tales como retrasos, sobrecostos, déficit en el 
desempeño o pérdida de reputación. 
Para tener éxito, una organización debe comprometerse a abordar la gestión de riesgos de manera 
proactiva y consistente a lo largo del proyecto. El avanzar en un proyecto sin un enfoque proactivo y 
continuo de la gestión de riesgos es probable que dé lugar a un mayor número de problemas, como 
consecuencia de las amenazas no gestionadas 
El riesgo del proyecto puede existir desde el mismo momento en que se inicia el proyecto por tanto se 
debería realizar una elección consciente a todos los niveles de la organización para identificar activamente 
y procurar una gestión de riesgos eficaz y continua durante la vida del proyecto. 
Competencias en Dirección de Proyectos 
Las competencias asociadas a la gestión del costo del proyecto son: 
• Competencia de Práctica: Riesgos y Oportunidades 
• Competencia de Personas: Ingenio 
• Competencia de Perspectiva: Estrategia 
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Riesgos y oportunidades 
Incluye la identificación, evaluación, planificación de la respuesta e implementación y control de los riesgos 
y oportunidades relacionados con los proyectos. 
La finalidad de este elemento de competencia es capacitar al individuo para comprender y manejar 
eficazmente los riesgos y oportunidades, incluyendo las respuestas y las estrategias generales. 
Elementos de competencias relacionados 
Todos los demás elementos de competencia de práctica, estrategia, gobernanza, estructuras y procesos, 
cumplimiento, estándares y regulaciones, poder e interés, liderazgo, conflicto y crisis, e ingenio. 
Indicadores clave de competencia 
 Desarrolla e implementa un sistema de gestión de riesgos 
 Identifica riesgos y oportunidades 
 Evalúa la probabilidad e impacto de los riesgos y oportunidades 
 Selecciona estrategias e implementa planes de respuesta para abordar riesgos y oportunidades 
 Evalúa y hace seguimiento a riesgos, oportunidades y a las respuestas implementadas 
 
Ingenio 
Es la habilidad para aplicar varias técnicas y formas de pensar para definir, analizar, priorizar, encontrar 
alternativas y enfrentar o resolver retos y problemas. Es útil cuando ocurren riesgos, aparecen 
oportunidades, o surgen problemas y situaciones difíciles. 
La finalidad de este elemento de competencia es permitir que el individuo maneje eficazmente la 
incertidumbre, problemas, cambios, limitaciones y situaciones estresantes, buscando sistemática y 
continuamente nuevos, mejores y más eficaces enfoques y/o soluciones. 
Elementos de competencias relacionados 
Todos los demás elementos de competencia de personas, diseño, metas, objetivos y beneficios, 
planificación y control, y riesgo y oportunidad. 
Indicadores clave de competencia 
 Estimula y apoya un entorno y creativo 
 Aplica pensamiento conceptual para definir situaciones y estrategias 
 Aplica técnicas analíticas para analizar situaciones, información financiera, organizacional y 
tendencias. 
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 Promueve y aplica técnicas creativas para encontrar alternativas y soluciones 
 Promueve una visión holística del proyecto y su contexto para mejorar proceso de toma de 
decisiones 
Estrategia 
Tiene metas y objetivos claros, y muy frecuentemente, los proyectos y programas contribuyen al 
cumplimiento de esas metas y objetivos, mientras que las carteras de proyectos y programas se priorizan 
de acuerdo a esas metas y objetivos. 
La finalidad de este elemento de competencia es entender la estrategia y los procesos estratégicos, 
facilitando por lo tanto una cierta perspectiva de dirección para manejar sus proyectos en el ámbito de 
aspectos contextuales. 
Elementos de competencias relacionados 
Todos los elementos de competencia de perspectiva, liderazgo, negociación, orientación a resultados, 
diseño, requisitos y objetivos, riesgo y oportunidad y partes interesadas. 
Indicadores clave de competencia 
 Se alinea con la misión y visión organizacional 
 Identifica y aprovecha oportunidades para influenciar la estrategia organizacional 
 Desarrolla y asegura la validez continua del negocio/ justificación organizacional 
 Determina, evalúa y revisa los factores críticos de éxito 
 Determina, evalúa y revisa los indicadores claves de desempeño 
 
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Planificar la Gestión de los Riesgos 
Es el proceso que define cómo realizar las actividades de gestión de riesgos para un proyecto. En este 
proceso es importante asegurar que el nivel, el tipo y la visibilidad de gestión de riesgos sean acordes tanto 
con los riesgos del proyecto como con la importancia del proyecto para la organización. 
Este proceso debe iniciarse tan pronto como se concibe el proyecto y debe completarse en las fases 
tempranas de planificación del mismo. 
Entradas 
Acta de constitución del 
proyecto 
Plan para la dirección del 
proyecto 
• Líneas bases 
• Planes de secundarios 
Documentos del proyecto 
• Registro de interesados 
Factores ambientales de la 
empresa 
Activos de los procesos de la 
organización 
• Política de riesgos de la 
organización 
• Categorías de riesgo 
• Definiciones comunes de 
conceptos y términos 
• Formatos de declaración de 
riesgos 
• Plantillas para el plan de gestión 
de los riesgos, registro de riesgos 
e informe de riesgos 
• Roles y responsabilidades 
• Niveles de autoridad para la toma 
de decisiones 
• Repositorio de lecciones 
aprendidas procedentes de 
proyectos anteriores y similares 
Herramientas y Técnicas 
Juicio de expertos 
Análisis de datos 
Reuniones 
Salidas 
Plan de gestión de los riesgos 
 
 
 
 
 
 
 
Al planificar la gestión de riesgos se deben tener en cuenta todos los planes secundarios de gestión y las 
líneas base aprobados (componentes del plan para la dirección del proyecto); el acta de constitución que 
proporciona los riesgos de alto nivel, las descripciones del proyecto de alto nivel y los requisitos de alto 
nivel; el registro de interesados que proporciona todos los detalles relacionados con los interesados del 
proyecto, los factores ambientales de la empresa y los activos de los procesos de la organización. 
En este proceso se utilizan herramientas como las técnicas analíticas para entender y definir el contexto 
general de la gestión de riesgos del proyecto. Ejemplos: Realizar un análisis del perfil de riesgo de los 
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interesados, uso de hojas de calificación del riesgo estratégico. En funciónde estas evaluaciones, el equipo 
del proyecto puede asignar los recursos adecuados y centrarse en las actividades de gestión de riesgos. 
Para asegurar una definición exhaustiva del plan de gestión de riesgos se debe realizar el juicio de expertos 
que recaba la experiencia de grupos o individuos con capacitación o conocimientos especializados en el 
tema en cuestión, o realizar reuniones con el director del proyecto, miembros del equipo del proyecto, 
interesados seleccionados o cualquier persona de la organización con la responsabilidad de gestionar la 
planificación y ejecución de actividades relacionadas con los riesgos. 
La principal salida del proceso es el plan de gestión de riesgos que contiene: 
1. Estrategia de riesgos. Describe el enfoque general para la gestión de riesgos en este proyecto. 
2. Metodología. Define los métodos, las herramientas y las fuentes de datos que pueden utilizarse 
para llevar a cabo la gestión de riesgos en el proyecto. 
3. Roles y responsabilidades. Define al líder, el apoyo y a los miembros del equipo de gestión de 
riesgos para cada tipo de actividad del plan de gestión de riesgos, y explica sus responsabilidades. 
4. Financiamiento. Identifica los fondos necesarios para realizar actividades relacionadas con la 
Gestión de los Riesgos del Proyecto. Establece protocolos para la aplicación de las reservas de 
contingencia y de gestión. 
5. Calendario. Define cuándo y con qué frecuencia se realizará el proceso de gestión de riesgos a lo 
largo del ciclo de vida del proyecto y prevé las actividades de gestión de riesgos que deben incluirse 
en el cronograma del proyecto. 
6. Categorías de riesgo. Proporciona una estructura que garantiza un proceso completo de 
identificación sistemática de los riesgos con un nivel de detalle uniforme, y contribuye a la 
efectividad y calidad de la Identificación de Riesgos. 
 
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Una estructura de desglose de riesgos (RBS) ayuda al equipo del proyecto a tener en cuenta las 
numerosas fuentes que pueden dar lugar a riesgos del proyecto en un ejercicio de identificación 
de riesgos. 
7. Apetito al riesgo del interesado. El apetito debería ser expresado como umbrales de riesgo 
medibles en el entorno de cada objetivo del proyecto. Estos umbrales determinarán el nivel 
aceptable de exposición al riesgo general, y también se utilizan para las definiciones de 
probabilidad e impactos que se utilizarán al evaluar y priorizar los riesgos individuales de cada 
proyecto. 
8. Definición de la probabilidad e impacto. Se definen los valores de probabilidad y que significan 
los valores de impacto. 
 
9. Matriz de probabilidad e impacto. Las combinaciones específicas de probabilidad e impacto que 
llevan a un riesgo de ser calificados como importancia "alto", "moderado" o "baja" por lo general 
son establecidas por la organización. 
10. Formatos de los informes. Definen cómo se documentarán, analizarán y comunicarán los 
resultados de los procesos de gestión de riesgos. 
11. Seguimiento. Documenta cómo se registrarán las actividades de gestión de riesgos para beneficio 
del proyecto en curso, de necesidades futuras y de las lecciones aprendidas. 
 
 
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Identificar los Riesgos 
Es el proceso de determinar los riesgos que pueden afectar al proyecto y documentar sus características. 
El beneficio clave de este proceso es la documentación de los riesgos existentes y el conocimiento y la 
capacidad que confiere al equipo del proyecto para anticipar eventos. 
Identificar los riesgos es un proceso iterativo debido a que pueden evolucionar o se pueden descubrir 
nuevos riesgos conforme el proyecto avanza a lo largo de su ciclo de vida. La frecuencia de iteración y la 
participación en cada ciclo varía de una situación a otra. 
El proceso debe involucrar al equipo del proyecto de modo que pueda desarrollar y mantener un sentido 
de propiedad y responsabilidad por los riesgos y las acciones de respuesta asociadas. Los interesados 
externos al equipo del proyecto pueden proporcionar información objetiva adicional. 
Entradas 
Plan para la dirección del 
proyecto 
• Plan de gestión de los requisitos 
• Plan de gestión de costos, 
cronograma, calidad, recursos y 
riesgos 
• Línea base del alcance, 
cronograma y costos 
Documentos del proyecto 
• Registro de supuestos 
• Estimaciones de costos y duración 
• Registro de incidentes, lecciones 
aprendidas y de interesados 
• Documentación de requisitos 
• Requisitos de recursos 
Acuerdos 
Documentación de las 
adquisiciones 
Factores ambientales de la 
empresa 
Activos de los procesos de la 
organización
Herramientas y Técnicas 
Juicio de expertos 
Recopilación de datos 
• Tormenta de ideas 
• Listas de verificación 
• Entrevistas 
Análisis de datos 
• Análisis de causa raíz 
• Análisis de supuestos y 
restricciones 
• Análisis FODA 
• Análisis de documentos 
Habilidades interpersonales y de 
equipo 
• Facilitación 
Listas rápidas 
Reuniones 
Salidas 
Registro de riesgos 
• Lista de riesgos identificados 
• Dueños de riesgo potencial 
• Lista de respuestas potenciales a 
los riesgos 
Informe de riesgos 
Actualizaciones a los 
documentos del proyecto 
• Registro de supuestos 
• Registro de incidentes 
• Registro de lecciones 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
En este proceso se utilizan herramientas como las revisiones de la documentación, esto incluye la revisión 
estructurada de la documentación: evaluar los supuestos, los archivos de proyectos anteriores, los 
contratos y otra información. 
A menudo se utilizan técnicas de recopilación de información. Algunas de estas técnicas incluyen: 
Tormenta de ideas, Listas de verificación y Entrevistas. 
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• Tormenta de ideas. El objetivo de la tormenta de ideas es obtener una lista completa de los riesgos 
del proyecto. Por lo general, el equipo del proyecto efectúa tormentas de ideas, a menudo con un 
grupo multidisciplinario de expertos que no forman parte del equipo. 
• Entrevistas. La realización de entrevistas a los participantes experimentados del proyecto, a los 
interesados y a los expertos en la materia ayuda a identificar los riesgos. 
• Listas de verificación. Ayuda en la identificación de riesgos y se desarrollan sobre la base de la 
información histórica y del conocimiento acumulado a partir de proyectos anteriores similares y 
de otras fuentes de información. También puede utilizarse como lista de verificación el nivel más 
bajo de la RBS. Si bien una lista de verificación puede ser rápida y sencilla, es imposible elaborar 
una lista exhaustiva, y se debe tener cuidado para asegurar que la lista de verificación no sea 
utilizada para evitar el esfuerzo de una adecuada identificación de riesgos. 
En este proceso se explora la validez de los supuestos establecidos en el enunciado del alcance a través 
del análisis de supuestos y restricciones identificando los riesgos del proyecto relacionados con el carácter 
inexacto, inestable, inconsistente o incompleto de los supuestos. 
En el proceso se suele utilizar una lista de ideas rápidas es una lista predeterminada de categorías de 
riesgos que podrían dar lugar a riesgos individuales del proyecto y que también pueden actuar como 
fuentes de riesgo general del proyecto. La lista de ideas rápidas se puede utilizar como un marco para 
ayudar al equipo del proyecto para la generación de ideas, utilizando las técnicas de identificación de 
riesgos. 
También las técnicas de diagramación ayudan a identificar riesgos. Estos pueden incluir: Diagramas de 
causa y efecto (diagramas de Ishikawa o diagramas de espina de pescado), Diagramas de flujo o de 
sistemas y los diagramas de influencias que son representaciones gráficas de situaciones que muestran las 
influencias causales, la cronología de eventos y otrasrelaciones entre las variables y los resultados. El 
análisis FODA examina el proyecto desde cada uno de los aspectos FODA (fortalezas, oportunidades, 
debilidades y amenazas) para aumentar el espectro de riesgos identificados, incluidos los riesgos 
generados internamente. Y con el juicio de expertos se pueden identificar los riesgos directamente. 
La principal salida del proceso es el registro de riesgos que contiene: 
• Lista de riesgos identificados. Describen con un nivel de detalle razonable los riesgos del proyecto, 
las causas raíz de esos riesgos que pueden dar lugar a uno o más riesgos identificados. Se deben 
registrar y utilizar para favorecer la identificación futura de riesgos, tanto para el proyecto en 
cuestión como para otros proyectos. 
• Lista de respuestas potenciales. En ocasiones se pueden identificar respuestas potenciales a un 
riesgo durante el proceso Identificar los Riesgos. Dichas respuestas, si se identifican durante este 
proceso, se deben utilizar como entradas para el proceso Planificar la Respuesta a los Riesgos. 
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Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos 
Es el proceso de priorizar riesgos para análisis o acción posterior, evaluando y combinando la 
probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos riesgos. El beneficio clave de este proceso es que permite 
reducir el nivel de incertidumbre y concentrarse en los riesgos de alta prioridad. 
Entradas 
Plan para la dirección del 
proyecto 
• Plan de gestión de los riesgos: 
roles y responsabilidades para 
llevar a cabo la gestión de riesgos, 
las categorías de riesgo, 
presupuesto, entre otros. 
Documentos del proyecto 
• Registro de supuestos 
• Registro de riesgos 
• Registro de interesados 
Factores ambientales de la 
empresa 
Activos de los procesos de la 
organización
Herramientas y Técnicas 
Juicio de expertos 
Recopilación de datos 
• Entrevistas 
Análisis de datos 
• Evaluación de la calidad de los 
datos sobre riesgos 
• Evaluación de probabilidad e 
impacto de los riesgos 
• Evaluación de otros parámetros 
de riesgo 
Habilidades interpersonales y de 
equipo 
• Facilitación 
Categorización de riesgos 
Representación de datos 
• Matriz de probabilidad e impacto 
• Diagramas jerárquicos 
Reuniones 
Salidas 
Actualizaciones a los 
documentos del proyecto 
• Registro de supuestos 
• Registro de incidentes 
• Registro de riesgos 
• Informe de riesgos 
 
 
 
 
 
 
 
En este proceso se estudia la probabilidad de ocurrencia e impacto de cada riesgo específico. La evaluación 
del impacto de los riesgos investiga el efecto potencial de los mismos sobre un objetivo del proyecto. 
En la Matriz de probabilidad e impacto se especifica las combinaciones de probabilidad e impacto que 
llevan a calificar los riesgos con una prioridad baja, moderada o alta. Los riesgos pueden evaluarse en 
entrevistas o reuniones. Las probabilidades e impactos de los riesgos se califican de acuerdo con las 
definiciones proporcionadas en el plan de gestión de riesgos. 
Este proceso también implica examinar el grado de entendimiento del riesgo y la exactitud, calidad, 
fiabilidad e integridad de los datos relacionados con el riesgo. Si la calidad de los datos es inaceptable, 
puede ser necesario recopilar datos de mayor calidad. 
En este proceso será necesario considerar el juicio de expertos y las entrevistas (estructuradas o semi-
estructuradas) para evaluar o validar la probabilidad y el impacto de cada riesgo individual. Esta evaluación 
de probabilidad e impacto de los riesgos toma en cuenta la probabilidad de ocurrencia de un riesgo 
específico. La evaluación del impacto de los riesgos toma en cuenta el efecto potencial sobre uno o más 
de los objetivos del proyecto, tales como el cronograma, costo, calidad o desempeño. Este análisis 
cualitativo también incluye evaluar la urgencia de los riesgos. Entre los indicadores de prioridad se pueden 
incluir la probabilidad de detectar el riesgo, el tiempo para dar una respuesta a los riesgos, los síntomas y 
las señales de advertencia, y la calificación del riesgo. 
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Si es necesario se puede reagrupar los riesgos en función de sus causas comunes para desarrollar 
respuestas efectivas a los riesgos. Asimismo, los riesgos se pueden categorizar por fuentes de riesgo 
(utilizando la RBS), por área del proyecto afectada (utilizando la EDT/WBS) o por otras categorías útiles a 
fin de determinar qué áreas del proyecto están más expuestas a los efectos de la incertidumbre. 
También se utilizan como técnicas las habilidades interpersonales y de equipo como la facilitación, la cual 
mejora la efectividad del análisis cualitativo de los riesgos individuales del proyecto. Para llevar a cabo el 
análisis cualitativo, el equipo puede llevar a cabo una reunión especializada (a menudo llamada un taller 
de riesgos) dedicada a la discusión de los riesgos individuales del proyecto identificados. 
El análisis se representa a través de una matriz de probabilidad e impacto, vincula la probabilidad de 
ocurrencia de cada riesgo con su impacto sobre los objetivos del proyecto en cado de que ocurra dicho 
riesgo, y diagramas jerárquicos, son utilizados cuando se tienen más de dos parámetros. 
La principal salida del proceso es la actualización a los documentos del proyecto tales como actualización 
del registro de riesgos. Esto incluye determinar las evaluaciones de probabilidad e impacto para cada 
riesgo, clasificación y calificación de riesgos, información de la urgencia o categorización de los riesgos, así 
como una lista de observación para los riesgos de baja probabilidad o que requieren análisis adicional. En 
este proceso se puede actualizar también el registro de supuestos, registro de incidentes, y el informe de 
riesgos.